РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 17 октября 2006 года №1000

Об утверждении Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг

В соответствии со статьями 3, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 6, 9, 12 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" и в целях усовершенствования основных понятий, правил и требований к осуществлению деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг в Национальной депозитарной системе Украины Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг (прилагается).

2. Признать утратившим силу Положение о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденное решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.98 N60.

3. Регистраторам и эмитентам, осуществляющим деятельность по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями этого Положения не позднее года с даты вступления в силу настоящего решения, за исключением норм этого Положения относительно наличия международного идентификационного номера ценных бумаг в документах системы реестра, на которые распространяются требования пункта 6 раздела VII "Заключительные положения" Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:

государственную регистрацию настоящего решения в Министерстве юстиции Украины;

публикацию настоящего решения в соответствии с действующим законодательством.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии В.Петренко.

 

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 октября 2006 года №1000

Положение о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 3 и 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 6, 9 и 12 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", статьей 47 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законом Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и другими нормативно-правовыми актами Украины.

Это Положение устанавливает требования к ведению системы реестра владельцев именных ценных бумаг, порядок ведения указанного реестра, обязанности реестродержателя, эмитентов и зарегистрированных лиц, порядок доступа к информации, содержащейся в системе реестра.

Действие этого Положения распространяется на учет прав собственности на именные ценные бумаги (далее - ценные бумаги), выпущенные в документарной форме: акции, облигации предприятий, облигации местных займов, инвестиционные сертификаты, ипотечные сертификаты, сертификаты фонда операций с недвижимостью (далее - ФОН), опционные сертификаты, зарегистрированные в соответствии с законодательством Украины.

На открытые акционерные общества, созданные в процессе приватизации и корпоратизации, действие этого Положения распространяется с даты регистрации эмитентом выпуска именных акций.

На других эмитентов именных ценных бумаг действие этого Положения распространяется с даты принятия ими решения об эмиссии любого вида именных ценных бумаг.

Особенности ведения реестра владельцев отдельных видов именных ценных бумаг определяются законодательством.

Раздел I. Общие положения

1. Основные термины и понятия, употребляемые в этом Положении:

банковские реквизиты - номер счета, учреждение банка, его код (МФО);

баланс выпуска ценных бумаг в системе реестра - состояние учета ценных бумаг одного выпуска, при котором количество именных ценных бумаг, которые учитываются на эмиссионном счете эмитента, должно равняться суммарному количеству именных ценных бумаг данного выпуска, которые учитываются на лицевых счетах владельцев и эмитента, открытых в системе реестра этого эмитента, и количества ценных бумаг, которые переданы на хранение другим участникам депозитарной системы, информация о которых учитывается на счетах номинального держателя;

блокировка именных ценных бумаг - операция реестродержателя по прекращению регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами, ограничивающими их обращение на определенный срок и/или до наступления определенного события;

выписка из реестра - документ, подтверждающий запись в реестре владельцев именных ценных бумаг относительно зарегистрированных лиц и именных ценных бумаг, которые учитываются на их лицевых счетах;

дата учета - дата, которая назначается уполномоченным органом эмитента, или лицом (лицами), которых назначают внеочередное обще собрание эмитента, или органом государственной власти, если законами Украины предоставлены соответствующие полномочия, по состоянию на которую необходимо составить реестр владельцев именных ценных бумаг в форме бумажного и/или электронного документа;

деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (регистраторская деятельность) - профессиональная деятельность на фондовом рынке ценных бумаг, которая предусматривает получение лицензии Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему реестра владельцев именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев, а также выполнение других функций, определенных этим Положением;

зарегистрированное лицо - владелец именных ценных бумаг или номинальный держатель, на имя которого в системе реестра открыт лицевой счет;

залогодержатель - физическое или юридическое лицо, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

тип ценной бумаги - дополнительная квалификация, определяющая особенности относительно объема прав, которые предоставляются такими ценными бумагами (простые или привилегированные);

форма ценной бумаги - дополнительная квалификация ценных бумаг, определяющая особенности относительно перехода прав собственности на такие ценные бумаги (именные или на предъявителя);

международный идентификационный номер ценных бумаг (код ценных бумаг) - номер (код), предоставляющий возможность однозначно идентифицировать ценные бумаги или другой финансовый инструмент и присвоение которого предусмотрено законами Украины;

корпоративные операции - операции эмитента относительно размещения, выкупа, погашения, конвертации, изменения нарицательной стоимости, аннулирования именных ценных бумаг, выплаты дохода по именным ценным бумагам, операции, связанные с реорганизацией и/или изменением размера уставного капитала;

легализация - предоставление юридической силы документам, которые были изданы на территории иностранного государства;

обременение именных ценных бумаг обязательствами - любые ограничения по владению, пользованию или распоряжению именными ценными бумагами, связанные с условиями наследования, залога, решениями суда и т.п.;

операционный день реестродержателя - определенный внутренними документами реестродержателя срок, в пределах срока, который начинается не позже 10 часа утра и заканчивается не раньше 16 часов того же рабочего дня, в течение которого он осуществляет операции в системе реестра и который должен составлять не менее 6 часов;

лицевой счет - объединенная единым в системе реестра регистрационным номером совокупность данных о лице владельца счета, количестве зарегистрированных на его имя именных ценных бумаг по выпускам, информация о всех изменениях количества указанных ценных бумаг, о фактах их блокировки;

счет совладельцев - объединенная единым в системе реестра регистрационным номером совокупность данных о лицах - владельцах счета, количество зарегистрированных на их имя именных ценных бумаг, которые находятся в совместной собственности, по выпускам, информация обо всех изменениях количества указанных ценных бумаг, о фактах их блокирования;

реестр владельцев именных ценных бумаг (дальше - реестр) - перечень по состоянию на определенную дату владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг, информация о которых учитывается на их лицевых счетах, являющихся составной частью системы реестра и дает возможность идентифицировать этих владельцев/совладельцев, количество, нарицательную стоимость и вид принадлежащих им именных ценных бумаг;

реестродержатель - эмитент, имеющий лицензию на ведение реестра владельцев выпущенных им именных ценных бумаг, или регистратор, хранитель активов института совместного инвестирования либо компания по управлению активами корпоративного инвестиционного фонда открытого типа;

размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом или андеррайтером путем заключения гражданско-правового договора с первым владельцем;

система реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - система реестра) - совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг;

свидетельство об обездвиживании именных ценных бумаг - документ депозитарного учета, который выдается реестродержателем депозитарному учреждению и является подтверждением внесения в систему реестра информации о ценных бумагах, обездвиженных в депозитарном учреждении как номинального держателя для их последующего учета и обращения в виде учетных записей на счетах в ценных бумагах их владельцев в системах депозитарного учета хранителей и в случае обездвиживания ценных бумаг в депозитарии - на счетах в ценных бумагах хранителей в депозитарии;

уполномоченное лицо - физическое или юридическое лицо, которому владелец счета предоставляет полномочия по получению информации из системы реестра, внесению изменений в систему реестра, участию в общих собраниях эмитента, получению доходов по ценным бумагам и т.п. Объем полномочий уполномоченного лица определяется доверенностью, выданной на его имя лицом, на имя которого открыт счет, или другими документами, определенными законодательством;

дата закрытия реестра - дата, начиная с которой реестродержателю запрещается вносить изменения в систему реестра, связанные с переходом прав собственности на ценные бумаги, а в случае передачи системы реестра от одного реестродержателя к другому - проведение любых операций в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, кроме определенных законодательством операций, связанных с прекращением ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке, - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и прекращением осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, и предоставления информации, содержащейся в системе реестра. В случае наступления срока погашения облигаций датой закрытия реестра является дата начала погашения облигаций. В случае передачи системы реестра от одного реестродержателя другому дата закрытия реестра определяется в соответствии с требованиями данного Положения. В случае прекращения деятельности акционерного общества путем его ликвидации или реорганизации датой закрытия реестра является дата поступления к реестродержателю распоряжения от уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об остановке обращения ценных бумаг. В случае отмены регистрации выпусков акций акционерных обществ, которые исключены из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей, датой закрытия реестра является дата поступления к реестродержателю распоряжения уполномоченного лица Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку об отмене регистрации выпуска ценных бумаг;

уполномоченный на хранение - юридическое лицо, обеспечивающее хранение документов системы реестра эмитента без права внесения в нее изменений в случае невозможности осуществления реестродержателем деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг в соответствии с требованиями, установленными законодательством и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением;

корректирующая операция - операция в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, осуществляемая в случае выявления ошибок в системе реестра;

пакет документов - это установленный перечень документов, которые составлены по форме и по содержанию, с соблюдением соответствующих каждому реквизитов, и которые необходимы для осуществления некоторых действий и операций согласно определенным нормативно-правовым актам Украины, который составляется относительно одного лица или одного счета;

копия - документ, содержащий информацию, идентичную информации на документе, выданном и оформленном в соответствии с требованиями законодательства Украины и с которым законодательство связывает возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей лиц, указанные в этом документе (оригинале). Копия должна быть заверена нотариально или лицом, которое в соответствии с законодательством имеет право удостоверять копии документов и которому предъявляется копия вместе с оригиналом или нотариально заверенной копией.

Другие термины в этом Положении употребляются в соответствии с определениями, установленными законодательством Украины.

2. Эмитент именных ценных бумаг имеет право ведение реестра владельцев выпущенных им ценных бумаг поручить регистратору путем заключения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Передача системы реестра оформляется актом приема-передачи. Регистратор отвечает и осуществляет ведение системы реестра с момента подписания сторонами указанного акта. Акт приема-передачи подписывается уполномоченным лицом эмитента, уполномоченным лицом реестродержателя и содержит печати указанных юридических лиц.

Решение о передаче ведения реестра владельцев именных ценных бумаг принимается уполномоченным органом эмитента. Условия договора на ведение реестра утверждаются общим собранием или наблюдательным (надзорным) советом в порядке, определенном уставом эмитента. До момента передачи реестра соответствующему регистратору эмитент и руководитель исполнительного органа несут ответственность за:

своевременное формирование системы реестра;

несвоевременное назначение регистратора;

передачу ему ведения реестра от предыдущего регистратора.

Обеспечение ведения реестра регистратором осуществляется в соответствии с договором между ними при наличии решение уполномоченного органа эмитента.

Если в определенный срок решение о передаче ведения реестра новому реестродержателю не может быть принято общим собранием акционеров, к компетенции которых уставом акционерного общества отнесено решение данного вопроса, наблюдательный совет акционерного общества принимает решение об избрании временного реестродержателя и передаче ему ведения реестра сроком до принятия решения об избрании нового реестродержателя на ближайшем общем собрании, но не позже, чем в двухмесячный срок.

Решение об избрании временного реестродержателя и передаче ему ведения реестра возможно только в случае:

превышения максимального количества владельцев именных ценных бумаг для организации самостоятельного ведения реестра эмитентом;

невозможности ведения реестра владельцев именных ценных бумагпо решению суда; в связи с принятием соответствующим органом управления регистратора решения о прекращении деятельности относительно ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, в том числе при окончании срока действия лицензии регистратора без получения новой лицензии; в связи с аннулированием действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг по постановлению о налагании санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг или решению Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

расторжения в одностороннем порядке со стороны регистратора договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

В других случаях временному реестродержателю запрещается принимать систему реестра и осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Особенности ведения реестра открытых акционерных обществ, созданных в процессе приватизации, определяются законодательством.

Регистратор осуществляет регистраторскую деятельность согласно нормативно-правовым актам Украины и при наличии лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - лицензия регистратора).

Компания по управлению активами института совместного инвестирования открытого типа самостоятельно ведет реестр владельцев именных ценных бумаг института совместного инвестирования в соответствии с законодательством.

Реестр владельцев именных ценных бумаг института совместного инвестирования может вести хранитель активов института совместного инвестирования без получения лицензии регистратора в соответствии с законодательством.

3. Регистратор не имеет права ведения реестр именных ценных бумаг, владельцем которых он является.

Раздел II. Функции реестродержателя

1. Регистраторская деятельность предусматривает выполнение регистратором следующих функций:

формирование системы реестра по результатам размещения выпуска именных ценных бумаг или принятие ее от предыдущего реестродержателя;

ведение системы реестра, включающее:

открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета, лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц;

ведение учетных журналов, входящих в систему реестра;

учет документов, являющихся основанием для формирования и внесения изменений в систему реестра;

учет выданных, погашенных и утерянных сертификатов именных ценных бумаг;

учет лиц, зарегистрированных в системе реестра;

ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;

составление реестров владельцев именных ценных бумаг на дату учета;

внесение в систему реестра изменений в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги; отягощение ценных бумаг обязательствами; внесение информации об обездвиженных ценных бумагах на(с) счета(ов) номинальных держателей; перевод ценных бумаг на(с) лицевой(ого) счет(а) эмитента;

сравнение количества ценных бумаг, размещенных эмитентом, которые учитываются на эмиссионном счете, с количеством ценных бумаг, которые учитываются на лицевых счетах эмитента и владельцев, а также количеством ценных бумаг, которые были обездвижены их владельцами, информация о которых содержится на лицевом счете номинального держателя;

проведение идентификации лиц, которым в системе реестра открываются лицевые счета;

осуществление мероприятий в соответствии с законодательством, регулирующим отношения в сфере предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, при формировании системы реестра и внесении в нее изменений в связи с переходом права собственности на именные ценные бумаги;

внесение изменений относительно эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных ими лиц;

внесение изменений в систему реестра на основании осуществления эмитентом корпоративных операций;