Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 8 ноября 2011 года №1613

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности

В соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 19, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей", "О банках и банковской деятельности" и другими нормативноправовыми актами Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 №349, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11.08.2006 за №975/12849 (с изменениями) (дальше - Лицензионные условия) (прилагаются).

2. Депозитариям, которые осуществляют свою деятельность на основании соответствующей лицензии, привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 11 главы 1 раздела II Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты вступления в действие данного решения.

3. Управлению лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (И. Заноза) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н. Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О. Мозгового.

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 8 ноября 2011 года №1613

Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности

1. Преамбулу после слов "кодексов Украины" дополнить словами и цифрой ", главы III Кодекса законов о труде Украины".

2. В пункте 4 раздела I слова "действия лицензии" заменить словами "проведения депозитарной деятельности".

3. В разделе II:

3.1. В главе 1:

3.1.1. В пункте 2 слова "В течение срока действия лицензии" заменить словами "При проведении депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг".

3.1.2. В первом предложении абзаца первого пункта 3 слова и цифры ", которая подается согласно пункту 14 раздела III данных Лицензионных условий" заменить словами и цифрами "за год (Баланс (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №396/3689 (с изменениями)".

3.1.3. В пункте 4:

в абзаце первом слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц-предпринимателей";

дополнить пункт после абзаца второго тремя новыми абзацами такого содержания:

"В случае организации лицензиатом депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг в составе обособленных подразделений площадь нежилого помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 50 кв.м.

В случае организации лицензиатом депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг в составе специализированных структурных подразделений, которые имеют другое местонахождение, чем лицензиат (в том числе в другом регионе), и предоставления этим подразделениям полномочий, предусмотренных положением о таком подразделении, относительно приема документов от клиентов (в том числе приема на депонирование глобальных или временных глобальных сертификатов и свидетельств об обездвиживании с последующей передачей их депозитарию), составления и выдачи документов клиентам общая площадь нежилого помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 20 кв.м.

В случае предоставления лицензиатом этим подразделениям полномочий, предусмотренных положением о таком подразделении, относительно приема документов от клиентов и выдачи документов клиентам, открытия и ведения счетов в ценных бумагах для эмитентов и хранителей, хранения глобальных сертификатов (временных глобальных сертификатов) площадь нежилого помещения по каждому такому подразделению должна составлять не менее 50 кв. м".

В связи с этим абзацы третий, четвертый считать соответственно абзацами шестым, седьмым;

в абзаце шестом "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лицпредпринимателей";

абзац седьмой после слов "его обособленного подразделения" дополнить словами "или специализированного структурного подразделения, которое имеет другое местонахождение, чем лицензиата".

3.1.4. В пункте 9:

абзац второй изложить в такой редакции:

"В случае возникновения у депозитария при проведении депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг факта уменьшения необходимого количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии, но не меньше чем до четырех специалистов, такой депозитарий должен восстановить нужное количество в течение трех месяцев и известить об этом Комиссию в установленном порядке";

дополнить пункт после абзаца второго двумя новыми абзацами такого содержания:

"В случае возникновения в обособленном подразделении депозитария при проведении депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг факта уменьшения необходимого количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении копии лицензии, но не меньше чем до трех специалистов, депозитарий должен восстановить нужное количество в таком обособленном подразделении в течение трех месяцев и известить об этом Комиссию в установленном порядке.

В случае возникновения в специализированном структурном подразделении депозитария, которое имеет другое местонахождение, чем лицензиат (в том числе в другом регионе), факта уменьшения необходимого количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при создании такого подразделения, но не меньше чем до одного специалиста, при наличии полномочий, предусмотренных положением о таком подразделении, относительно приема документов от клиентов (в том числе приема на депонирование глобальных или временных глобальных сертификатов и свидетельств об обездвиживании с последующей передачей их депозитарию), составления и выдачи документов клиентам или не меньше чем до двух специалистов при наличии полномочий, предусмотренных положением о таком подразделении, относительно приема документов от клиентов и выдачи документов клиентам, открытия и ведения счетов в ценных бумагах для эмитентов и хранителей, хранения глобальных сертификатов (временных глобальных сертификатов), заключения договоров с фондовыми биржами депозитарий должен восстановить нужное количество специалистов в таком подразделении в течение трех месяцев и известить об этом Комиссию в установленном порядке".

В связи с этим абзацы третий-восьмой считать соответственно абзацами пятымдесятым;

дополнить пункт новым абзацем такого содержания:

"Депозитарий должен соблюдать установленный действующим законодательством порядок приема и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником)".

3.1.5. Пункт 11 изложить в такой редакции:

"11. Депозитарий должен иметь программно-технический комплекс, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

3.1.6. В пункте 20:

в абзаце первом слова "действия лицензии" заменить словами "проведения деятельности депозитария ценных бумаг";

абзац второй после слов "кодексов Украины" дополнить словами и цифрой ", главы III Кодекса законов о труде Украины".

3.1.7. Дополнить главу пунктом 23 такого содержания:

"23. Депозитарий может осуществлять депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг при условии включения его в государственный реестр финансовых учреждений, которые оказывают финансовые услуги на рынке ценных бумаг в соответствии с Порядком формирования и ведения государственного реестра финансовых учреждений, которые оказывают финансовые услуги на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 14.07.2004 №296, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 02.08.2004 за №957/9556 (с изменениями)".

3.2. В главе 2:

3.2.1. В пункте 1:

в первом предложении абзаца второго слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей";

во втором предложении абзаца третьего слова ", который должен находиться по местонахождению юридического лица, указанному в лицензии" исключить;

абзац пятый после слов "деятельности в составе" дополнить словами "обособленных и/или"; цифры " 10" заменить цифрами "15";

в абзаце шестом слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей";

абзац седьмой после слов "его обособленного подразделения" дополнить словами "или специализированного структурного подразделения, которое имеет другое местонахождение, чем лицензиат".

3.2.2. В пункте 4:

во втором предложении абзаца девятого слово "хранителя" заменить словами "лицензиата (кроме банка) по любому виду деятельности, которую проводит лицензиат";

дополнить пункт новым абзацем такого содержания:

"Хранитель (кроме банка) должен соблюдать установленный действующим законодательством порядок приема и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником)".

3.2.3. Абзац третий пункта 11 изложить в такой редакции:

"Хранитель должен иметь программно-технический комплекс, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе обеспечит выполнение требований относительно взаимодействия хранителя с депозитарием и представления в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

3.2.4. В пункте 22:

в абзаце первом:

в первом предложении слова "(в том числе до окончания срока действия лицензии)" исключить;

во втором предложении слова "до окончания срока действия лицензии" исключить;

абзац второй изложить в такой редакции:

"Кроме того, хранитель обязан не меньше чем за шестьдесят календарных дней известить Комиссию о намерении или отсутствии намерения проводить указанный в лицензии вид деятельности после окончания срока ее действия (при наличии соответствующего срока в бланке лицензии) (в произвольной форме)".

3.2.5. В пункте 23:

в абзаце первом слова "действия лицензии" заменить словами "проведения депозитарной деятельности хранителя";

абзац второй изложить в такой редакции:

"Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины, главы III Кодекса законов о труде Украины, Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине".

3.3. В главе 3:

дополнить пункт 5 словами ", в том числе обеспечит представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи";

дополнить главу пунктами 10, 11 такого содержания:

"10. В случае возникновения у депозитария при проведении расчетно-клиринговой деятельности факта уменьшения необходимого количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии, но не меньше чем до четырех специалистов, такой депозитарий должен восстановить нужное количество в течение трех месяцев и известить об этом Комиссию в установленном порядке".

"11. В случае возникновения в обособленном подразделении депозитария при проведении расчетно-клиринговой деятельности факта уменьшения необходимого количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении копии лицензии, но не меньше чем до трех специалистов, депозитарий должен восстановить нужное количество в таком обособленном подразделении в течение трех месяцев и известить об этом Комиссию в установленном порядке".

4. В разделе III:

4.1. В абзаце втором пункта 6 слова "с приложением копий соответствующих сертификатов специалистов такого подразделения, заверенных подписью руководителя и печатью лицензиата" исключить.

4.2. В пункте 9:

в абзаце первом слова "действия лицензии" заменить словами "проведения депозитарной деятельности";

подпункт 9.3 после слов "имеет долю" дополнить словами "свыше пяти процентов";

дополнить абзац первый подпункта 9.4 словами "(в случае назначения нового руководителя и специалистов лицензиата или получения новых сертификатов работающими специалистами (в том числе руководителем))";

в подпункте 9.7 после слов "справку об" слова "осуществленных и" исключить; после слова " справки" слова "осуществленных и" исключить;

в первом абзаце подпункта 9.10 слова "с приложением копий соответствующих сертификатов специалистов такого подразделения" исключить;

дополнить пункт новым подпунктом 9.11 такого содержания:

"9.11 справку в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, заверенные подписью руководителя и печатью заявителя.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), заверенная подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается депозитарием в случае увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата".

4.3. Абзац седьмой пункта 10 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

4.4. Пункт 14 исключить.

В связи с этим пункты 15, 16 считать соответственно пунктами 14, 15.

4.5. В пункте 14:

в абзаце первом:

слова "больше чем на три месяца" заменить словами "меньше чем на шесть месяцев";

после слов "копию договора" дополнить пункт словами "(кроме случая, когда временное изменение местонахождения не будет превышать тридцать календарных дней, о чем указывается в соответствующем сообщении)";

абзац второй исключить.

В связи с этим абзац третий считать абзацем вторым.