Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 20 июня 2013 года №1103

Об утверждении Положения о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда

В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Законами Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" и "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24 ноября 2009 года №1478 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 декабря 2009 года за №1246/17262 (с изменениями).

3. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О. Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А. Амелина.

6. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2014 года, но не ранее дня его официального опубликования.

Протокол заседания Комиссии от 20 июня 2013 года №32

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1103

Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда

I. Общие положения

1. Настоящее положение устанавливает порядок регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов (изменений в него) и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда (далее - паевой фонд).

2. Проспект эмиссии регистрируется в течение одного года со дня внесения сведений о паевом фонде в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее - Реестр).

3. Регистрация проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов (изменений в него) и выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда осуществляется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с требованиями настоящего Положения и не может рассматриваться как гарантия стоимости этих инвестиционных сертификатов.

4. Административные услуги НКЦБФР по регистрации изменений в проспект эмиссии ценных бумаг (кроме случаев, если изменения в проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования связаны исключительно со второй и каждой последующей эмиссией ценных бумаг института совместного инвестирования и/или касаются исключительно изменений текста регламента института совместного инвестирования), регистрации изменений в регламент института совместного инвестирования являются платными услугами, размер платы за предоставление которых установлен Размерами платы за регистрационные действия в отношении участников рынков капитала и других лиц, утвержденными решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 июня 2022 года №620, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 10 августа 2022 года под №909/38245.

5. Административные услуги НКЦБФР, порядок предоставления которых установлен настоящим Положением, предоставляются с учетом требований, определенных Порядком предоставления административных услуг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 ноября 2021 года №1124, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03 февраля 2022 года под №147/37483.

6. Эмитентом инвестиционных сертификатов паевого фонда выступает компания по управлению активами такого фонда.

Компания по управлению активами (далее - заявитель) подает в НКЦБФР заявление и документы, необходимые для регистрации выпуска и проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда, не позднее чем в течение 60 дней после принятия решения о размещении инвестиционных сертификатов паевого фонда уполномоченным органом компании по управлению активами.

Регистрация проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов и выпуска инвестиционных сертификатов осуществляется в отношении каждого паевого фонда отдельно.

7. Получение свидетельства о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда является основанием для оформления глобального сертификата инвестиционных сертификатов.

8. При размещении инвестиционных сертификатов паевого фонда компания по управлению активами и/или инвестиционная(ые) фирма(ы), имеющая лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности по торговле финансовыми инструментами, с которой(и) компания по управлению активами заключила соответствующий (соответствующие) договор (договоры) о проведении ею(ими) такого размещения, осуществляют мероприятия по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.