Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 4 августа 2009 года №884

Об утверждении Положения о порядке регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов

В соответствии со статьями 23-25 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", пунктами 3, 7 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка це

нных бумаг в Украине", Законом Украины "О налогообложении прибыли предприятий" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов, которое прилагается.

2. Члену Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Бурмаке М.О. обеспечить:

представление данного решения на осуществление экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основоположных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление данного решения на регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению организационного обеспечения работы председателя Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

4. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Бурмаку М.О.

5. Данное решение вступает в силу со дня официального опубликования.

 

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 4 августа 2009 года №884

Положение о порядке регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов

I. Общие положения

1. Данное Положение разработано в соответствии со статьями 23-25 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", пунктами 3, 7 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и другими нормативно-правовыми актами.

2. Данным Положением устанавливается порядок регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов, в частности фьючерсных контрактов и опционов.

3. Термины, которые используются в данном Положении, употребляются в таком значении:

процентная ставка - выраженный в процентах размер платы за пользование средствами, привлеченными заемщиком у кредитора на определенный срок;

класс опционов - совокупность всех опционов на покупку или продажу одного базового актива;

серия опционов - совокупность опционов одного выпуска с одинаковой ценой выполнения;

премия опциона - цена, которая выплачивается покупателем опциона его продавцу за приобретенное право воспользоваться опционом.

4. Операции по деривативам могут осуществляться на фондовых биржах, созданных в соответствии с законодательством, согласно правилам и изменениям к ним относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов, установленным фондовыми биржами и зарегистрированным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).

Фондовая биржа создает организационные, технологические, информационные, правовые и другие условия для централизованного заключения и выполнения договоров относительно деривативов, а также систему гарантий и управления рисками при заключении и исполнении деривативов.

Проведение всех операций по деривативам осуществляется в национальной валюте Украины (относительно уплаты маржи, гарантийного покрытия, биржевого вознаграждения, комиссионных и тому подобное), кроме случая поставки базового актива - иностранной валюты по соответствующему деривативу.

5. Образцовая форма дериватива утверждается уполномоченным органом фондовой биржи и должен отвечать требованиям Положения о требованиях к стандартной (типовой) форме деривативов, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 19.04.99 №632, и данного Положения.

II. Фьючерсный контракт

1. Фьючерсный контракт - стандартный документ, который удостоверяет обязательства приобрести (продать) ценные бумаги, товары или средства в определенное время и на определенных условиях в будущем, с фиксацией цен на момент выполнения обязательств сторонами контракта.

2. Образцовая форма фьючерсного контракта должна содержать такие реквизиты:

название контракта (с обязательным указанием в нем слов "фьючерсный контракт");

вид контракта (с поставкой базового актива или без поставки базового актива);

стороны контракта;

базовый актив контракта и его характеристики (эмитент, вид и количество ценных бумаг, его нарицательная стоимость, срок обращения, биржевый курс ценной бумаги, другие сведения для ценных бумаг; вид и количество валюты - для средств; количество, ассортимент - для других товаров);

объем контракта;

размер начальной маржи;

механизм определения цены на момент выполнения;

цена выполнения;

единица измерения цены;

срок выполнения;

ответственность сторон в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения обязательств, установленных этим контрактом;

порядок рассмотрения споров, возникающих во время заключения и выполнения контракта;

адреса, подписи, печати (при наличии), реквизиты банковских счетов (для юридических лиц) и паспортные данные (для физических лиц) сторон контракта.

Кроме того, может содержать такие реквизиты:

способ выполнения обязательств по фьючерсному контракту (поставка базового актива или расчетное выполнение);

дата поставки (дата выполнения обязательств по фьючерсному контракту);

методика определения котировочной цены;

минимально допустимое изменение цены фьючерсного контракта (ток);

порядок выполнения контракта;

методика определения расчетной цены;

Абзац двадцать второй исключен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21.06.2018 г. №408.

3. Любая сторона фьючерсного контракта имеет право отказаться от его выполнения исключительно при наличии согласия другой стороны контракта или в случаях, определенных гражданским законодательством.

III. Опцион

1. Опцион - стандартный документ, удостоверяющий право приобрести (продать) ценные бумаги (товары, средства) на определенных условиях в будущем, с фиксацией цены на время заключения такого опциона или на время такого приобретения по решению сторон контракта.

2. По условиям опциона покупатель опциона выплачивает продавцу премию опциона.

3. Опционы разделяются на:

опцион на покупку (опцион "колл") - опцион, согласно которому покупатель имеет право приобрести базовый актив у продавца, а продавец принимает на себя обязательство продать базовый актив и/или осуществить взаиморасчеты;

опцион на продажу (опцион "пут") - опцион, согласно которому покупатель опциона имеет право продать базовый актив продавцу, а продавец принимает на себя обязательство приобрести базовый актив и/или осуществить взаиморасчеты.

4. Опцион может быть продан без ограничений другим лицам в течение срока его действия.

5. Образцовая форма опциона должна содержать такие реквизиты:

название контракта (с обязательным указанием в нем слов "опцион");

вид опциона (с поставкой или без поставки базового актива);

стороны опциона;

разновидность опциона (опцион на покупку ("колл"), опцион на продажу ("пут");

базовый актив опциона и его характеристики (эмитент, вид и количество ценных бумаг, его нарицательная стоимость, срок обращения, другие сведения для ценных бумаг; вид и количество валюты - для средств; количество, ассортимент - для товаров);

цена выполнения;

срок выполнения (для опциона с выполнением в течение срока действия) или день выполнения (для опциона с выполнением в установленную дату);

порядок оплаты приобретенного (проданного) базового актива;

размер премии опциона;

ответственность продавца опциона в случае невыполнения или ненадлежащего выполнения обязательств, установленных опционом;

порядок рассмотрения споров, возникающих во время заключения и выполнения опционов;

адреса, подписи, печати (при наличии), реквизиты банковских счетов (для юридических лиц) и паспортные данные (для физических лиц) сторон опциона.

Кроме того, может содержать такие реквизиты:

объем опциона (количество единиц базового актива);

методика определения котировочной цены;

минимально допустимое изменение цены опциона (ток);

порядок выполнения опциона;

методика определения расчетной цены.

IV. Условия осуществления регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов

1. Для регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов фондовая биржа подает Комиссии такие документы:

заявление;

изменения в правила фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов и/или примерную форму дериватива, утвержденные биржевым советом фондовой биржи и подписанные председателем этого совета, которые подаются в двух экземплярах в бумажной форме и одном экземпляре в электронной форме;

сравнительную таблицу старой и новой редакций правил фондовой биржи с внесенными изменениями относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов с указанием оснований для внесения изменений в бумажной и электронной формах;

обоснование относительно целесообразности внесения изменений в правила фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов и/или введения в обращение на фондовой бирже дериватива на соответствующий базовый актив;

разрешение (согласование) Национального банка Украины для деривативов, базовым активом которых являются валютные ценности (кроме ценных бумаг, выраженных в гривне), курс иностранной валюты (банковских металлов) к гривне, процентные ставки или индексы, определяющие динамику курса гривни (иностранной валюты, банковских металлов) к другим валютам (банковским металлам).

Изменения в правила фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов и сравнительная таблица старой и новой редакций правил фондовой биржи не подаются, если такие изменения к правилам были зарегистрированы Комиссией и если в них не было внесено изменений с даты последней регистрации.

2. Обоснование целесообразности внесения изменений в правила фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже дериватива на соответствующий базовый актив должно содержать, в частности:

описание базового актива, надежность, качество и доступность источников данных, на основании которых устанавливаются значения/цена исполнения контракта;

анализ динамики значения/цены базового актива за предыдущие 1-3 года (в случае наличия);

оценку соответствия финансового инструмента потребностям рынка и клиентов и т.д.;

информацию относительно программного продукта и технических средств, которые будут использоваться при заключении и исполнении деривативов, или информацию о планируемых мероприятиях и сроках их выполнения по разработке/приобретению программного продукта и/или технических средств.

Данные, содержащиеся в указанном обосновании, имеют информационно-справочный характер.

3. Регистрация изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение деривативов осуществляется Комиссией не позже 30 календарных дней со дня получения документов, предусмотренных пунктом 1 этого раздела.

4. В случае представления для регистрации изменений в правила фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов неполного пакета документов или документов, оформленных с нарушением требований, установленных настоящим Положением, они возвращаются без рассмотрения в срок не позднее, чем десять рабочих дней с даты поступления в Комиссию.

5. В случае наличия у Комиссии замечаний к содержанию представленных документов Комиссия имеет право не позднее тридцати дней с даты принятия заявления и документов на регистрацию изменений в правила фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов направить заявителю уведомление о необходимости учета таких замечаний. После доработки документы подаются в Комиссию в соответствии с пунктом 1 этого раздела.

При повторном рассмотрении доработанных документов не допускается их направление на очередную доработку по основаниям, ранее не указанным в уведомлении о необходимости учета замечаний, за исключением не учтенных или учтенных не в полном объеме фондовой биржей предоставленных замечаний и/или наличия в документах, представленных фондовой биржей, в части, которые были доработаны, оснований для направления их на доработку. 

6. По результатам рассмотрения документов, поданных на регистрацию, Комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов.

7. Если Комиссия принято решение о регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов, на экземпляре изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов и образцовой форме дериватива указываются дата и номер указанного решения, ставится штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", который удостоверяется подписью уполномоченного лица Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и печатью этого органа.

8. Об осуществлении регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов Комиссия в письменном виде сообщает фондовой бирже о принятом решении в пятидневный срок после принятия решения.

9. Зарегистрированные экземпляр изменений в правила фондовой биржи относительно введения в обращение на фондовой бирже деривативов и образцовая форма дериватива возвращаются фондовой бирже после предъявления копии платежного документа о перечислении платы за регистрацию изменений в правила фондовой биржи в размере, установленном решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 ноября 2011 года №1615 "Об установлении размеров платы за предоставление Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку административных услуг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 2 декабря 2011 года при №1394/20132, и постановлением Кабинета Министров Украины от 26 октября 2011 года №1097 "Некоторые вопросы предоставления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку платных административных услуг".

10. Основания для отказа в регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов:

несоответствие поданных документов требованиям законодательства, в том числе данного Положения;

наличие в поданных документах недостоверных данных.

Абзац четвертый исключен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21.06.2018 г. №408.

11. Решение об отказе в регистрации изменений к правилам фондовой биржи относительно внедрения в обращение на фондовой бирже деривативов должно содержать основания отказа и должно быть предоставлено фондовой бирже в письменной форме в пятидневный срок после принятия решения.