Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

31 марта 2016 года

№483/28613

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 10 марта 2016 года №269

Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

В соответствии со статьями 3, 4, частью первой и пунктами 9, 17, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №819, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года при №857/23389 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту информационных технологий и делопроизводства обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (Устенко И.И.) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко А.С.

Председатель Комиссии

Т.Хромаев

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 марта 2016 года №269

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

1. Абзац первый пункта 1 раздела I изложить в следующей редакции:

"1. Эти Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой III Кодекса законов о труде Украины, статьями 16, 17, 19 - 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", "О депозитарной системе Украины", "О торгово-промышленных палатах в Украине", "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", другими нормативно-правовыми актами, определяющими квалификационные, организационные, технологические и другие требования для осуществления

деятельности по торговле ценными бумагами и устанавливают требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.".

2. В разделе II:

1) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Лицензиат при осуществлении деятельности по торговле ценными бумагами должен соответствовать требованиям:

Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины относительно условий и порядка заключения договоров и особенностей осуществления операций с ценными бумагами;

Законов Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и "О депозитарной системе Украины" по вопросам, касающимся осуществления деятельности - деятельности по торговле ценными бумагами;

Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" об особенностях ведения бухгалтерского учета в части применения международных стандартов, представления и обнародования финансовой отчетности;

Законов Украины "Об акционерных обществах" и "О хозяйственных обществах" в части требований по формированию резервного капитала (фонда) общества;

Порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником) (кроме банка);

нормативно-правовых актов Комиссии, регулирующих правила (порядок) осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке по каждому виду деятельности - деятельности по торговле ценными бумагами, на который лицензиат получил соответствующую лицензию;

пруденциальных нормативов, установленных Положением о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками, утвержденным решением Комиссии от 1 октября 2015 года №1597, зарегистрированным в Министерстве юстиции 28 октября 2015 года за №1311/27756, для соответствующего вида деятельности - деятельности по торговле ценными бумагами (кроме банка);

условий выполнения и оформления договоров на брокерское обслуживание, разовых заказов, договоров поручения, комиссии (субкомиссии), андеррайтинга или договора об управлении ценными бумагами, установленные законодательством Украины.";

2) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Размер зарегистрированного уставного капитала должен быть не меньше, чем установленный законодательством о ценных бумагах.";

3) в пункте 5:

в абзаце первом:

в первом предложении слова "и в лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссией (кроме случая осуществления этой деятельности обособленным подразделением юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на основании соответствующей копии лицензии)" заменить словами "и общественных формирований";

во втором предложении слова "на основании соответствующей копии лицензии" исключить;

в абзаце четвертом слова "и лицензии" исключить;

в абзаце пятом слова ", а также график работы" заменить словами "при наличии";

4) в пункте 6 слова и цифры "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 марта 2006 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 2006 года по №409/12283 (с изменениями)" заменить словами и цифрами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 декабря 2014 года №1708 , зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 декабря 2014 года под №1650/26427";

5) в пункте 7:

в абзаце первом слово "или" заменить словами "и/или";

дополнить пункт после абзаца первого новым абзацем вторым следующего содержания:

"Эти требования не распространяются на руководителей лицензиата-банка при наличии заместителя руководителя банка или членов исполнительного органа, которые согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами банка отвечают за осуществление банком деятельности по торговле ценными бумагами.".

В связи с этим абзацы второй, третий считать соответственно абзацами третьим, четвертым;

в абзаце третьем слова "(копии лицензии)" исключить, после слов "или создании" дополнить словами "обособленного или";

6) в пункте 8:

в абзаце третьем слово "или" исключить, после слова "терроризма" дополнить словами "и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

дополнить пункт после абзаца третьего новым абзацем четвертым следующего содержания:

"В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить лицо, исполняющее его обязанности, на срок не более чем два месяца. Такое лицо должно иметь сертификат по любым видам профессиональной деятельности на фондовом рынке, что ведет лицензиат, и может не иметь трехлетний стаж работы на фондовом рынке. ".

В связи с этим абзацы четвертый, пятый считать соответственно абзацами пятым, шестым;

7) в пункте 10 слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

8) в пункте 11:

абзац второй после слов "консолидированную финансовую отчетность" дополнить словами ", удостоверенных заявителем (кроме банка и обществ, в которых отчетный период (год) с даты создания не прошел)", после слова "веб-сайте" дополнить словами "(в полном объеме)";

дополнить пункт после абзаца второго новыми абзацами следующего содержания:

"Аудиторское заключение, которое публикуется лицензиатом, должно соответствовать требованиям, установленным решением Комиссии от 12 февраля 2013 года №160 "Об утверждении Требований к аудиторскому заключению, которое подается в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2013 года за №386/22918 (с изменениями).

Для проведения аудита лицензиат привлекает аудиторскую фирму, которая включена в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.

Указанная информация должна быть обнародована в виде PDF файлов, в свободном доступе, в круглосуточном режиме на собственной веб-странице или сайте за каждый отчетный период и находиться на такой веб-странице или сайте в течение пяти лет с даты его опубликования .

В течение пяти рабочих дней после обнародования годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением лицензиат письменно в произвольной форме уведомляет об этом Комиссию с указанием веб-страницы или сайта, периодического или непериодического издания (при наличии такой публикации), в которых была опубликована указанная информация.";

9) абзац пятый пункта 12 после слова "бумагами" дополнить словами "(кроме банка)";

10) в пункте 17 слово "или" исключить, после слова "терроризма" дополнить словами "и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

11) дополнить раздел новым пунктом следующего содержания:

"24. Лицензиат обязан обеспечить доступ в помещение и доступность услуг, предоставляемых согласно лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, инвалидам и маломобильным категориям населения.".

3. В разделе III:

1) в абзаце первом пункта 2 слова "(копии лицензии)" исключить;

2) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. В случае возникновения в процессе профессиональной деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно изменения наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), лицензиат обязан в течение месяца подать заявление и документы в соответствии с порядком и условиями выдачи лицензии.";

3) пункт 4 исключить.

В связи с этим пункты 5 - 15 считать соответственно пунктами 4 - 14;

4) пункты 4, 5 изложить в следующей редакции:

"4. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, которому будут предоставлены полномочия осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами в соответствии с полученной лицензией, лицензиат должен за месяц до начала осуществления деятельности таким подразделением подать в Комиссию копию решения о создании обособленного подразделения лицензиата, предоставлении указанных полномочий действующему обособленному подразделению этого лицензиата, копию утвержденного в установленном порядке положения об обособленном подразделении в соответствии с установленными требованиями и документы, предусмотренные подпунктами 3, 6,

7 пункта 8 настоящего раздела.

5. В случае ликвидации обособленного подразделения и/или прекращения осуществления им деятельности по торговле ценными бумагами лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим подразделением подать в Комиссию копию решения соответствующего органа лицензиата, подписанную руководителем и заверенную печатью лицензиата (при наличии).";

5) абзац второй пункта 6 изложить в следующей редакции:

"Справку об обособленных и/или специализированных структурны подразделениях заявителя (лицензиата), которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение чем заявитель (лицензиат), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;";

6) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. В случае изменения наименования обособленного подразделения и/или местонахождения обособленного подразделения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение о филиале или другом обособленном подразделении должен подать те документы, предусмотренные пунктом 8 настоящего раздела, которые изменились.";

7) в пункте 8:

абзац первый пункта, абзац первый подпункта 1 изложить в следующей редакции:

"8. Лицензиат с даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами обязан в течение двадцати рабочих дней уведомить Комиссию (с указанием департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж), а именно предоставить информацию, подтверждающую указанные изменения с следующим содержанием и формой:

1) сообщение в произвольной форме о внесении изменений в устав с указанием всех изменений, которые были внесены, и даты государственной регистрации.";

подпункт 3 после слова "(лицензиата)" дополнить словами "и его обособленного подразделения";

подпункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии) (кроме банка) копии изменений в документы, подтверждающие его право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д., который заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица), в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность на фондовом рынке, с приложением копии акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера) или сообщение в произвольной форме о праве собственности на нежилое помещение по новому местонахождению лицензиата, в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность, с добавлением плана помещения (с указанием его размера).

Указанные изменения предоставляются в случаях, если изменения касаются требований этих Лицензионных условий к помещению лицензиата (его обособленных и/ или специализированных подразделений);";

в подпункте 7:

после слов "справку о" дополнить словами "отделены и/или";

в абзаце втором слово и цифру "пунктом 8" заменить словами "этого пункта";

подпункт 12 изложить в следующей редакции:

"12) справку о структуре собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем согласно таблице 1 "Структура собственности заявителя (лицензиата)" и таблице 2 "Перечень владельцев с существенным участием у владельцев заявителя (лицензиата)" в отношении лиц, которые осуществляют опосредованный контроль за заявителем, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, с приложением схематического изображения такой структуры;".

Заместитель директора департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж

И.Барамия

 

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 марта 2016 года №269
"Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами"

О документе

Номер документа:269
Дата принятия: 10/03/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 483/28613 от 31/03/2016
Начало действия документа:29/04/2016
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 29 апреля 2016 года №32, стр. 135, статья 1282, код акта 81612/2016

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 29 апреля 2016 года.