Дата обновления БД:
28.03.2024
Добавлено/обновлено документов:
132 / 332
Всего документов в БД:
132538
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
4 июня 2015 года
№654/27099
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 19 мая 2015 года №675
О внесении изменений в Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 года №1766
Согласно статьям 2, 5, 6, пункту 4 части второй статьи 14, статьям 24, 28 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", с целью совершенствования процедуры правоприменения, учитывая требования законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Внести в решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 г. №1766 "Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и применения санкций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 2 января 2013 г. под №9/22541, такие изменения:
1) заголовок изложить в следующей редакции:
"Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения санкций";
2) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Утвердить Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения санкций, которые прилагаются.".
2. Внести в Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и применения санкций, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 г. №1766, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 2 января 2013 г. под №9/22541, такие изменения:
1) заголовок изложить в следующей редакции:
"Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и применения санкций";
2) пункт 1 раздела I изложить в следующей редакции:
"1. Эти Правила определяют порядок и сроки рассмотрения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) дел о нарушении юридическими лицами требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон) и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, устанавливают порядок наложения штрафов на юридических лиц, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляется Комиссией в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 14 Закона, а также порядок составления протоколов об административных правонарушениях и представления их в суд.";
3) в абзаце втором пункта 5 раздела VII слово "трех" заменить словом "пяти";
4) в разделе VIII :
название раздела изложить в следующей редакции:
"VIII. Требование относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения";
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Требование относительно устранения нарушений законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - требование по устранению нарушений) выносится уполномоченным лицом по результатам рассмотрения дела о правонарушении одновременно с постановлением о наложении санкции за правонарушения в случае, если на момент рассмотрения дела нарушения не устранены.";
в пункте 2 слово "трех" заменить словом "пяти";
в пункте 4 слово "трех" заменить словом "пяти";
5) в разделе Х:
дополнить раздел новым пунктом следующего содержания:
"1. Решение (постановление) о наложении санкции за правонарушение является исполнительным документом.".
В связи с этим пункты 1 - 4 считать соответственно пунктами 2 - 5;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Штраф должен быть уплачен юридическим лицом не позднее чем через 15 рабочих дней с даты получения им постановления.";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. В случае невыполнения юридическим лицом решения (постановления) о наложении санкции за правонарушение в установленный срок он (она) передается уполномоченным подразделением Комиссии в органы государственной исполнительной службы для принудительного исполнения.".
3. Управлению правоприменения (С.Москаленко) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А.Заика) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
5. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А.Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку И.Назарчука.
Председатель Комиссии
Т.Хромаев
Согласовано: Исполняющий обязанности Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины |
А.Т.Ковальчук |
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19 мая 2015 года №675
"О внесении изменений в Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2012 года №1766"
О документе
Номер документа: | 675 |
Дата принятия: | 19/05/2015 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 654/27099 от 04/06/2015 |
Начало действия документа: | 30/06/2015 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Официальный вестник Украины от 30 июня 2015 года №49, стр. 40, статья 1581, код акта 77357/2015
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 6 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 30 июня 2015 года