Утратил силу

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Документ утратил силу с 6 мая 2014 года в соответствии с пунктом 1 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 марта 2014 года №341

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

30 мая 2011 года

№640/19378

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 22 марта 2011 года №284

Об утверждении Изменений к Положению о депозитарной деятельности, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 №999

В соответствии со статьями 3, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 1, 2, 6, 7, 14 и 17 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине" и с целью дальнейшего усовершенствования требований к осуществлению депозитарной деятельности в Национальной депозитарной системе Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Положению о депозитарной деятельности, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 №999, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 27.11.2006 за N 1238/13112 (прилагаются).

2. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

3. Департаменту методологии регулирования рынка ценных бумаг (О.Тарасенко) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Комиссии О.Петрашко.

 

Председатель Комиссии Д.Тевелев

Утвержены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 марта 2011 года №284

Изменения к Положению о депозитарной деятельности

1. Раздел VII после пункта 5 дополнить пунктом 6 такого содержания:

"6. Обслуживание операции эмитента относительно изменения места хранения глобального сертификата определенного выпуска ценных бумаг осуществляется депозитариями по распоряжениям эмитента или управляющего его счетом на основании решения уполномоченного органа эмитента об изменении места хранения глобального сертификата этого выпуска ценных бумаг (дальше - решение об изменении места хранения глобального сертификата).

6.1. Эмитент после принятия решения об изменении места хранения глобального сертификата должен осуществить такие действия:

1) заключить с депозитарием, которому решено передать на хранение глобальный сертификат соответствующего выпуска ценных бумаг (дальше - новоизбранный депозитарий), договор об обслуживании эмиссии ценных бумаг (при отсутствии);

2) в письменном виде известить депозитарий, в котором хранится глобальный сертификат соответствующего выпуска ценных бумаг (дальше - предыдущий депозитарий), о принятом эмитентом решении об изменении места хранения глобального сертификата с предоставлением засвидетельствованной им копии этого решения и о расторжении договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг, если такой депозитарий обслуживает только этот выпуск ценных бумаг этого эмитента;

3) предоставить предыдущему депозитарию распоряжение, которое должно содержать:

требование на составление перечня клиентов, на счетах в ценных бумагах которых в этом депозитарии учитываются ценные бумаги выпуска, относительно которого соответствующим органом эмитента принято решение об изменении места хранения глобального сертификата (дальше - Перечень), на определенную им дату (дальше - дата составления Перечня) в форме бумажного документа в двух экземплярах и в электронном виде на машинном носителе (магнитном, оптическом или электронном) в одном экземпляре. Перечень в электронном виде должен содержать все реквизиты Перечня, составленного в форме бумажного документа, и формируется как двухмерная таблица в файле данных форматов Microsoft Excel 2003 (XLS), Visual FoxPro (DBF), или в текстовом (CSV) в кодировке Win1251, или в других форматах, которые дают возможность конвертировать в эти форматы;

требование на списание ценных бумаг этого выпуска со счета в ценных бумагах эмитента (при наличии);

требование о погашении глобального сертификата указанного выпуска;

требование о закрытии счета в ценных бумагах эмитента, если эмитентом принято решение о расторжении договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг с предыдущим депозитарием;

4) в течение трех рабочих дней после получении от предыдущего депозитария Перечня эмитент должен оформить и предоставить новоизбранному депозитарию глобальный сертификат указанного выпуска, а также предоставить новоизбранному депозитарию:

распоряжение о депонировании глобального сертификата и о зачислении ценных бумаг всего выпуска на счет в ценных бумагах эмитента;

один экземпляр в форме бумажного документа и один экземпляр в электронном виде полученных им от предыдущего депозитария Перечня по этому выпуску ценных бумаг.

6.2. Предыдущий депозитарий после получения от эмитента указанного в подпункте 3 подпункта 6.1 этого пункта распоряжения обязан:

1) до окончания операционного дня даты составления Перечня осуществить безусловную операцию относительно ограничения осуществления операций с ценными бумагами соответствующего выпуска (кроме операций относительно изменения места хранения глобального сертификата этого выпуска) в системе депозитарного учета депозитария и предоставить своим клиентам-хранителям распоряжение об ограничении осуществления операций с ценными бумагами этого выпуска (кроме операций относительно изменения места хранения глобального сертификата этого выпуска) в их системах депозитарного учета;

2) состоянием на конец операционного дня даты составления Перечня составить Перечень по соответствующему выпуску ценных бумаг этого эмитента в форме бумажного документа в двух экземплярах и в электронном виде на машинном носителе (магнитном, оптическом или электронном) в одном экземпляре, который должен содержать:

название документа "Перечень клиентов, на счетах в ценных бумагах которых в депозитарии учитываются ценные бумаги выпуска, относительно которого эмитентом принято решение об изменении места хранения глобального сертификата";

дату составления;

дату, по состоянию на которую указывается информация;

информацию о депозитарии (полное наименование, код по ЕГРПОУ, местонахождение, серия и номер лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно: депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, средства связи и тому подобное);

информацию об эмитента ценных бумаг (полное или сокращенное наименование, код по ЕГРПОУ);

информацию о выпуске ценных бумаг (код ценных бумаг, вид ценных бумаг, тип/разновидность/наименование ценных бумаг, серия ценных бумаг - при наличии, вид опционных сертификатов - для выпуска опционных сертификатов, регистрационный номер выпуска ценных бумаг, нарицательная стоимость одной ценной бумаги (доля консолидированного ипотечного долга, который приходится на один сертификат участия, - для ипотечных сертификатов участия, премия - для опционных сертификатов));

реквизиты хранителей, на счетах в ценных бумагах которых учитываются ценные бумаги соответствующего выпуска (полное или сокращенное наименование, код по ЕГРПОУ, серия и номер лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно: депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг);

относительно каждого хранителя, внесенного в Перечень, информацию об общем количестве ценных бумаг соответствующего выпуска, которые учитываются на его счете в ценных бумагах, об общем количестве ценных бумаг соответствующего выпуска, в отношении которых зарегистрировано отягощение обязательствами/ограничение в обращении (отдельно по каждому варианту режима отягощения обязательствами/ограничения в обращении);

информацию об общем количестве ценных бумаг соответствующего выпуска, которые учитываются на счете эмитента (отдельно по ценным бумагам, которые подлежат размещению, аннулированию или погашены или выкуплены эмитентом с целью последующей продажи или аннулирования);

3) в течение одного рабочего дня с даты составления Перечня предоставить эмитенту два экземпляра в форме бумажного документа и один экземпляр в электронном виде составленного им Перечня по соответствующему выпуску ценных бумаг этого эмитента.

6.3. Новоизбранный депозитарий в течение одного рабочего дня после получения от эмитента указанных в подпункте 4 подпункта 6.1 этого пункта документов:

1) депонирует глобальный сертификат и зачисляет ценные бумаги всего выпуска на счет в ценных бумагах эмитента (с обеспечением соответствующего учета выкупленных эмитентом ценных бумаг, при наличии);

2) по собственному распоряжению на основании полученного Перечня переводит ценные бумаги этого выпуска со счета в ценных бумагах эмитента на счет в ценных бумагах предыдущего депозитария в количестве, которое равняется количеству ценных бумаг, которые учитываются у предыдущего депозитария на счетах в ценных бумагах хранителей, указанных в Перечне;

3) предоставляет предыдущему депозитарию справку о состоянии его счета в ценных бумагах и распоряжение об отображении в его системе депозитарного учета на соответствующем активном аналитическом счете депозитарного учета операции перемещения ценных бумаг этого выпуска на хранение и обслуживание к новоизбранному депозитарию.

6.4. Предыдущий депозитарий в течение одного рабочего дня после получения от новоизбранного депозитария указанных в подпункте 3 подпункта 6.3 этого пункта справки и распоряжения осуществляет:

1) выполнение распоряжения эмитента относительно списания ценных бумаг соответствующего выпуска со счета в ценных бумагах эмитента и закрытия счета в ценных бумагах эмитента (если эмитентом принято решение о расторжении договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг с предыдущим депозитарием);

2) погашение глобального сертификата соответствующего выпуска ценных бумаг;

3) отображение в своей системе депозитарного учета операции перемещения ценных бумаг соответствующего выпуска, которые были зачислены на его счет в ценных бумагах в новоизбранном депозитарии;

4) снятие ограничений относительно осуществления операций с ценными бумагами соответствующего выпуска в своей системе депозитарного учета и предоставляет хранителям сообщение о завершении операции эмитента относительно изменения места хранения глобального сертификата соответствующего выпуска ценных бумаг и распоряжение о снятии ограничения относительно осуществления операций с ценными бумагами этого выпуска на счетах в ценных бумагах их депонентов, что должно быть выполнено хранителями не позже, чем в течение одного рабочего дня со дня его получения.

6.5. По желанию владельца принадлежащие ему ценные бумаги выпуска, относительно которого была проведена операция эмитента относительно изменения места хранения глобального сертификата, могут быть переведены в новоизбранном депозитарии на счет в ценных бумагах, открытый у него хранителю, депонентом которого является этот владелец. Для обеспечения такого перевода:

владелец предоставляет хранителю распоряжение на перемещение указанных ценных бумаг на хранение к новоизбранному депозитарию;

хранитель в течение одного рабочего дня после получения распоряжения владельца предоставляет предыдущему депозитарию распоряжение на списание соответствующих ценных бумаг со своего счета в ценных бумагах в этом депозитарии с целью их зачисления на его счет в ценных бумагах в новоизбранном депозитарии;

хранитель в течение одного рабочего дня после получения распоряжения владельца предоставляет новоизбранному депозитарию распоряжение о переводе соответствующих ценных бумаг со счета в ценных бумагах предыдущего депозитария на свой счет в ценных бумагах в этом депозитарии;

предыдущий депозитарий в течение одного рабочего дня после получения распоряжения хранителя предоставляет новоизбранному депозитарию распоряжение о переводе соответствующих ценных бумаг у новоизбранного депозитария со своего счета в ценных бумагах на счет в ценных бумагах этого хранителя;

новоизбранный депозитарий на основании встречных распоряжений своих клиентовпредыдущего депозитария и хранителя в течение одного рабочего дня с даты их получения переводит ценные бумаги со счета в ценных бумагах предыдущего депозитария на счет в ценных бумагах этого хранителя и до окончания операционного дня выполнения этой операции предоставляет предыдущему депозитарию справку об операциях с ценными бумагами на его счете в ценных бумагах с указанием информации о депозитарном коде счета хранителя, на счет которого осуществлен перевод ценных бумаг, и предоставляет этому хранителю справку о состоянии его счета в ценных бумагах;

предыдущий депозитарий в течение одного рабочего дня после получения от новоизбранного депозитария справки об операциях с ценными бумагами на его счете в ценных бумагах списывает соответствующие ценные бумаги со счета своего клиентахранителя, который инициировал эту операцию, и предоставляет этому хранителю справку о состоянии его счета в ценных бумагах;

хранитель в течение одного рабочего дня после получения от обоих депозитариев справок о состоянии его счетов в ценных бумагах осуществляет отображение в своей системе депозитарного учета на счете в ценных бумагах владельца, который инициировал эту операцию, и на соответствующем активном аналитическом счете депозитарного учета операции перемещение принадлежащих этому владельцу ценных бумаг соответствующего выпуска на хранение и обслуживание к новоизбранному депозитарию.

6.6. В случае получения новоизбранным депозитарием от эмитента распоряжения на составление сводного учетного реестра выпуска ценных бумаг на дату, когда этот выпуск находился на хранении и обслуживании в предыдущем депозитарии, новоизбранный депозитарий в течение одного рабочего дня обязан предоставить предыдущему депозитарию распоряжение на составление сводного учетного реестра владельцев ценных бумаг и засвидетельствованную им копию распоряжения от эмитента. Предыдущий депозитарий обязан сформировать и предоставить такой реестр новоизбранному депозитарию в порядке и сроки, установленные законодательством".

В связи с этим пункты 6, 7 считать соответственно пунктами 7, 8.

Абзац седьмой пункта 4 раздела VIII изложить в такой редакции:

"решение эмитента об изменении места хранения глобального сертификата;".

 

Директор департамента

методологии регулирования

рынка ценных бумаг О.Тарасенко

 

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 марта 2011 года №284
"Об утверждении Изменений к Положению о депозитарной деятельности, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17.10.2006 №999"

О документе

Номер документа:284
Дата принятия: 22/03/2011
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 640/19378 от 30/05/2011
Начало действия документа:14/06/2011
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:06/05/2014

Документ утратил силу с 6 мая 2014 года в соответствии с пунктом 1 Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 марта 2014 года №341

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 14 июня 2011 года №42, статья 1726

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 2 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 14 июня 2011 года