Дата обновления БД:
03.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
14 / 74
Всего документов в БД:
133345
Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
16 июля 2013 года
№1188/23720
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 20 июня 2013 года №1103
Об утверждении Положения о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда
В соответствии с пунктом 1 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законами Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и "Об институтах совместного инвестирования" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда, которое прилагается.
2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24 ноября 2009 года №1478 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 декабря 2009 года за №1246/17262 (с изменениями).
3. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О. Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.
5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А. Амелина.
6. Настоящее решение вступает в силу с 01 января 2014 года, но не ранее дня его официального опубликования.
Председатель Комиссии
Д.Тевелев
Протокол заседания Комиссии от 20 июня 2013 года №32
Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20 июня 2013 года №1103
Положение о порядке регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда
I. Общие положения
1. Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов (изменений в него) и выпуска инвестиционных сертификатов паевого инвестиционного фонда (далее - паевой фонд).
2. Проспект эмиссии регистрируется в течение одного года со дня внесения сведений о паевом фонде в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования (далее - Реестр).
3. Регистрация проспекта эмиссии (изменений в него) и выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда осуществляется уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с требованиями настоящего Положения и не может рассматриваться как гарантия стоимости этих инвестиционных сертификатов.
4. Эмитентом инвестиционных сертификатов паевого фонда выступает компания по управлению активами такого фонда.
Компания по управлению активами подает Комиссии заявление и документы, необходимые для регистрации выпуска и проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда, не позже чем в течение 60 дней после принятия решения о размещении инвестиционных сертификатов паевого фонда уполномоченным органом компании по управлению активами.
Регистрация проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов осуществляется относительно каждого паевого фонда отдельно.
5. Свидетельство о регистрации выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда является основанием для оформления глобального сертификата инвестиционных сертификатов.
6. При размещении инвестиционных сертификатов паевого фонда компания по управлению активами и/или андеррайтер(ы), с которым(и) компания по управлению активами заключила соответствующие договор (договоры), осуществляют мероприятия по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством по предупреждению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
7. Заключение договоров с первыми владельцами инвестиционных сертификатов паевого фонда при их публичном размещении осуществляется не ранее чем через 10 дней после размещения в общедоступной информационной базе данных Комиссии о рынке ценных бумаг и публикации в официальном печатном издании Комиссии зарегистрированного (зарегистрированных) в Комиссии проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов паевого фонда (изменений в него).
8. Заверение документов, которые подаются для регистрации выпуска и проспекта эмиссии инвестиционных сертификатов (изменений в него), подписями и печатями соответствующих лиц подтверждает достоверность данных, приведенных в таких документах.
Убытки, причиненные в результате представления недостоверной информации, которая содержится в проспекте эмиссии и изменениях в него, возмещаются в порядке, установленном законодательством.
9. Баланс (отчет о финансовом состоянии), отчет о финансовых результатах (отчет о совокупном доходе) и других финансовых документах подаются по форме, определенной законодательством.
10. Рассмотрение заявлений и всех необходимых документов, установленных настоящим Положением, которые предоставлены Комиссии, осуществляется в течение 30 рабочих дней с даты их представления.
По письменному заявлению заявителя срок рассмотрения документов продлевается, но не более чем на 15 рабочих дней с даты представления такого заявления Комиссии.
11. Документы на двух и более листах должны быть прошиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью компании по управлению активами.
II. Порядок регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов
1. Регистрация проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда осуществляется при условии регистрации регламента паевого фонда и внесения сведений о паевом фонде в Реестр.
2. С целью регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда компания по управлению активами подает Комиссии такие документы:
1) заявление о регистрации проспекта эмиссии и выпуска инвестиционных сертификатов паевого фонда (приложение 1);
2) протокол (копию или извлечение из протокола) уполномоченного органа компании по управлению активами, заверенный подписью уполномоченного лица и печатью компании по управлению активами, который содержит решение относительно утверждения проспекта эмиссии, выпуска и размещения инвестиционных сертификатов паевого фонда;
3) оригинал (копию, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью компании по управлению активами) договора с аудитором (аудиторской фирмой);
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Приложение №8
Приложение №9 Приложение №10 Приложение №11
Недействующая редакция, не действует с 17 октября 2014 года