Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

31 марта 2016 года

№484/28614

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 10 марта 2016 года №270

Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

В соответствии со статьями 3, 4, частью первой и пунктами 9, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и Законом Украины "О лицензирования видов хозяйственной деятельности" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №818, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года по №856/23388 (с изменениями) (далее - Изменения), которые прилагаются.

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (Устенко И.И.) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Департаменту информационных технологий и делопроизводства обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Фондовой бирже привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзаца четвертого подпункта 4 пункта 2 Изменений в течение двух месяцев с даты вступления в силу этого решения.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Панченко.

Председатель Комиссии

Т.Хромаев

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 марта 2016 года №270

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

1. В пункте 1 раздела I:

слова "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" заменить словами "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

слова и цифры "с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности" заменить словами "О лицензировании видов хозяйственной деятельности".

2. В разделе II:

1) в пункте 1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1. Фондовая биржа должна осуществлять профессиональную деятельность по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований (кроме случая осуществления этой деятельности обособленным подразделением юридического лица), в помещении, полностью отделенном от помещений других юридических лиц.";

в абзаце втором слова "При этом" исключить;

абзац третий после слов "номера комнат" дополнить словами "в случае наличия", слова ", а также графика работы" исключить;

2) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. В случае назначения на должность нового руководителя фондовая биржа должна проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Кандидатура руководителя фондовой биржи должна быть согласована в соответствии с Порядком согласования кандидатур руководителей фондовых бирж и требований к таким руководителям во время их пребывания в должности, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 января 2013 года №64, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 14 февраля 2013 года под №269/22801 (с изменениями) (далее - Порядок согласования кандидатур руководителей).";

3) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Лицензиат обязан в течение всего срока осуществления деятельности по организации торговли на фондовом рынке выполнять требования законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";

4) в пункте 4:

абзац третий исключить.

В связи с этим абзацы четвертый - одиннадцатый считать соответственно абзацами третьим - десятым;

в абзаце пятом слово "кроме" заменить словом "за исключением", после слов "участников депозитарной системы" дополнить словами "(кроме депонентов)";

5) в пункте 5 слова "и физических лиц-предпринимателей и лицензии" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований", слова "на основании соответствующей копии лицензии" исключить;

6) в пункте 6 слово "Комиссии" заменить словами "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия)";

7) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Фондовая биржа при осуществлении деятельности по организации торговли ценными бумагами должна соответствовать требованиям:

Гражданского кодекса Украины и Хозяйственного кодекса Украины в части условий и порядка заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и особенностей осуществления операций с ценными бумагами;

Законов Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и "О депозитарной системе Украины" по вопросам организации и осуществления деятельности фондовой биржей;

Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" относительно особенностей ведения бухгалтерского учета в части применения международных стандартов, представления и обнародования финансовой отчетности;

нормативно-правовых актов Комиссии, регулирующих вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, функционирования фондовых бирж, особенностей реализации ценных бумаг, на которые обращено взыскание, и в процессе приватизации;

установленного законодательством порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником);

пруденциальных нормативов, установленных Положением о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на фондовом рынке и требованиях к системе управления рисками, утвержденным решением Комиссии от 1 октября 2015 года №1597, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 октября 2015 года за №1311/27756, для деятельности по организации торговли на фондовом рынке.";

8) в пункте 9:

в абзаце первом слова ", выдачи дубликата и копии лицензии" исключить;

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае возникновения у фондовой биржи (в том числе в обособленных подразделениях) при осуществлении деятельности факта уменьшения количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленной Порядком и условиями выдачи лицензии, но не менее чем до двух специалистов, такая фондовая биржа (обособленное подразделение) должна (должно) в течение трех месяцев восстановить нужное количество и уведомить об этом Комиссию в установленном порядке.";

9) пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18. Лицензиат обязан не позднее чем до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, обнародовать годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность, заверенную заявителем (кроме обществ, в которых отчетный период (год) с даты создания не прошел), вместе с аудиторским заключением на собственной веб-странице или сайте (в полном объеме) с опубликованием в периодическом или непериодическом издании.

Аудиторское заключение, которое публикуется лицензиатом, должно соответствовать требованиям, установленным решением Комиссии от 12 февраля 2013 года №160 "Об утверждении Требований к аудиторскому заключению, которое подается в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2013 года за №386/22918 (с изменениями).

Для проведения аудита лицензиат привлекает аудиторскую фирму, которая включена в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.

Указанная информация должна быть обнародована в виде PDF-файлов в свободном доступе в круглосуточном режиме на собственной веб-странице или сайте за каждый отчетный период и находиться на такой веб-странице или сайте в течение пяти лет с даты его опубликования.

В течение пяти рабочих дней после обнародования годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением лицензиат письменно в произвольной форме уведомляет об этом Комиссию с указанием веб-страницы или сайта, периодического или непериодического издания (при наличии такой публикации), где была обнародована указанная информация.";

10) дополнить раздел новым пунктом следующего содержания:

"21. Лицензиат обязан обеспечить доступ в помещение и доступность услуг, предоставляемых согласно лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, инвалидам и маломобильным категориям населения.".

3. В разделе III:

1) в пункте 1 слова "(копии лицензии)" исключить;

2) в пункте 3 слова "изменения местонахождения юридического лица," исключить, слова "пятнадцати рабочих дней" заменить словом "месяца";

3) пункт 4 исключить.

В связи с этим пункты 5 - 32 считать соответственно пунктами 4 - 31;

4) пункты 4, 5 изложить в следующей редакции:

"4. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, которому будут предоставлены полномочия осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по организации торговли на фондовом рынке согласно полученной лицензии, лицензиат должен за месяц до начала осуществления деятельности таким подразделением подать в Комиссию такие документы:

1) копию решения о создании обособленного подразделения лицензиата, предоставлении указанных полномочий действующему обособленному подразделению этого лицензиата и копию утвержденного в установленном порядке положения о его обособленном подразделении в соответствии с установленными требованиями;

2) справку об обособленных и/или специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение чем заявитель (лицензиат), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

3) документы, предусмотренные подпунктами 3, 5, 8 пункта 8 настоящего раздела.

5. В случае ликвидации обособленного подразделения и/или прекращения осуществления им деятельности по организации торговли на фондовом рынке лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим подразделением представить копию решения соответствующего органа лицензиата, подписанную руководителем и заверенную печатью (при наличии ) лицензиата.";

5) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. В случае изменения наименования обособленного подразделения и/или местонахождения обособленного подразделения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение о филиале или другом обособленном подразделении должен представить:

1) копию решения об изменении наименования и/или местонахождения этого подразделения;

2) копию утвержденного в установленном порядке положения об этом подразделении с внесенными изменениями;

3) справку об обособленных и/или специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение чем заявитель (лицензиат), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

4) документы, предусмотренные подпунктами 5, 8 пункта 8 настоящего раздела.";

6) в пункте 8:

абзац первый пункта, абзац первый подпункта 1 изложить в следующей редакции:

"8. Лицензиат с даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли обязан в течение двадцати рабочих дней уведомить Комиссию (с указанием департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж), а именно предоставить информацию, подтверждающую указанные изменения, с таким содержанием и формой:

1) сообщение в произвольной форме о внесении изменений в устав с указанием всех изменений, которые были внесены, и даты государственной регистрации.";

подпункт 3 исключить.

В связи с этим подпункты 4 - 15 считать соответственно подпунктами 3 - 14;

подпункт 3 после слова "(лицензиата)" дополнить словами "и его обособленного подразделения";

подпункт 5 изложить в следующей редакции:

"5) заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии) копии изменений в документы, подтверждающие его право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д.), в котором производится профессиональная деятельность на фондовом рынке, с добавлением акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера) или сообщение в произвольной форме о праве собственности на нежилое помещение по новому местонахождению лицензиата, в котором производится профессиональная деятельность, с добавлением плана помещения (с указанием его размера).

Указанные изменения предоставляются в случаях, если касаются требований этих Лицензионных условий к помещению;";

в абзаце втором подпункта 6 слова "и физических лиц-предпринимателей и лицензии" заменить словами ", физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

подпункт 13 изложить в следующей редакции:

"13) справку о структуре собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем согласно таблице 1 "Структура собственности заявителя (лицензиата)" и таблице 2 "Перечень владельцев с существенным участием у владельцев заявителя (лицензиата)" в отношении лиц, которые осуществляют опосредованный контроль за заявителем, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, с приложением схематического изображения такой структуры;";

7) в пункте 10:

слова "которая отражает баланс и финансовые результаты лицензиата" исключить;

дополнить пункт новыми абзацами вторым, третьим следующего содержания:

"Копия финансовой отчетности за квартал (год) должна содержать копии: отчета о финансовом положении на конец периода; отчета о совокупных доходах за период; отчета об изменениях в собственном капитале за период; отчета о движении денежных средств за период; примечаний, содержащих краткое изложение основных принципов учетной политики и другие объяснения.

Указанная информация должна быть обнародована в круглосуточном режиме на своем сайте за каждый отчетный период и находиться на нем в течение пяти лет с даты его опубликования.";

8) пункт 28 дополнить словами "(с изменениями)".

Заместитель директора департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж

И.Барамия

 

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 марта 2016 года №270
"Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке"

О документе

Номер документа:270
Дата принятия: 10/03/2016
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 484/28614 от 31/03/2016
Начало действия документа:29/04/2016
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 29 апреля 2016 года №32, стр. 141, статья 1283, код акта 81604/2016

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 29 апреля 2016 года.