Дата обновления БД:
18.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
110 / 514
Всего документов в БД:
132326
Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции Украины
17 ноября 2011 г.
№1315/20053
РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 18 августа 2011 года №1098
О внесении изменений в Положение о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами)
В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 52 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" и Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Внести в главу 2 Положения о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 04.10.2005 №520, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27.10.2005 за №1273/11553, такие изменения:
1.1. Пункт 2.3 изложить в такой редакции:
"2.3. Информация подается в Комиссию одним из таких способов, который избирает Компания:
а) путем представления (посылания) в Комиссию информации в бумажной и/или электронной форме. Месячная информация подается только в электронной форме. Электронная форма подается в Комиссию по электронному адресу kuainform@ssmsc.gov.ua. Информация, которая содержится в электронной форме, должна соответствовать бумажной форме этой же информации, состав которой установлен данным Положением;
б) путем представления в Комиссию информации в электронной форме в виде электронных документов с использованием системы электронного документооборота".
1.2. Пункт 2.4 изложить в такой редакции:
"2.4. Электронная форма информации составляется в соответствии с Порядком заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Комиссии от 18.08.2011 №1098".
1.3. Пункт 2.5 изложить в такой редакции:
"2.5. После принятия информации Комиссия посылает Компании регистрационный номер, под которым информация зарегистрирована в журнале принятия информации. В случае отсутствия регистрационного номера информации в журнале принятия информации такая информация считается непринятой".
1.4. Дополнить главу пунктом 2.6 такого содержания:
"2.6. В случае представления исправленной информации, которая приходит способом, предусмотренным подпунктом "а" пункта 2.3 этой главы, Компания обязана подать ее в Комиссию с соблюдением порядка и сроков, определенных в главе 3 данного Положения. При этом Компания обязана предоставить письмо в Комиссию, в котором указываются причины замены информации.
Электронная форма исправленной информации подается в Комиссию по электронному адресу v-kua-inform@ssmsc.gov.ua.
Действующей считается последняя информация, поданная до окончания срока ее представления в Комиссию".
2. Утвердить прилагаемый Порядок заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку.
3. Управлению совместного инвестирования Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (О.Симоненко) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.
5. Данное решение вступает в силу с 01.01.2012, но не раньше дня его официального опубликования.
6. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Бурмаку.
Председатель Комиссии Д.Тевелев
Утвержден Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18 августа 2011 года №1098
Порядок заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
1. Данный Порядок устанавливает структуру файлов и описание полей заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами) (дальше - Компания), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - информация), в соответствии с требованиями Положения о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 04.10.2005 №520, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27.10.2005 за №1273/11553 (дальше - Положение).
2. Электронная форма информации составляется с помощью программных средств, которые обеспечивают формирование файлов в соответствии с Положением, подготовленных с использованием кодировки RUS cp866 в формате DBASE-IV.
3. Электронная форма месячной информации Компании состоит из таких файлов: "TITUL.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF".
4. Электронная форма ежеквартальной информации Компании состоит из таких файлов: "TITUL.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".
5. Электронная форма ежегодной информации Компании состоит из таких файлов: "TITUL.DBF", "VK_1.DBF", "VK_2.DBF", "VK_3.DBF", "PER_F.DBF", "DOV_SVK.DBF", "PER_IPOT.DBF", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT".
6. Все реквизиты типа "дата" в бумажной форме информации заполняются в формате "дд /мм/гггг" или "дд.мм.гггг", в котором:
"дд" - двухзначное число, которое определяет календарный день в месяце;
"мм" - двухзначное число, которое определяет месяц года;
"гггг" - четыре цифры в числе года.
7. Электронная форма финансовой отчетности устанавливается отдельным приказом Председателя Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
8. Файлы информации содержат такие служебные поля, которые используются для сортировки, поиска или связи с внешними базами данных:
"E_EDRPOU" - идентификационный код по ЕГРПОУ;
"ZVTYP" - вид информации, которая подается;
"ZV_DAT" - сообщение по состоянию на дату;
"F_EDRPOU" - идентификационный код по ЕГРПОУ для корпоративных фондов;
"F_VYD" - вид фонда;
"F_TYP" - тип фонда;
"F_REG_D" - дата регистрации фонда;
"F_VIZ_D" - дата достижения нормативов фонда.
Начальник управления общего инвестирования О.Симоненко
Приложение
к Порядку заполнения лицом, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), электронных форм информации, которая подается в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
Таблица 1. Структура файла "TITUL.DBF". Титульный лист
Имя поля |
Наименование поля (содержание) |
Тип поля |
Размер (знаков) |
ZVTYP |
Вид отчета : 3 - месячный; 2 - квартальный; 1 – годовой |
Числовой |
1 |
E_EDRPOU |
Идентификационный код по ЕГРПОУ |
Текстовый |
10 |
ZV_YEAR |
Отчетный год |
Текстовый |
4 |
Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18 августа 2011 года №1098
"О внесении изменений в Положение о порядке представления информации относительно финансовых показателей деятельности лиц, которые осуществляют деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами)"
О документе
Номер документа: | 1098 |
Дата принятия: | 18/08/2011 |
Состояние документа: | Утратил силу |
Регистрация в МинЮсте: | № 1315/20053 от 17/11/2011 |
Начало действия документа: | 01/01/2012 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Утратил силу с: | 01/01/2013 |
Опубликование документа
Офіційний вісник України вiд 09.12.2011 - 2011 р., №93, стаття 3402
Документ утратил силу в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 02.10.2012 г. №1343