Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 7 февраля 2012 года №234

Об утверждении Изменений к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирования

В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 15, 21, 27 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", статьями 4, 8, 11 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О банках и банковской деятельности", "Об акционерных обществах", "Об институтах совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондах)", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" и другими нормативно-правовыми актами Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. В решении Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 09.10.2007 №2009, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 19.11.2007 за №1285/14552:

заголовок изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием";

пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием (прилагается)".

2. Утвердить Изменения к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирования, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 09.10.2007 №2009, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 19.11.2007 за №1285/14552 (прилагаются).

3. Директору департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж О.Науменко обеспечить:

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О.Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 7 февраля 2012 года №234

Изменения к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирования

1. Заголовок изложить в следующей редакции:

"Порядок и условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием".

2. В преамбуле цифры "13" исключить, после слов "Законов Украины" дополнить словами "О банках и банковской деятельности", "Об акционерных обществах",".

3. В главе 1:

3.1. В пункте 1:

после слов "условия выдачи лицензии на" слова "осуществление деятельности" заменить словами "осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности"; после слова "основания" слова "и процедуру аннулирования лицензии" заменить словами "отказа в выдаче лицензии".

3.2. В пункте 2:

в абзаце втором после слова "заявитель" слова "небанковское финансовое учреждение" заменить словами "финансовое учреждение (банк или небанковское финансовое учреждение)";

в абзаце девятом слово "небанковская" исключить; слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

абзацы десятый - тринадцатый изложить в следующей редакции:

"связанные лица - это:

юридические лица при условии, что одно из них осуществляет контроль над другим или оба находятся под контролем третьего лица;

члены семьи физического лица - муж (жена), а также родители (усыновители), опекуны (попечители), братья, сестры, дети и их мужья (жены);

физическое лицо и члены его семьи и юридическое лицо, если такое физическое лицо и/или члены его семьи осуществляют контроль над юридическим лицом;";

дополнить пункт после абзаца тринадцатого новым абзацем четырнадцатым следующего содержания:

"юридические лица, которые прямо или опосредствовано владеют одно в другом долей уставного капитала, составляющей 10 и больше процентов уставного капитала такого юридического лица;".

В связи с этим абзацы четырнадцатый - семнадцатый считать соответственно абзацами пятнадцатым - восемнадцатым;

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

"контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредствованного владения одним лицом самостоятельно или вместе с другими лицами долей в юридическом лице, соответствующей эквиваленту 50 или больше процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основании соглашения или каким-либо образом.";

абзацы шестнадцатый - восемнадцатый исключить.

3.3. В пункте 3 слова "и ее аннулирования" исключить.

3.4. В пункте 4:

в абзаце первом: первое предложение после слов "заявитель (лицензиат)" дополнить словами "(кроме банка)", после слов "в пользовании" дополнить словом "нежилое", слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "выписке из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и лицензии"; второе предложение после слов "в пользовании" дополнить словом "нежилое", дополнить предложение словами ", которое должно отвечать требованиям относительно помещения заявителя (лицензиата), установленным данным Порядком";

второй и пятый абзацы после слов "заявитель (лицензиат)" дополнить словами "(кроме банка)";

абзацы шестой - восьмой исключить.

В связи с этим абзац девятый считать абзацем шестым.

3.5. Пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Срок действия лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием установлен постановлением Кабинета Министров Украины от 07.06.2006 №802 "Об установлении срока действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".".

3.6. Пункт 7 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)", после слов "недействительной или" дополнить словами "вступлением в силу решения о".

3.7. Пункт 8 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)", слова "признание ее недействительной или аннулирование лицензии не допускается" заменить словами "признание ее недействительной (кроме случаев признания лицензии недействительной в связи с ее переоформлением и выдачей дубликата лицензии) или решение об аннулировании лицензии, которое вступило в силу в установленном законодательством порядке (кроме случая аннулирования лицензии в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования), не допускается".

3.8. Пункт 9 после слов "по окончании срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

3.9. В пункте 10:

абзац второй после слов "переоформленной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)";

абзац третий дополнить предложением такого содержания: "Лицензия, которая переоформляется, признается недействительной.".

3.10. Пункт 11 после слов "лицензии на осуществление" дополнить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - ", после слова и цифры "(приложение 1)" дополнить словами и цифрой ", заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием (приложение 2)".

3.11. Пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. За выдачу лицензии, переоформление лицензии, выдачу дубликата и копии лицензии взымается плата в размере, установленном соответствующим решением Комиссии, согласованным постановлением Кабинета Министров Украины от 26.10.2011 №1097 "Некоторые вопросы предоставления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку платных административных услуг".".

3.12. В пункте 13 после слов "не подлежит передаче" слова "другими лицами" заменить словами "другим субъектам хозяйствования".

3.13. В пункте 14 слова "действия лицензии" заменить словами "деятельности по управлению ипотечным покрытием".

4. В главе 2:

4.1. В пункте 1:

абзац первый после слов "посылает по почте" дополнить словами "заказным письмом", после слов "на осуществление" дополнить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - ", дополнить абзац словами "(с указанием на конверте подразделения центрального аппарата Комиссии, осуществляющего рассмотрение настоящих документов)";

абзац второй после слова "документы", дополнить словом "исчерпывающий";

абзац третьей после слов "установленной форме", дополнить словом "быть", после слов "засвидетельствованы печатью" слова "юридического лица" заменить словом "заявителя";

в абзаце четвертом после слов "не руководителем заявителя, а" слова "другим лицом" заменить словами "исполняющим его обязанности (кроме случаев, установленных законами)";

дополнить пункт после абзаца шестого новым абзацем седьмым следующего содержания:

"Кроме того, документы, которые предоставляются заявителем в соответствии с требованиями настоящего Порядка в письменной форме, предоставляются также в электронной форме в формате, определенном Комиссией.".

В связи с этим абзац седьмой считать абзацем восьмым.

4.2. В пункте 2:

подпункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей;";

в подпункте 2.3 слово "заявителем" заменить словами "подписью руководителя и печатью заявителя";

в подпункте 2.4:

в абзаце первом слова "аудиторское заключение относительно формирования и уплаты уставного капитала заявителя (лицензиата) (компания по управлению активами)" заменить словами "для финансового учреждения (кроме банка) - аудиторское заключение";

абзац второй исключить.

В связи с этим абзац третий считать абзацем вторым;

дополнить подпункт новым абзацем следующего содержания:

"для банка - справка Национального банка Украины (его территориального управления) о размере зарегистрированного и фактически оплаченного уставного капитала банка на дату подачи заявления о выдаче лицензии;";

подпункт 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.6 для банка - копия банковской лицензии, которая выдана Национальным банком Украины, засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя;";

подпункты 2.7, 2.8 изложить в следующей редакции:

"2.7 копия Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №396/3689 (с изменениями), и копия Отчета о финансовых результатах (форма №2) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 3 "Отчет о финансовых результатах", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №397/3690 (с изменениями), за последний отчетный год, засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя (кроме банка).

Если заявителем (лицензиатом) в текущем году зарегистрировано увеличение уставного капитала, то необходимо приложить эти формы также и за отчетный квартал, в котором произошло увеличение уставного капитала (кроме случая, когда документы предоставляются до окончания отчетного квартала, в котором произошло это увеличение);

2.8 для заявителя (банку) - справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя, которые будут осуществлять (осуществляют) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, - деятельность по управлению ипотечным покрытием и сертифицированные в установленном Комиссией порядке (приложение 4), с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью заявителя;";

в подпункте 2.9:

слова "(лицензиата) (компания по управлению активами)" заменить словами "(небанковское финансовое учреждение)"; после слов "и специалистов заявителя" слово "(лицензиата)" исключить; после слова "засвидетельствованных" слово "заявителем" заменить словами "подписью руководителя и печатью заявителя";

в подпункте 2.10:

после слова "засвидетельствованные" слова "заявителем (лицензиатом)" заменить словами "подписью руководителя и печатью заявителя (кроме банка)"; после слов "право собственности на" дополнить словом "нежилое"; после слов "заключенный заявителем" слово "(лицензиатом)" исключить;

в подпункте 2.11:

в первом абзаце после слова "засвидетельствованная" слова "заявителем (лицензиатом)" заменить словами "подписью руководителя и печатью заявителя"; после слов "структуры заявителя" слово "(лицензиата)" исключить;

во втором абзаце слова "Указанная копия документа подается заявителем (лицензиатом)" заменить словами "Подается заявителем";

в подпункте 2.12:

в первом абзаце после слова "засвидетельствованная" слова "заявителем (лицензиатом)" заменить словами "подписью руководителя и печатью заявителя (кроме банка)";

второй абзац после слова "право" дополнить словами "собственности или";

подпункт 2.14 после слов "ценных бумаг" дополнить словами "заявителя (лицензиата)";

подпункт 2.15 изложить в следующей редакции:

"2.15 справка, составленная заявителем (кроме банка) в произвольной форме, о наличии у него оборудования, в том числе не менее трех компьютеров, с устройством для бесперебойного электропитания, а также обязательно средств связи (электронная почта, телефон, факс) и программного комплекса, который обеспечит предоставление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи;";

в подпункте 2.16:

в абзаце первом слово "(лицензиатом)" заменить словами "(кроме банка)";

в абзаце втором слова "(лицензиатом)" и "(лицензиата)" исключить;

подпункт 2.17 исключить.

В связи с этим подпункт 2.18 уважать подпунктом 2.17;

в подпункте 2.17 после слов "заявителем (лицензиатом)" заменить словами "подписью руководителя и печатью заявителя".

5. В главе 3:

5.1. Дополнить пункт 1 новым абзацем следующего содержания:

"Лицензию на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием может получить банк, минимальный размер уставного капитала и финансовое состояние которого отвечают требованиям, установленным Национальным банком Украины.".

5.2. Пункт 2 после слова "покрытием" дополнить словами "(кроме случаев, предусмотренных законами)".

5.3. Пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Размер уставного капитала заявителя (кроме банка) для осуществления управления ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций не может быть меньше, чем 25 миллионов гривен, а для управления ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций не может быть меньше, чем 35 миллионов гривен по данным финансовой отчетности за последний отчетный период, который подается им согласно подпункту 2.7 пункта 2 главы 2 настоящего Порядка, при этом уставный капитал должен быть оплачен исключительно денежными средствами.

Заявитель (кроме банка) при получении лицензии должен отвечать требованиям относительно размера его собственного капитала по данным финансовой отчетности, которая предоставляется согласно подпункту 2.7 пункта 2 главы 2 настоящего Порядка, который должен быть не меньше, чем размер его зарегистрированного уставного капитала.

При этом по итогу второго и каждого следующего финансового года с даты создания этого общества размер его собственного капитала должен быть не меньше, чем размер зарегистрированного уставного капитала.".

5.4. В пункте 5:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"5. Руководящие должностные лица заявителя, его обособленных подразделений, которым предоставлены полномочия относительно осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием, определенные решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 05.01.99 №1 "Об определении перечня руководящих должностных лиц, подлежащих сертификации для осуществления их юридическими лицами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 19.01.99 за №25/3318 (с изменениями), а также специалисты заявителя, его обособленных и/или специализированных структурных подразделений, которые непосредственно осуществляют деятельность по управлению ипотечным покрытием, должны быть сертифицированы согласно Положению о сертификации лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 29.07.98 №93, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 06.10.98 за №631/3071 (с изменениями), по специализации специалиста по управлению активами";

после абзаца первого дополнить пункт новым абзацем вторым следующего содержания:

"При наличии у заявителя (кроме банка) лица, занимающего должность главного бухгалтера, оно должно отвечать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24.04.2007 №815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за №510/13777 (с изменениями).".

В связи с этим абзац второй считать абзацем третьим;

в абзаце третьем слово "(лицензиата)" заменить словами "(кроме банка)".

5.5. Пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Для заявителя, который намеревается осуществлять управление ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций при получении лицензии, квалификационные требования следующие: не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и не менее двух сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) - для каждого обособленного подразделения, которому предоставлены полномочия осуществлять эту деятельность (при получении копии лицензии).".

5.6. В пунктах 7, 8 слово "(лицензиата)" заменить словами "(кроме банка)".

5.7. Пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Для заявителя, который намеревается осуществлять управление ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций при получении лицензии, квалификационные требования следующие: не менее четырех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) и не менее трех сертифицированных специалистов (в том числе руководящие должностные лица) - для каждого обособленного подразделения, которому предоставлены полномочия осуществлять эту деятельность (при получении копии лицензии).".

5.8. В пункте 10 слово "(лицензиата)" исключить.

5.9. В пункте 11 слово "(лицензиат)" заменить словами "(кроме банка)".

5.10. Пункт 12 изложить в следующей редакции:

"12. В случае организации заявителем деятельности по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций в составе специализированных структурных подразделений, имеющих иное местонахождение, чем заявитель (в том числе в другом регионе), количество сертифицированных специалистов (в том числе руководитель этого подразделения) должно составлять не менее двух по каждому такому подразделению, а в случае осуществления управления ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций - не менее трех.".

6. В главе 4:

6.1. В пункте 1:

подпункт 1.4 после слов "заявления о выдаче лицензии" дополнить словами "или в период его рассмотрения";

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"1.5 не приложена электронная форма документов в формате, определенном Комиссией согласно требованиям пункта 1 главы 2 настоящего Порядка.".

6.2. Дополнить абзац первый пункта 2 словами и цифрами ", а в случае получения Комиссией документов, предусмотренных подпунктом 1.4 пункта 1 этой главы, в течение пяти рабочих дней с даты их получения.".

6.3. В абзацах первом и втором пункта 6 слова "(лицензиата)" и "(лицензиата)" исключить.

6.4. Пункт 7 после слов "о принятии соответствующего решения" дополнить словами "(с приложением копии данного решения)".

7. В главе 5:

7.1. В абзаце первом пункта 1 после слов "с даты" слова "выдачи нового свидетельства о государственной регистрации (в котором указаны соответствующие изменения)" заменить словами "осуществление регистрационного действия (государственным регистратором) относительно соответствующих изменений".

7.2. В пункте 2:

подпункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1 выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей (в которой указаны соответствующие изменения);";

подпункт 2.2 после слов "учредительного документа" дополнить словами "(новая редакция)";

в подпункте 2.4: после слова "засвидетельствованные" слово "лицензиатом" заменить словами "подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка)"; после слов "право собственности на" дополнить словом "нежилое";

дополнить пункт новым подпунктом такого содержания:

"2.6 засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за переоформление лицензии согласно пункту 12 главы 1 данного Порядка.".

7.3. В пункте 4 слово "семи" заменить словом "десяти".

7.4. В пункте 6:

подпункт 6.4 после слов "переоформления лицензии" дополнить словами "или в период ее рассмотрения";

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"6.5 помещение по новому местонахождению лицензиата не отвечает требованиям, установленным Комиссией для данного вида деятельности.".

7.5. В абзаце первом пункта 7 после слов "не позднее, чем" слово "семь" заменить словом "десять", дополнить абзац словами и цифрами ", а в случае получения Комиссией документов, предусмотренных подпунктом 6.4 пункта 6 этой главы, в течение пяти рабочих дней с даты их получения".

7.6. Пункт 8 исключить.

8. В главе 6:

8.1. В пункте 1:

подпункт 1.1 дополнить словами "согласно установленным требованиям (кроме банка)";

подпункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"1.3 для банка - копию положения об обособленном подразделении банка, утвержденного в установленном порядке, и копию положения о структурном подразделении этого обособленного подразделения, которое осуществляет деятельность по управлению ипотечным покрытием, утвержденного в установленном порядке, которое должно отвечать требованиям Положения относительно организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке, утвержденного решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16.03.2006 №160, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 10.04.2006 за №409/12283 (с изменениями);";

в подпункте 1.4 слова "для компании по управлению активами - " и "профессиональный уровень" исключить; цифры "13" заменить цифрами "12";

в подпункте 1.5 слово "лицензиатом" заменить словами "подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка)"; после слов "право собственности на" дополнить словом "нежилое";

в подпункте 1.6 слово "лицензиатом" заменить словами "подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка)"; после слова "охраной" дополнить словом "вышеуказанного";

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"1.7 засвидетельствованная подписью руководителя и печатью лицензиата копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за выдачу копии лицензии согласно пункту 12 главы 1 настоящего Порядка.".

8.2. В пункте 2:

подпункт 2.1 после слов "в обособленном подразделении" дополнить словами "лицензиата (кроме банка)";

в подпункте 2.4 слова "(компания по управлению активами)" исключить.

8.3. В пункте 4 слова "три рабочих дня" заменить словами "пять рабочих дней".

8.4. В пункте 5: после слов "отказ в выдаче копии лицензии" дополнить словами "(с приложением копии соответствующего решения)"; после слова "в течение" слово "трех" заменить словом "пяти"; дополнить пункт словами "(подписывается руководителем структурного подразделения Комиссии, которая осуществляет рассмотрение заявления о получении копии лицензии и соответствующих документов).".

8.5. Дополнить пункт 6 новым подпунктом следующего содержания:

"6.3 отсутствие у лицензиата по местонахождению его обособленного подразделения помещения или несоответствие такого помещения требованиям, установленным Комиссией.".

8.6. В пункте 8 слово "заявителя" заменить словами "обособленного подразделения лицензиата".

8.7. В пункте 10:

в абзаце первом слово "двадцати" заменить словом "пятнадцати";

в подпункте 10.5 слово "лицензиатом" заменить словами "подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка)"; после слов "право собственности на" дополнить словом "нежилое"; после слов "управления ипотечным покрытием" дополнить словами "по его новому местонахождению";

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"10.6 засвидетельствованная подписью руководителя и печатью лицензиата (кроме банка) копия документа, подтверждающего обеспечение круглосуточной охраной вышеуказанного помещения, в котором будет осуществляться (осуществляется) деятельность по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций.

В случае, если в документе, подтверждающем право пользования помещением, предусмотрено обеспечение такой охраны, то указанный документ отдельно не подается.".

8.8. В пункте 12:

дополнить пункт после абзаца первого новым подпунктом 12.1 следующего содержания:

"12.1 заявление подписано лицом, не имеющим на это полномочий;".

В связи с этим подпункты 12.1, 12.2 считать соответственно подпунктами 12.2,

12.3;

дополнить пункт новым подпунктом следующего содержания:

"12.4 помещение по новому местонахождению обособленного подразделения лицензиата не отвечает требованиям, установленным Комиссией".

8.9. В пункте 13 слово "семь" заменить словом "пять".

9. В главе 7:

9.1. В абзаце втором пункта 1 после слова "приложение" цифры "14" заменить цифрами "13"; дополнить абзац словами и цифрами "и засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за выдачу дубликата лицензии согласно пункту 12 главы 1 данного Порядка.".

9.2. В пункте 2 после слова "приложение" цифры "14" заменить цифрами "13"; дополнить пункт словами и цифрами "и засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя копия платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом платы за выдачу дубликата лицензии согласно пункту 12 главы 1 данного Порядка.".

9.3. Дополнить пункт 3 словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

10. Главы 8-10 Порядка исключить.

11. Название приложений 1, 2 к Порядку после слов "лицензии на осуществление" дополнить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - ".

12. В приложении 3:

12.1. В таблице "Информация о владельцах и руководителе заявителя (лицензиата)":

в названии слова "и руководителя" исключить;

в тексте строка "В ___ Руководитель заявителя (лицензиата)" исключить.

12.2. В таблице "Информация о связанных лицах владельцев заявителя (лицензиата) - физических лицах":

в названии колонки 2 слова "группы связанных лиц" исключить;

колонку 9 исключить;

сноску к таблице после слов "п - профессиональный участник рынка ценных бумаг", дополнить словами "а - аудитор (аудиторская фирма), определенный договором об управлении ипотечным покрытием, у - обслуживающее учреждение"; цифры "20" заменить цифрами "10".

12.3. В таблице "Информация о юридических лицах, в которых владельцы заявителя (лицензиата) - юридические лица - принимают участие":

в названии слова "принимают участие" заменить словами и цифрами "владеют долей не менее чем 10 процентов уставного капитала такого юридического лица или над которыми они осуществляют контроль";

после колонки 1 дополнить новой колонкой 2 "Наименование владельца".

В связи с этим колонки 2-7 считать соответственно колонками 3-8;

сноску к таблице после слов "п - профессиональный участник рынка ценных бумаг", дополнить словами "а - аудитор (аудиторская фирма), определенный договором об управлении ипотечным покрытием, у - обслуживающее учреждение"; цифры "20" заменить цифрами "10".

12.4. В таблице "Информация о лицах, владеющих не менее чем 20 процентами в уставном капитале юридических лиц, - владельцах заявителя (лицензиата)":

в названии цифры "20" заменить цифрами "10", после слов "заявителя (лицензиата)" дополнить словами "или осуществляют над ними контроль";

после колонки 1 дополнить новой колонкой 2 "Наименование владельца".

В связи с этим колонки 2-6 считать соответственно колонками 3-7.

12.5. В таблице "Информация о юридических лицах, в которых заявитель (лицензиат) принимает участие":

в названии слова "принимает участие" заменить словами и цифрами "владеет долей уставного капитала не менее чем 10 процентов или над которыми осуществляет контроль";

колонку 2 исключить.

В связи с этим колонки 3-7 считать соответственно колонками 2-6;

сноску к таблице после слов "п - профессиональный участник рынка ценных бумаг", дополнить словами "а - аудитор (аудиторская фирма), определенный договором об управлении ипотечным покрытием, у - обслуживающее учреждение"; цифры "20" заменить цифрами "10".

12.6. Таблицу "Информация о связанных лицах руководителя заявителя (лицензиата)" и сноску к ней исключить.

13. Приложение 4 изложить в новой редакции (прилагается).

14. В приложении 5:

название колонки 7 изложить в такой редакции: "Сертификат специалиста по управлению активами: дата выдачи, номер, срок действия (для бухгалтераквалификационное удостоверение специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка)";

название колонки 8 дополнить словами "по соответствующей санкции".

15. В приложениях 9, 10:

название после слов "на осуществление" дополнить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг -";

текст после слов "срок действия лицензии с __ по __" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

16. Приложение 12 исключить.

В связи с этим приложения 13-16 уважать соответственно приложениями 12-15.

17. Название колонки 6 приложения 12 изложить в такой редакции: "Сертификат специалиста по управлению активами: дата выдачи, номер, срок действия".

18. В приложении 13:

название после слов "на осуществление" дополнить словами "профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг -";

после слов "срок действия лицензии с __ по ___" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

19. Приложения 14, 15 к Порядку исключить.

20. В отметках к приложениям 1-13 слова "к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием и ее аннулирования" заменить словами "к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием".

Приложение 4

к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдеятельности по управлению ипотечным покрытием

Справка о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя, которые будут осуществлять (осуществляют) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг - деятельность по управлению ипотечным покрытием и сертифицированные в установленном Комиссией порядке

Дата подписания справки:
-----------------------------------------------------------------------------------------
| № |Фамилия, |Идентификацион- |Долж- |Телефоны|Сертификат|  Сведения о   |  Название   |
|п/п|имя,     |ный номер физи- |ность |        |специалис-|  судимости,   |  документа  |
|   |отчество |  ческого лица  |      |        |та по уп- |   штрафы за   |  (дата и    |
|   |         | (при наличии)  |      |        |равлению  |административн.|номер), кот. |
|   |         |                |      |        |активами: |правонарушения |   назначен  |
|   |         |                |      |        |номер,дата|на рынке ценных|   (уволен)  |
|   |         |                |      |        |  выдачи, |    бумаг      | специалист  |
|   |         |                |      |        |   срок   |               | или которым |
|   |         |                |      |        | действия |               |  назначены  |
|   |         |                |      |        |          |               | полномочия  |
|   |         |                |      |        |          |               | непосредств.|
|   |         |                |      |        |          |               | осуществлять|   
|   |         |                |      |        |          |               | профессиона-|
|   |         |                |      |        |          |               |    льную    |
|   |         |                |      |        |          |               |деятельность |
|---+---------+----------------+------+--------+----------+---------------+-------------|
| 1 |         |                |      |        |          |               |             |
|---+---------+----------------+------+--------+----------+---------------+-------------|
| 2 |         |                |      |        |          |               |             |
|---+---------+----------------+------+--------+----------+---------------+-------------|
| 3 |         |                |      |        |          |               |             |
-----------------------------------------------------------------------------------------
 Руководитель юридического лица     М.П. _______________  (Ф.И.О.)
                                            (подпись)