Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 5 февраля 2013 года №131

О порядке представления и размещения информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг торговцами ценными бумагами и фондовыми биржами

В соответствии с пунктом 15 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью десятой статьи 17 и частью третьей статьи 23 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Установить, что торговец ценными бумагами подает в общедоступную информационную базу данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для дальнейшего размещения информацию обо всех совершенных вне фондовой биржи им или с его участием сделках относительно эмиссионных ценных бумаг в течение трех рабочих дней после даты исполнение сделки относительно эмиссионных ценных бумаг в соответствии с приложением 1 к данному решению.

2. Установить, что фондовая биржа подает в общедоступную информационную базу данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для дальнейшего размещения информацию обо всех совершенных на ней сделках относительно эмиссионных ценных бумаг до конца следующего рабочего дня после даты возникновения сделки относительно эмиссионных ценных бумаг в соответствии с приложениями 2, 3 к данному решению.

3. Торговец ценными бумагами в случае выявления несоответствия информации, размещенной в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг, должен устранить эти несоответствия, повторно подать для размещения в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг информацию, предусмотренную пунктом 1 настоящего решения, не позднее сроков, установленных пунктом 1 настоящего решения.

Фондовая биржа в случае выявления несоответствия информации, размещенной в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг, должна устранить эти несоответствия, повторно подать для размещения в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг информацию, предусмотренную пунктом 2 настоящего решения, не позднее сроков, установленных пунктом 2 настоящего решения.

Исправленная информация обязательно должна подаваться вместе с сопроводительной справкой по исправлению информации (приложение 4 к настоящему решению), в которой указывается причина возникновения несоответствия (несоответствий).

Сопроводительная справка по исправлению информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг не отображается.

4. Приложения к данному решению составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML файлов, определенных отдельным документом нормативно-технического характера.

5. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования торговцами ценными бумагами и фондовыми биржами при составлении и представлении информации в общедоступную информационную базу данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг.

6. Информация подается в общедоступную информационную базу данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг в объеме, установленном этим решением, и в сроки, указанные в пунктах 1 - 3 этого решения.

Информация должна содержать все определенные данным решением соответствующие приложения, которые должны быть заполнены и содержать достоверную и полную информацию.

7. Порядок взаимодействия между лицами, которые обязаны подавать информацию на фондовом рынке, и лицом, уполномоченным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку на размещение информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг, осуществляется в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который регулирует взаимоотношения между лицами, которые обязаны раскрывать информацию на фондовом рынке, и лицом, уполномоченной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку на размещение информации в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг.

8. Государственный контроль за соблюдением торговцами ценными бумагами и фондовыми биржами требований данного Положения осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.

9. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О. Науменко) обеспечить:

представление данного решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

10. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

11. Данное решение вступает в силу с 1 марта 2013 года, но не раньше дня его официального опубликования.

12. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Комиссии К. Кривенко.

Приложение 1

к Решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 5 февраля 2013 года №131 (пункт 1)

Дата, на которую составлена информация

Дата совершения сделки (исполнения договора) 1

Вид сделки 2

Наименование эмитента ценных бумаг по сделке

Код эмитента ценных бумаг по сделке

Вид финансового инструмента, который является объектом гражданских прав по сделке 3

Международный идентификационный номер ценной бумаги

Количество ценных бумаг по сделке

Цена ценных бумаг по сделке

__________

- 1 Информация подается по договорам купли-продажи, договорам на выполнение и договорам на приобретение ценных бумаг.

- 2 Заполняется в соответствии со Справочником 15 "Виды договоров в деятельности по торговле ценными бумагами" Системы справочников и классификаторов.

- 3 Заполняется в соответствии со Справочником 7 "Классификация финансовых инструментов" Системы справочников и классификаторов.

Приложение 2

к Решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 5 февраля 2013 года №131 (пункт 2)

Информация о заключенных (выполненных) биржевых контрактах (договоры РЕПО) с эмиссионными ценными бумагами на фондовой бирже Код ЕГРПОУ фондовой биржи Наименование фондовой биржи

Код ЕГРПОУ фондовой биржи

Наименование фондовой биржи

Дата, на которую составлена информация

Дата совершения сделки (заключения биржевого контракта)

Часть операции по договору РЕПО: "1" - первая часть операции по договору РЕПО, "2" - вторая часть операции по договору РЕПО 1

Наименование эмитента ценных бумаг по сделке

Код эмитента ценных бумаг по сделке

Вид финансового инструмента, который является объектом гражданских прав по сделке -2

Международный идентификационный номер ценной бумаги

Количество ценных бумаг по сделке

Цена ценных бумаг по сделке

__________

- 1 Заполняется, если раскрывается информация о договоре РЕПО.

- 2 Заполняется в соответствии со Справочником 7 "Классификация финансовых инструментов" Системы справочников и классификаторов.

Приложение 3

к Решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 5 февраля 2013 года №131 (пункт 2)

Информация о ценных бумагах и других финансовых инструментах, которые находятся в биржевом списке организатора торговли

Идентификационный код организатора торговли

Наименование организатора торговли

Дата, по состоянию на которую составлены данные

Идентификационный код эмитента финансового инструмента или идентификационный код из торгового, судебного или банковского реестра страны, где официально зарегистрирован эмитент-нерезидент

Наименование эмитента финансового инструмента

Регистрационный код ЕГРИСИ (в случае заключения биржевого контракта с ценными бумагами институтов совместного инвестирования)

Классификация финансового инструмента1

Код классификации финансового инструмента (код CFI)

Международный идентификационный номер ценной бумаги или код другого финансового инструмента (для опционов информация заполняется в виде "a, b, c", где "a" - регистрационный номер выпуска опциона, "b" - класс опциона, "c" - серия опциона)

Страна регистрации эмитента финансового инструмента2

Уровень листинга: "1" - первый уровень листинга, "2" - второй уровень листинга, "0" - внелистинговые

Биржевой курс ценной бумаги

Количество заявок, поданных участниками биржевых торгов на покупку ценных бумаг или иных финансовых инструментов

Количество заявок, поданных участниками биржевых торгов на продажу ценных бумаг или других финансовых инструментов

Ценная бумага содержится в перечне таких, участвующих в расчете биржевого фондового индекса: "1" - да, "0" - нет

Последнее рассчитанное в течение торгового дня значение текущей цены ценной бумаги

__________

Примечания

1 Заполняется в соответствии со Справочником 7 "Классификация финансовых инструментов" Системы справочников и классификаторов.

- 2 Заполняется в соответствии со Справочником 45 "Классификация стран мира" Системы справочников и классификаторов.

- 3 Заполняется в соответствии со Справочником 46 "Перечень и коды валют" Системы справочников и классификаторов.

Приложение 4

к решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 5 февраля 2013 года №131 (пункт 3)

Сопроводительная справка по исправлению информации

Код ЕГРПОУ торговца ценными бумагами/организатора торговли

Наименование торговца ценными бумагами/организатора торговли

Дата заполнения справки

Перечень исправлений и обоснование исправления информации

Примечания