Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 15 марта 2016 года №282

Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности

В соответствии со статьями 3, 4, частью первой и пунктами 9, 17, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины от 15 апреля 2014 года №1206-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения порядка открытия бизнеса" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 мая 2013 года №862, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 6 июня 2013 года при №897/23429, которые прилагаются.

2. Департаменту регулирования депозитарной и клиринговой деятельности Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Департаменту информационных технологий и делопроизводства обеспечить обнародование этого решения на официальном веб-сайте Комиссии.

4. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций обеспечить опубликование настоящего решения в официальном издании Комиссии.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии А.Панченко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 15 марта 2016 года №282

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности

1. В разделе I:

1) в пункте 1:

после слов и цифр "Кодекса законов о труде Украины, статей 16" цифры "19, 26, 27" заменить цифрами "17, 19, 27-1";

после слов "О депозитарной системе Украины" дополнить словами "О торгово-промышленных палатах в Украине";

слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

слова "лиц и физических лиц-предпринимателей" заменить словами "лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

слова и цифры "с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности" заменить словами "О лицензировании видов хозяйственной деятельности";

2) дополнить пункт 2 абзацем следующего содержания:

"Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

2. В разделе II:

1) в главе 1:

в пункте 1:

в абзаце втором:

в первом предложении слова "лиц и физических лиц-предпринимателей и лицензии" заменить словами "лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

во втором предложении слова "на основании соответствующей копии лицензии" исключить;

в абзаце четвертом слова "и/или деятельности по хранению активов пенсионных фондов" исключить;

в абзаце пятом после слов "а именно" дополнить словами "депозитарной деятельности депозитарного учреждения", слова "и/или деятельности по хранению активов пенсионных фондов" исключить;

в абзаце шестом после слов "депозитарной деятельности" дополнить словами "депозитарного учреждения";

в абзаце восьмом слова "лиц и физических лиц-предпринимателей и лицензии" заменить словами "лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

абзац девятый после слов "По местонахождению" дополнить словами "(временным местонахождением)";

в абзаце первом пункта 2 слова ", в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 июля 2004 года №296, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 2 августа 2004 года под №957/9556" исключить;

в пункте 3:

в абзаце втором:

слово "Сертифицированные" исключить;

дополнить словами "и/или при создании обособленного подразделения";

после абзаца второго дополнить новыми абзацами третьим и четвертым следующего содержания:

"Эти требования не распространяются на руководителей депозитарного учреждения- банка при наличии заместителя руководителя банка или членов исполнительного органа, которые согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами банка отвечают за осуществление банком депозитарной деятельности.

При создании обособленного подразделения лицензиата квалификационные требования должны быть такими: два сертифицированных специалиста (в том числе руководящее должностное лицо).".

В связи с этим абзацы третий, четвертый считать соответственно абзацами пятым, шестым;

в абзаце пятом слова "(копии лицензии или при создании специализированного структурного подразделения)" заменить словами "(при создании обособленного подразделения и/или специализированного структурного подразделения)";

после абзаца пятого дополнить абзацем шестым следующего содержания:

"В случае уменьшения в депозитарном учреждении при осуществлении депозитарной деятельности по ее отдельным видам определенного количества сертифицированных специалистов, установленного при получении лицензии, связанного с введением временной администрации, такое депозитарное учреждение должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение месяца после прекращения временной администрации и обновления деятельности депозитарного учреждения и уведомить об этом Комиссию в установленном порядке.".

В связи с этим абзац шестой считать абзацем седьмым;

в пункте 4 слова "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" исключить;

в пункте 5:

в абзаце третьем слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

абзац четвертый изложить в новой редакции:

"В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить лицо, исполняющее его обязанности. Такое лицо должно иметь сертификат по любым видам деятельности, которую осуществляет лицензиат, и может не иметь стаж работы на фондовом рынке, установленный для руководителя. Такое лицо назначается сроком не более чем на два месяца.";

в пункте 6 слова "При наличии в депозитарном учреждении (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно" заменить словами "Лицо, занимающее должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета депозитарного учреждения";

пункт 8 после слов "Помещение депозитарного учреждения" дополнить словами "(кроме банка)";

в пункте 9:

абзац четвертый изложить в новой редакции:

"Депозитарное учреждение обязано до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, обнародовать годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность, заверенную заявителем (кроме банка и обществ, в которых отчетный период (год) с даты создания не прошел), вместе с аудиторским заключением на собственной веб-странице или сайте (в полном объеме) с опубликованием (если это предусмотрено законом) в периодическом или непериодическом издании.";

дополнить пункт абзацем пятым следующего содержания:

"Указанная информация должна быть обнародована в виде PDF-файлов в свободном доступе в круглосуточном режиме на собственной веб-странице или сайте за каждый отчетный период и находиться на такой веб-странице или сайте в течение пяти лет с даты ее обнародования.".

В связи с этим абзацы пятый - седьмой считать абзацами шестым - восьмым;

абзац седьмой изложить в новой редакции:

"Депозитарное учреждение должно обеспечить резервное сохранение (копирование) информации в порядке и в соответствии с составом, определенным нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим порядок осуществления депозитарной деятельности.";

в абзаце первом пункта 12 слова ", которые получили соответствующую копию лицензии," исключить;

пункт 16 изложить в новой редакции:

"16. Депозитарное учреждение в течение срока осуществления депозитарной деятельности обязано соблюдать требования, в частности:

Законов Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О депозитарной системе Украины" по вопросам, касающимся осуществления деятельности - депозитарной деятельности;

Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" относительно особенностей ведения бухгалтерского учета в части применения международных стандартов, представления и обнародования финансовой отчетности;

Законов Украины "Об акционерных обществах" и "О хозяйственных обществах" в части требований по формированию резервного капитала (фонда) общества;

установленного законодательством Украины порядке принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником) (кроме банка);

нормативно-правового акта Комиссии, регулирующего правила (порядок) осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности;

пруденциальных нормативов, установленных Положением о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками, утвержденным решением Комиссии от 1 октября 2015 года №1597, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 октября 2015 года за №1311/27756, для деятельности по организации торговли на фондовом рынке;

внутренних документов депозитарного учреждения, касающихся указанной в лицензии деятельности.";

в пункте 17:

абзац первый исключить.

В связи с этим абзац второй считать соответственно абзацем первым;

абзац первый после слов "уставный капитал" дополнить словами "депозитарного учреждения" и после слов "ценных бумаг" дополнить словами "для получения лицензии";

в пункте 18 слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

в абзаце втором пункта 19 слова "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" исключить;

дополнить главу новым пунктом следующего содержания:

"20. Депозитарное учреждение обязано обеспечить и задекларировать доступ в помещение и доступность услуг, предоставляемых согласно лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, инвалидам и маломобильным группам населения.";

2) в главе 2:

в пункте 2:

после абзаца первого дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"При создании обособленного подразделения лицензиата квалификационные требования должны быть такими: два сертифицированных специалиста (в том числе руководящее должностное лицо).".

В связи с этим абзацы второй, третий считать соответственно абзацами третьим, четвертым;

в абзаце третьем слова "(копии лицензии) или при создании" заменить словами "или при создании обособленного подразделения и/или";

абзац четвертый после слов "депозитарного учреждения" дополнить словами "(его обособленных подразделений и/или специализированных структурных подразделений)";

3) в главе 3:

в пункте 2:

после абзаца первого дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"При создании обособленного подразделения лицензиата квалификационные требования должны быть такими: два сертифицированных специалиста (в том числе руководящее должностное лицо).".

В связи с этим абзацы второй, третий считать соответственно абзацами третьим, четвертым;

в абзаце третьем слова "(копии лицензии) или при создании" заменить словами "или при создании обособленного подразделения и/или";

в пункте 5 слова "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" исключить.

3. В разделе III:

после пункта 2 дополнить новым пунктом 3 следующего содержания:

"3. Лицо, производящее клиринговую деятельность, в течение срока осуществления такой деятельности обязано соблюдать требования, в частности:

Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" по вопросам, касающимся осуществления деятельности - клиринговой деятельности;

Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" относительно особенностей ведения бухгалтерского учета в части применения международных стандартов, представления и обнародования финансовой отчетности;

установленного законодательством Украины порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником);

нормативно-правового акта Комиссии, регулирующего правила (порядок) осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - клиринговой деятельности;

пруденциальных нормативов, установленных Положением о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками, утвержденным решением Комиссии от 1 октября 2015 года №1597, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 октября 2015 года за №1311/27756, для деятельности по организации торговли на фондовом рынке;

внутренних документов лица, производящего клиринговую деятельность, касающихся указанного в лицензии вида деятельности.

Лицо, производящее клиринговую деятельность, должно иметь программно-технический комплекс для обеспечения выполнения требований, установленных Комиссией для этого вида деятельности, для представления в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи.".

В связи с этим пункты 3 - 6 считать соответственно пунктами 4 - 7;

после пункта 5 дополнить раздел новыми пунктами 6 - 8 следующего содержания:

"6. Общая площадь нежилого помещения для осуществления клиринговой организацией клиринговой деятельности должна составлять не менее 35 кв. м.

7. Специалисты лица, производящего клиринговую деятельность (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений или специализированных структурных подразделений, непосредственно осуществляющих профессиональную деятельность, должны быть сертифицированы согласно Положению о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка, утвержденному решением Комиссии от 13 августа 2013 года №1464, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2013 года за №1572/24104, по специализации "Клиринговая деятельность".

Специалисты лица, производящего клиринговую деятельность (его обособленных и/ или специализированных структурных подразделений), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность, не могут одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка и в других подразделениях лицензиата, осуществляющих иные виды деятельности, чем клиринговая деятельность.

В случае уменьшения у лица, производящего клиринговую деятельность (в том числе в обособленных и/или специализированных структурных подразделениях), при осуществлении профессиональной деятельности определенного количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии (при создании специализированного структурного подразделения), такое лицо должно восстановить нужное количество сертифицированных специалистов в течение трех месяцев и уведомить об этом Комиссию в установленном порядке.

Уменьшение количества сертифицированных специалистов менее чем до трех специалистов не допускается.

8. Руководитель клирингового учреждения (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений) при осуществлении профессиональной деятельности не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.

Руководитель клирингового учреждения (кроме банка) должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет.

В случае назначения на должность нового руководителя клиринговая организация (кроме банка) должна проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В случае увольнения руководителя клирингового учреждения уполномоченный орган клирингового учреждения обязан назначить лицо, исполняющее его обязанности. Такое лицо должно отвечать требованиям, установленным этими Лицензионными условиями к руководителю.

На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лица, осуществляющего клиринговую деятельность, должен обеспечить назначение лица для выполнения обязанностей руководителя. Такое лицо назначается из числа сертифицированных специалистов лица, производящего клиринговую деятельность.".

В связи с этим пункты 6, 7 считать соответственно пунктами 9, 10.

4. В разделе IV:

1) в абзаце первом пункта 2 слова "выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

2) в пункте 3 слова "изменение местонахождения юридического лица", "выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

3) пункт 4 исключить.

В связи с этим пункты 5 - 26 считать соответственно пунктами 4 - 25;

4) пункт 4 изложить в новой редакции:

"4. В случае создания лицензиатом в процессе осуществления депозитарной деятельности обособленных подразделений, которым предоставляются полномочия проводить эту деятельность, лицензиат должен до начала осуществления деятельности таким обособленным подразделением подать в Комиссию (с указанием структурного подразделения Комиссии, имеющего полномочия осуществлять рассмотрение документов на выдачу лицензии):

для всех лицензиатов, кроме банка, - копию решения о создании обособленного подразделения лицензиата, копию утвержденного в установленном порядке положения о его обособленном подразделении в соответствии с установленными требованиями;

для банка - копию положения об обособленном подразделении банка, утвержденного в установленном порядке, и копию положения о структурных подразделениях этого обособленного подразделения, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного в установленном порядке, которое должно соответствовать требованиям Положения по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке;

для банка - справку в произвольной форме о наличии отдельного помещения в таком подразделении банка для осуществления отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, заверенную подписью руководителя и печатью заявителя (при наличии);

справку об обособленных подразделениях лицензиата, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (дополнение к этим Лицензионным условиям);

справку о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (лицензиата) и его обособленного подразделения, которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) и сертифицированы в установленном порядке по форме, установленной нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующей порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии. Заполняется только в отношении руководящих должностных лиц и специалистов обособленного подразделения лицензиата;

заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии документов, подтверждающих его право собственности на нежилое помещение, в котором производится профессиональная деятельность по местонахождению обособленного подразделения, или право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д., заключенный лицензиатом), с добавлением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера);

заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копию документа, подтверждающего обеспечение круглосуточной охраны вышеуказанного помещения, с указанием способов осуществления такой охраны (видеоконтроль, установление соответствующей системы сигнализации, в частности кнопки тревожной сигнализации, круглосуточное присутствие охранника и т.д.).

В случае если в документе, подтверждающем право собственности или пользования помещением, предусмотрены условия для осуществления такой охраны, указанный документ не предоставляется.";

5) в абзаце втором пункта 5 слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

6) в пункте 6 слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

7) в пункте 7 слова "согласно полученной в Комиссии копии лицензии" и "заявление в произвольной форме для аннулирования копии лицензии и соответствующие" исключить;

8) в пункте 8:

абзацы первый и второй заменить новым абзацем первым следующего содержания:

"8. Лицензиат с даты возникновения изменений в процессе осуществления депозитарной деятельности обязан в течение двадцати рабочих дней уведомить Комиссию (с указанием структурного подразделения Комиссии, имеющего полномочия осуществлять рассмотрение документов на выдачу лицензии), а именно предоставить информацию, подтверждающую указанные изменения, с таким содержанием и форме:";

подпункт 1 изложить в новой редакции:

"1) сообщение в произвольной форме о внесении изменений в устав с указанием всех изменений, которые были внесены, и даты государственной регистрации.";

в подпункте 2:

после слова "документа" дополнить словом "(документов)";

дополнить подпункт абзацем следующего содержания:

"Подается в течение двадцати рабочих дней после полной оплаты увеличения уставного капитала";

в подпункте 4 слова "с добавлением сведений о структурных подразделениях лицензиата, работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности, по форме, установленной нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, и изменения штатного расписания лицензиата" исключить;

дополнить после подпункта 4 новым подпунктом 5 следующего содержания:

"5) сведения о структурных подразделениях лицензиата, работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), по форме, установленной нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии.".

В связи с этим подпункты 5 - 13 считать соответственно подпунктами 6 - 14;

подпункт 6 изложить в новой редакции:

"6) заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копии изменений в документы, подтверждающие его право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д., который заключен лицензиатом), с приложением копии акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера), или сообщение в произвольной форме о праве собственности на нежилое помещение по новому местонахождению лицензиата, в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность, с добавлением плана помещения (с указанием его размера).

Указанные изменения предоставляются в соответствии с требованиями этих Лицензионных условий к помещениям лицензиата (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений)";

дополнить после подпункта 6 новыми подпунктами 7 - 9 следующего содержания:

"7) для банка - информацию в произвольной форме об изменении местонахождения лицензиата (его обособленного подразделения и/или специализированного структурного подразделения);

8) для банка - копию положения об обособленном подразделении банка, утвержденного в установленном порядке, и копию положения о структурных подразделениях этого обособленного подразделения, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного в установленном порядке, которое должно соответствовать требованиям Положения по организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке;

9) для банка - справку в произвольной форме о наличии отдельного помещения в таком подразделении банка для осуществления отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, заверенную подписью руководителя и печатью заявителя (при наличии);".

В связи с этим подпункты 7 - 14 считать соответственно подпунктами 10 - 17;

в подпункте 11:

в абзаце первом слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

в абзаце втором слово "регистратор" заменить словом "лицензиат";

дополнить пункт после подпункта 11 новым подпунктом 12 следующего содержания:

"12) справку об обособленных подразделениях лицензиата, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), с учетом изменений по форме, установленной нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии.

В случае изменения местонахождения такое обособленное подразделение (кроме банка) должно предоставить с этой справкой копии документов, предусмотренных подпунктами 6, 7 настоящего пункта.".

В связи с этим подпункты 12 - 17 считать соответственно подпунктами 13 - 18;

в подпункте 14:

слова "заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата" заменить словами "с приложением копии квалификационного удостоверение специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка в отношении таких лиц, заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"Если лицо, которое занимает должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата (кроме банка), на момент приема на работу или заключения договора о предоставлении услуг не имеет квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, такое лицо должно в трехмесячный срок с даты приема на работу или заключения соответствующего договора пройти повышение квалификации, получить такое удостоверение и подать его в Комиссию.";

в подпункте 15 слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

подпункт 16 изложить в новой редакции:

"16) в случае изменения лица (лиц), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального органа), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) (руководителя структурного подразделения или отдельного должностного лица) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка), подается анкета по деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита по форме, установленной нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии.

Указанная анкета подается в случае назначения на должность новых лиц.";

в подпункте 17 слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

подпункт 18 изложить в новой редакции:

"18) справку о структуре собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем в части таблицы 1 "Структура собственности заявителя (лицензиата)" и таблицы 2 "Перечень владельцев с существенным участием в собственнике заявителя (лицензиата)" в отношении лиц, которые осуществляют опосредованный контроль за заявителем, по форме, установленной нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, с приложением схематического изображения такой структуры;";

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"19) копию решения о предоставлении полномочий на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке действующему обособленному подразделению лицензиата.";

7) в пункте 9:

абзац первый изложить в новой редакции:

"9. Лицензиат, кроме документов, предусмотренных пунктом 8 настоящего раздела, обязан в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения изменений подать в Комиссию информацию о:";

абзац четвертый заменить двумя новыми абзацами четвертым, пятым следующего содержания:

"Изменение графика работы лицензиата (кроме изменения графика работы в связи с переносом выходных и рабочих дней в соответствии с решениями Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины), адреса веб-страницы (сайта) лицензиата;

наступления или окончания форс-мажорных обстоятельств с предоставлением письменных объяснений относительно таких обстоятельств и копий документов, подтверждающих наступление или истечение указанных обстоятельств (в случае их наличия);".

В связи с этим абзацы пятый - седьмой считать соответственно абзацами шестым -восьмым;

8) в пункте 13 слово "февраля" заменить словом "апреля";

9) в пунктах 14, 15, 17, 20, 21, 23, 24 слова "клиринговая организация" заменить словами "лицо, производящее клиринговую деятельность" во всех падежах;

10) дополнить пункт 25 абзацем следующего содержания:

"В случае наступления форс-мажорных обстоятельств срок предоставления информации, предусмотренной настоящим разделом, продолжается Комиссией до даты получения документов об окончании таких обстоятельств.".

5. Пункт 1 раздела V изложить в новой редакции:

"1. Государственный контроль осуществляется в порядке, установленном Законом Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности", с учетом особенностей, определенных Законом Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности.".

6. Лицензионные условия дополнить новым приложением, которое прилагается.

7. В тексте Лицензионных условий после слов "печатью лицензиата" дополнить словами "(при наличии)".

Приложение

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)депозитарной деятельности и клиринговой деятельности (пункт 4 раздела IV)

Справка об обособленных подразделениях лицензиата, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)

Дата подписания справки:

№ п / п	Полное наименование обособленного подразделения лицензиата	Идентификационный код обособленного подразделения	Местонахождение обособленного подразделения	Телефоны	Дата и номер решения о создании обособленного подразделения (предоставление полномочий по осуществлению отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке)
1	2	3	4	5	6
Руководитель юридического лица		М. П. (при наличии)	____________(Подпись)	________________________(Ф.И.О.)