Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 8 ноября 2011 года №1614

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

В соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 19, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей", "О банках и банковской деятельности" и другими нормативноправовыми актами Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 №348, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11.08.2006 за №973/12847 (с изменениями) (дальше - Лицензионные условия) (прилагаются).

2. Регистраторам, которые осуществляют свою деятельность на основании соответствующей лицензии, привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 6 главы 2 Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты вступления в действие данного решения.

3. Управлению лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (И. Заноза) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н. Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О. Мозгового.

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 8 ноября 2011 года №1614

Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

1. Преамбулу после слов "кодексов Украины" дополнить словами и цифрой ", главы III Кодекса законов о труде Украины".

2. В главе 1:

2.1. В пункте 4 слово "получения" заменить словом "наличия".

2.2. В пункте 5 слова "действия лицензии" заменить словами "проведения деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".

3. В главе 2:

3.1. В пункте 4:

второе предложение абзаца восьмого дополнить словами "(кроме банка)";

дополнить пункт новым абзацем такого содержания:

"Регистратор (кроме банка) должен соблюдать установленный действующим законодательством порядок приема и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником)".

3.2. Дополнить пункт 6 словами "и включении лицензиата (кроме банка) в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 14.07.2004 №296, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 02.08.2004 за №957/9556 (с изменениями)".

3.3. Абзац второй пункта 7 дополнить словами и цифрой ", главы III Кодекса законов о труде Украины".

3.4. В первом предложении абзацев первого и третьего пункта 9 слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей".

3.5. В пункте 10:

первое предложение абзаца первого после слов "его обособленного подразделения" дополнить словами "и/или специализированного структурного подразделения (при наличии у этого подразделения регистратора полномочий относительно консолидации полных реестров отдельного эмитента)";

дополнить пункт после абзаца двенадцатого новым абзацем такого содержания:

"Общая площадь нежилого помещения лицензиата (кроме банка), который намеревается совмещать деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг с депозитарной деятельностью хранителя ценных бумаг, должна составлять не меньше чем 50 кв. м".

В связи с этим абзац тринадцатый считать абзацем четырнадцатым;

абзац четырнадцатый после слов "относительно каждого такого подразделения" дополнить словами "(в случае наличия у такого подразделения регистратора полномочий относительно ведения лицевых счетов отдельных зарегистрированных в системе реестров лиц)".

3.6. В пункте 16:

дополнить первое предложение словами "и/или специализированное структурное подразделение, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, чем регистратор";

во втором предложении слова "обособленное подразделение" заменить словами "такие подразделения".

3.7. Второе предложение пункта 19 исключить.

3.8. В пункте 22:

в абзаце первом:

в первом предложении слова "(в том числе до окончания срока действия лицензии)" и слова "до окончания срока действия лицензии" исключить;

третье предложение после слов "окончания срока ее действия" дополнить словами "(в случае его наличия в бланке лицензии)";

абзац второй изложить в такой редакции:

"Кроме того, регистратор не меньше чем за шестьдесят календарных дней обязан известить Комиссию о намерении или отсутствии намерения проводить указанный в лицензии вид деятельности после окончания срока ее действия (в произвольной форме)".

4. В главе 3:

4.1. В названии главы слова "действия лицензии" заменить словами "деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".

4.2. В пункте 2:

в абзаце первом слова "(для эмитента - в территориальный орган Комиссии по его местонахождению)" исключить.

4.3. В абзаце втором пункта 6 слова "с приобщением копий соответствующих сертификатов специалистов такого подразделения, заверенных подписью руководителя и печатью лицензиата" исключить.

4.4. В пункте 9:

в абзаце первом слова "действия лицензии" заменить словами "деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг";

дополнить абзац первый подпункта 9.5 словами "(в случае назначения нового руководителя и специалистов лицензиата или получения новых сертификатов работающими специалистами (в том числе руководителем))";

в подпункте 9.11 слова "с приобщением копий соответствующих сертификатов специалистов такого подразделения, заверенных подписью руководителя и печатью лицензиата" исключить;

дополнить пункт новым подпунктом 9.12 такого содержания:

"9.12 справку в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается заявителем (кроме банка) в случае увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата".

4.5. В пункте 10:

абзац второй дополнить словами "и/или изъятия документов системы реестра (электронных баз данных и тому подобное) соответствующими органами согласно законодательству";

абзац третий изложить в такой редакции:

"исключении лицензиата из СРО по соответствующему виду деятельности";

абзац пятый после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при его наличии в бланке лицензии)".

4.6. Абзац второй пункта 13 исключить.

В связи с этим абзац третий считать абзацем вторым.

4.7. В пункте 14:

в абзаце первом:

слова "больше чем на три месяца" заменить словами "меньше чем на шесть месяцев";

после слов "копию договора" дополнить абзац словами "(кроме случая, когда временное изменение местонахождения не будет превышать тридцать календарных дней, о чем указывается в соответствующем сообщении)";

абзац второй исключить.

В связи с этим абзац третий считать абзацем вторым.