РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 16 марта 2005 года №108

Об утверждении Положения о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем публичного предложения

В соответствии со статьями 20 и 21 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О хозяйственных обществах" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем публичного предложения (прилагается).

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Руководитель аппарата Комиссии) обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию этого решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с действующим законодательством.

3. Решение вступает в силу в соответствии с действующим законодательством.

4. Контроль за исполнением этого решения возложить на Руководителя аппарата Комиссии.

 

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 16 марта 2005 года №108

Положение о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем публичного предложения

Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О хозяйственных обществах", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

1. Общие положения

1.1. В соответствии с этим Положением определяются последовательность действий и организационных мероприятий, которые необходимо осуществить при проведении расчетов с акционерами во время прекращения деятельности корпоративного инвестиционного фонда (далее Фонд) и с целью защиты прав акционеров таких Фондов.

1.2. В этом Положении приведенные термины употребляются в таком значении:

прекращение деятельности Фонда - ликвидация или реорганизация Фонда, которая осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством, с обязательным учетом особенностей, определенных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)";

агент по размещению и выкупу ценных бумаг институтов совместного инвестирования - торговец ценными бумагами, получивший в установленном порядке лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, и действующий в интересах эмитента на основании договора с компанией по управлению активами о предоставлении услуг по размещению и выкупу ценных бумаг институтов совместного инвестирования;

комиссия по прекращению деятельности Фонда (далее - комиссия по прекращению) - коллегиальный орган, созданный в соответствии с требованиями этого Положения, который выполняет функции относительно прекращения деятельности Фонда.

1.3. Фонд прекращает свою деятельность путем реорганизации или ликвидации в соответствии с действующим законодательством Украины и регламента Фонда.

С момента принятия решения о ликвидации Фонда ему запрещается размещать и выкупать свои акции.

Выкуп размещенных акций осуществляется компанией по управлению активами непосредственно или с привлечением агента по размещению и выкупу ценных бумаг.

Расчеты с акционерами Фонда осуществляются комиссией по прекращению в соответствии с этим Положением и порядком проведения с акционерами Фонда (далее - Порядок), утвержденным комиссией по прекращению.

1.4. Общее собрание акционеров Фонда, принявших решение о прекращении деятельности Фонда, обязано в течение 1 рабочего дня с даты принятия решения о прекращении Фонда сообщить о принятом решении Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далееКомиссия) в порядке, определенном действующим законодательством.

1.5. Распределение активов Фонда, в случае его ликвидации осуществляется в соответствии со статьей 21 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)".

1.6. Расчеты с акционерами Фонда осуществляются по стоимости чистых активов в расчете на одну акцию Фонда в обращении, рассчитанной на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда, в соответствии с Положением о порядке определения стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденным решением Комиссии от 02.07.2002 N201, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 24.07.2002 за N606/6894, уменьшенной на сумму, определенную сметой расходов комиссии по прекращению.

Смета расходов комиссии по прекращению не должна превышать 0,5% от стоимости активов на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда.

В случае если стоимость чистых активов после реализации активов увеличилась по сравнению со стоимостью чистых активов, рассчитанной на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда, расчет осуществляется по такой стоимости.

В случае если стоимость чистых активов после реализации ценных бумаг, которые обращаются на организационно-оформленном рынке, составляющих активы Фонда, уменьшилась не больше чем на 10% по сравнению со стоимостью чистых активов, рассчитанной на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда, расчет осуществляется по стоимости чистых активов, рассчитанной после реализации активов Фонда.

В случае если стоимость чистых активов после реализации ценных бумаг, которые обращаются на организационно-оформленном рынке, составляющих активы Фонда, уменьшилась больше чем на 10% по сравнению со стоимостью чистых активов, рассчитанной на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда, расчет осуществляется по номинальной стоимости, но не ниже стоимости чистых активов, рассчитанной после их реализации.

1.7. Расчеты с акционерами Фонда осуществляются денежными средствами.

В случае реорганизации Фонда расчеты с акционерами Фонда, не изъявившими желания стать акционерами Фонда правопреемника, осуществляются денежными средствами.

1.8. С даты принятия решения о прекращении деятельности Фонда к нему не применяются требования относительно состава и структуры активов Фонда.

2. Последовательность действий и организационных мер относительно подготовки и осуществления расчетов с акционерами Фонда

2.1. С даты принятия общим собранием акционеров Фонда решения о прекращении деятельности Фонда все полномочия относительно управления делами Фонда переходят к комиссии по прекращению, которая выполняет свои функции в соответствии с утвержденным общим собранием акционеров Фондом Положения о комиссии по прекращению (далее - Положение).

Решение оформляется протоколом заседания общего собрания акционеров Фонда.

В состав комиссии по прекращению обязательно должны входить представители Комиссии, а также могут входить представители компании по управлению активами, хранителя, наблюдательного (надзорного) совета Фонда, реестродержателя (депозитария), независимого оценщика имущества, Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса по их согласию.

Председателем комиссии по прекращению назначается руководитель Фонда.

2.2. Положение должно обязательно содержать сведения о:

а) составе комиссии по прекращению;

б) обязанностях и полномочиях комиссии по прекращению;

в) описании процедур принятия решений комиссией по прекращению;

г) формах работы и выполнения решений комиссии по прекращению;

?) источниках финансирования деятельности комиссии по прекращению;

д) смета расходов комиссии по прекращению;

е) обязанности и полномочия председателя комиссии по прекращению.

2.3. Комиссия по прекращению в трехдневный срок с момента ее назначения публикует информацию относительно прекращения деятельности Фонда, порядок и срок подачи заявлений кредиторами своих претензий в одном из официальных органов прессы.

Экземпляр публикации посылается в Комиссию в течение 5 рабочих дней с даты опубликования.

2.4. В недельный срок с даты утверждения Положения, комиссия по прекращению одобряет своим решением Порядок, которым она руководствуется во время осуществления расчетов.

Порядок должен содержать:

полное наименование, вид и тип Фонда;

количество акционеров Фонда (юридических и/или физических лиц);

структуру и общую стоимость инвестиционного портфеля Фонда;

наличие начисленных и неуплаченных дивидендов (в случае их начисления);

место хранения и систему учета прав собственности на активы Фонда;

состав и структуру активов Фонда;

другие сведения.

Кроме того, Порядок обязательно должен содержать информацию о:

а) принятом общим собранием акционеров Фонда решения относительно расчетов с акционерами денежными средствами;

б) решении уполномоченного органа компании по управлению активами Фонда об утверждении порядка возмещения потерь, которые нанесены Фонду за счет ее резервного фонда, в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

в) сроке и порядке подачи акционерами Фонда заявок на получение расчетов по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда;

г) сроках реализации активов Фонда с целью обеспечения осуществления расчетов с акционерами денежными средствами;

?) порядке, условиях и сроках расчетов с акционерами денежными средствами по итогам реализации активов Фонда;

д) способах информирования акционеров, средствах массовой информации, которые для этого предусматривается использовать, и составе информации, которая предоставляется акционерам Фонда;

е) условиях, порядке и сроках проведения депонирования средств, надлежащих к выплате (передаче) акционерам по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда, которые не были предъявлены к выкупу в соответствии с действующим законодательством.

2.5. Порядок должен предусматривать такие требования:

а) все участники получают равные доли чистых активов Фонда в расчете на одну акцию, которая находится в обращении на дату расчета;

б) расчеты с участниками Фонда по принадлежащим им акциям осуществляются после завершения реализации активов Фонда.

2.6. С целью обеспечения проведения расчетов с акционерами Фонда комиссия по прекращению в недельный срок с даты утверждения Порядка обязана опубликовать в том же официальном печатном издании, а именно Верховной Рады Украины, Кабинета Министров Украины, фондовой биржи или официальном издании Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, где было опубликовано сообщение о регистрации проспекта эмиссии акций Фонда, сообщение о расчетах с акционерами Фонда и повторно опубликовать в течение 2 недель с даты первой публикации.

Сообщение о расчетах с акционерами обязательно должно содержать информацию о:

праве акционера получить расчет по принадлежащим ему на праве собственности акциям Фонда денежными средствами;

сроке, в течение которого акционер должен сообщить Фонду о своем желании получить расчет;

дате осуществления первой публикации сообщения о расчетах с акционерами Фонда (для повторной публикации указанного сообщения);

содержании заявки акционера о желании получить расчет;

порядке, условиях и сроке расчетов с акционерами денежными средствами;

сроке, месте и условиях депонирования остатка денежных средств, которые остались по непредъявленным к выкупу акциям Фонда;

содержании справки о стоимости чистых активов Фонда по состоянию на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда;

содержании справки о финансовых вложениях Фонда по состоянию на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда;

местонахождении, контактных телефонах комиссии по прекращению и местонахождению пунктов на территории Украины, где будут осуществляться расчеты с акционерами Фонда.

2.7. В течение 60 дней с даты первой публикации сообщения о расчетах с акционерами Фонда комиссия по прекращению проводит прием заявок от акционеров Фонда, изъявивших желание получить расчет по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда.

Заявка должна содержать такие сведения и реквизиты:

а) для акционеров - физических лиц:

фамилия, имя, отчество;

идентификационный номер;

паспортные данные;

место жительства и телефон;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

личная подпись;

б) для акционеров - юридических лиц:

полное наименование, местонахождение и телефон;

идентификационный код по ЕГРПОУ;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

подпись уполномоченного должностного лица и печать указанного юридического лица.

2.8. После завершения срока приема заявок от акционеров Фонда, указанного в пункте 2.7. этого Положения, комиссия по прекращению в течение 30 календарных дней прорабатывает заявки, полученные от акционеров Фонда.

Комиссия по прекращению обязана обеспечить продажу активов Фонда, подлежащих реализации за денежные средства в течение 150 дней с даты завершения срока проработки заявок акционеров.

Расчеты с акционерами Фонда и выкуп акций Фонда с целью осуществления расчетов с акционерами Фонда начинаются на следующий рабочий день с даты окончания реализации его активов и не может превышать 90 дней.

2.9. Для получения расчета акционер Фонда должен предъявить (лично или через представителя акционера, опекуна, попечителей, наследников) по месту осуществления расчетов такие документы:

а) акцию Фонда (сертификат акций) или документ, подтверждающий владение акцией(ями);

б) паспорт и (при необходимости) документ, подтверждающий право лица представлять интересы акционера.

По желанию акционера после предъявления им указанных документов комиссия по прекращению должна обеспечить выдачу акционеру наличных денежных средств или осуществить почтовый перевод средств, или перечислить средства на банковский счет акционера в его пользу в течение 7 рабочих дней.

2.10. Комиссия по прекращению осуществляет учет и обеспечивает уничтожение выкупленных акций (сертификатов акций) о чем письменно отчитывается Комиссии.

2.11. Если после окончания срока, определенного Порядком, в случае если не все акционеры Фонда обратились в комиссию по прекращению для получения расчетов по принадлежащим им на праве собственности акциям комиссия по прекращению в течение недели с даты окончания расчетов обеспечивает депонирование остатка денежных средств, которые остались по непредъявленным к выкупу акциям Фонда, в соответствии с законодательством Украины.

2.12. В течение 10 рабочих дней после выполнения всех обязательств перед акционерами Фонда комиссия по прекращению подает в Комиссию отчет о результатах ликвидации Фонда.

3. Последовательность действий и организационных мер относительно подготовки и осуществления расчетов с акционерами Фонда при реорганизации

3.1. С даты принятия общим собранием акционеров Фонда решения о реорганизации Фонда все полномочия относительно управления делами Фонда переходят к комиссии по прекращению, которая выполняет свои функции в соответствии с утвержденным общим собранием акционеров Фондом Положения.

Решение оформляется протоколом заседания общего собрания акционеров Фонда.

В состав комиссии по прекращению обязательно должны входить представители Комиссии, а также могут входить представители компании по управлению активами, хранителя, наблюдательного (надзорного) совета Фонда, реестродержателя (депозитария), независимого оценщика имущества, Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса по их согласию.

Председателем комиссии по прекращению назначается руководитель Фонда.

3.2. Положение должно обязательно содержать сведения о:

а) составе комиссии по прекращению;

б) обязанностях и полномочиях комиссии по прекращению;

в) описании процедур принятия решений комиссией по прекращению;

г) формах работы и выполнения решений комиссии по прекращению;

?) источниках финансирования деятельности комиссии по прекращению;

д) смете расходов комиссии по прекращению;

е) обязанностях и полномочиях председателя комиссии по прекращению.

3.3. Комиссия по прекращению в трехдневный срок с момента ее назначения публикует информацию относительно прекращения деятельности Фонда, порядок и срок подачи заявлений кредиторами своих претензий в одном из официальных органов прессы.

Экземпляр публикации посылается в Комиссию в течение 5 рабочих дней с даты опубликования.

3.4. В недельный срок со дня утверждения Положения комиссия по прекращению одобряет своим решением Порядок, которым она руководствуется во время осуществления расчетов.

Порядок должен содержать:

полное наименование, вид и тип Фонда;

количество акционеров Фонда (юридических и/или физических лиц);

структуру и общую стоимость инвестиционного портфеля Фонда;

наличие начисленных и неуплаченных дивидендов (в случае их начисления);

место хранения и систему учета прав собственности на активы Фонда;

другие сведения.

Кроме того, указанный Порядок обязательно должен содержать информацию о:

а) принятом общим собранием акционеров Фонда решении относительно расчетов с акционерами денежными средствами;

б) решении уполномоченного органа компании по управлению активами об утверждении порядка возмещения потерь, что Фонда за счет ее резервного фонда, в соответствии с законодательством;

в) сроках реализации активов Фонда с целью обеспечения осуществления расчетов денежными средствами;

г) порядке, условиях и сроке расчетов с акционерами, не изъявившими желания стать акционерами Фонда правопреемника, денежными средствами;

?) способах информирования акционеров, средствах массовой информации, которые для этого предусматривается использовать, и составе информации, которая предоставляется акционерам Фонда;

д) месте, сроках и порядке замены акций Фонда, который реорганизуется, на акции Фонда правопреемника.

3.5. С целью обеспечения проведения расчетов с акционерами Фонда, не изъявившими желания стать акционерами Фонда правопреемника, комиссия по прекращению обязана сообщить акционерам Фонда (опубликовать сообщение о реорганизации Фонда и расчеты с участниками Фонда) в недельный срок с даты утверждения Порядка.

Сообщение о расчетах с акционерами обязательно должно содержать информацию о:

праве акционера получить расчет денежными средствами по принадлежащим ему акциям Фонда в случае его нежелания стать акционером Фонда правопреемника;

сроке, в течение которого акционер должен сообщить Фонду о своем желании получить расчет;

содержании заявки акционера о желании получить расчет;

условиях, сроке и порядке расчетов с акционерами Фонда денежными средствами;

содержании справки о стоимости чистых активов Фонда по состоянию на дату принятия решения о реорганизации Фонда;

содержании справки о финансовых вложениях Фонда по состоянию на дату принятия решения о реорганизации Фонда;

местонахождении, контактных телефонах комиссии по прекращению и местонахождении пунктов на территории Украины, где будут осуществляться расчеты с акционерами Фонда.

3.6. В течение 60 дней с даты информирования акционеров о расчетах с акционерами Фонда комиссия по прекращению проводит прием заявок от акционеров Фонда, изъявивших желание получить расчет по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда.

Заявка должна содержать такие сведения и реквизиты:

а) для акционеров - физических лиц:

фамилия, имя, отчество;

идентификационный номер;

паспортные данные;

место жительства и телефон;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

личная подпись;

б) для акционеров - юридических лиц:

полное наименование, местонахождение и телефон;

идентификационный код по ЕГРПОУ;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

подпись уполномоченного должностного лица и печать указанного юридического лица.

3.7. После завершения срока приема заявок от акционеров Фонда, указанного в пункте 3.6. этого Положения, комиссия по прекращению в течение 30 календарных дней прорабатывает заявки, полученные от акционеров Фонда.

После завершения проработки заявок акционеров комиссия по прекращению выделяет часть активов Фонда, которая будет реализована с целью проведения расчетов с акционерами Фонда денежными средствами.

Комиссия по прекращению обязана обеспечить продажу активов Фонда, подлежащих реализации за денежные средства в течение 150 дней с даты завершения проработки заявок акционеров.

Расчеты с акционерами Фонда и выкуп акций Фонда с целью осуществления расчетов с акционерами Фонда начинается на следующий рабочий день с даты окончания реализации его активов и не может превышать 90 дней.

3.8. Для получения расчета акционер Фонда должен предъявить (лично или через представителя акционера, опекуна, попечителей, наследников) по месту осуществления расчетов такие документы:

а) акцию Фонда (сертификат акций) или документ, подтверждающий владение акциями;

б) паспорт и (при необходимости) документ, подтверждающий право лица представлять интересы акционера.

По желанию акционера после предъявления акционером указанных документов комиссия по прекращению должна обеспечить выдачу акционеру наличных денежных средств или осуществить почтовый перевод средств, или перечислить средства на банковский счет акционера в его пользу в течение 7 рабочих дней.

3.9. Комиссия по прекращению осуществляет учет и обеспечивает уничтожение выкупленных акций (сертификатов акций), о чем письменно отчитывается Комиссии.

3.10. После окончания срока, определенного Порядком, осуществление расчетов с акционерами Фонда, которые не обратились к комиссии по прекращению для получения расчетов по принадлежащим им акциям, обменивает принадлежащие им акции реорганизованного фонда на акции Фонда правопреемника в течение 3-х лет с даты подписания акта приема-передачи активов и обязательств, составляющих Фонд.

3.11. В течение 10 рабочих дней после выполнения всех обязательств перед акционерами Фонда комиссия по прекращению подает в Комиссию отчет о результатах реорганизации Фонда.