Недействующая редакция. Принята: 17.06.2020 / Вступила в силу: 01.07.2020

Недействующая редакция, не действует с 1 июля 2021 года

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 30 октября 1996 года №448/96-ВР

О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине

(В редакции Законов Украины от 18.11.1997 г. №642/97-ВР, 14.07.1999 г. №938-XIV, 15.03.2001 г. №2299-III, 10.01.2002 г. №2921-III, 10.01.2002 г. №2922-III, 07.02.2002 г. №3047-III, 20.11.2003 г. №1294-IV, 06.09.2005 г. №2800-IV, 06.09.2005 г. №2802-IV, 06.09.2005 г. №2804-IV, 15.12.2005 г. №3201-IV, 22.12.2005 г. №3273-IV, 23.02.2006 г. №3480-IV, 15.03.2006 г. №3541-IV, Решения Конституционного Суда Украины от 01.04.2008 г. №3-рп/2008, Закона Украины от 17.09.2008 г. №514-VI, 25.12.2008 г. №801-VI, 17.11.2009 г. №1720-VI, 18.05.2010 г. №2258-VI, 01.07.2010 г. №2388-VI, 07.10.2010 г. №2592-VI, 22.12.2010 г. №2850-VI, 13.01.2011 г. №2927-VI (вступил в силу 04.08.2011 г.) 21.04.2011 г. №3265-VI, 21.04.2011 г. №3267-VI, 22.04.2011 г. №3306-VI, 02.06.2011 г. №3461-VI (вступил в силу 01.01.2012 г.), 02.06.2011 г. №3462-VI (вступил в силу 08.01.2012 г.), 07.07.2011 г. №3610-VI, 04.07.2012 г. №5042-VI (вступил в силу 01.01.2013 г.) , 06.07.2012 г. №5178-VI (см. сроки вступления в силу), 06.09.2012 г. №5212-VI, 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №406-VII, 27.03.2014 г. №1170-VII, 14.10.2014 г. №1697-VII, 07.04.2015 г. №289-VIII (вступил в силу 01.05.2016 г.), 23.12.2015 г. №901-VIII, 23.03.2017 г. №1983-VIII, 16.11.2017 г. №2210-VIII, 21.12.2017 г. №2258-VIII, 15.05.2018 г. №2418-VIII, 12.09.2019 г. №79-IX (вступил в силу 01.07.2020 г.), 20.09.2019 г. №122-IX (вступил в силу 19.01.2020 г.), 02.10.2019 г. №139-IX, 14.01.2020 г. №440-IX, 17.06.2020 г. №720-IX)

(Относительно прекращения действия Закона от 07.10.2010 г. №2592-VI см. дополнительно Закон от 23.02.2014 г. №763-VII)

(По всему тексту слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменены соответственно словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже, в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI)

(см. предыдущую редакцию)

(В тексте Закона слова "Министерством финансов Украины", "центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику", "центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной финансовой политики" заменены словами "центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную финансовую политику" в соответствии с Законом Украины от 14.01.2020 №440-IX)
(см. предыдущую редакцию)

Настоящий Закон определяет правовые основы осуществления государственного регулирования рынка ценных бумаг и государственного контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине.

Статья 1. Определение терминов

Для целей настоящего Закона приведенные ниже термины употребляются в следующем значении:

государственное регулирование рынка ценных бумаг - осуществление государством комплексных мер по упорядочению, контролю, надзору за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращению злоупотреблений и нарушений в этой сфере;

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение либо продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

определение кредитного рейтинга (рейтингование) - это деятельность по оказанию профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством;

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;

национальная рейтинговая шкала (далее - Национальная шкала)шкала, поделенная на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта хозяйствования и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, займов;

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков;

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам;

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределения прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, содержащих информацию, которая дает возможность идентифицировать названных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;

система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) - совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.

Термины "лицо, осуществляющее управленческие функции", "оферент ценных бумаг"и "проспект ценных бумаг"употребляются в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании".

Термин "номинальный держатель" употребляется в этом Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".

Термин "потребитель финансовых услуг" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 12.09.2019 №79-IX)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется с целью:

реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и их производных;

создания условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;

получения участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и обращения ценных бумаг, результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, объемах и характере сделок с ценными бумагами и иной информации, влияющей на формирование цен на рынке ценных бумаг;

обеспечения равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг;

гарантирования прав собственности на ценные бумаги; защиты прав участников фондового рынка (в том числе потребителей финансовых услуг) относительно финансовых услуг, которые предоставляются лицами, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг; интеграции в европейский и мировой фондовые рынки;

соблюдения участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;

предотвращения монополизации и создания условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;

контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.

Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в следующих формах:

принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

регулирование выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;

выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечение контроля за такой деятельностью;

запрещение и приостановление на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг при отсутствии лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности согласно действующему законодательству;

регистрация выпусков ценных бумаг, отчетов о результатах размещения ценных бумаг и утверждение проспектов ценных бумаг;

контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг, отчета о результатах размещения ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;

создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

контроль за достоверностью информации, предоставляемой эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;

установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их соблюдением;

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

Статья 1. Определение терминов Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг Статья 4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения  Статья 4-1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка Статья 5. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 7. Задачи Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 8. Полномочия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 9. Уполномоченные лица Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 10. Отношения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с правоохранительными органами и другими государственными органами Статья 10-1. Манипулирование на фондовом рынке Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг и в системе накопительного пенсионного обеспечения Статья 11-1. Назначение временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины Статья 11-2. Временный администратор профессионального участника депозитарной системы Украины Статья 12. Порядок применения санкций к юридическим лицам за правонарушения на рынке ценных бумаг в системе накопительного пенсионного обеспечения Статья 13. Статья 14. Уголовная и имущественная ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах. Статья 15. Ответственность Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее должностных лиц Статья 16. Порядок рассмотрения споров Статья 17. Статья 18. Финансирование и материально-техническое обеспечение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку