Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 ноября 2024 года №09/21/1453/К03

О внесении изменений в Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 июня 2021 года №380

В соответствии с пунктом 1 части первой статьи 7, статьи 30 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Закона Украины "Об административной процедуре", Закона Украины от 30 июня 2021 года №1587-IX "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно совершенствования вопросов организации корпоративного управления в банках и других вопросов функционирования банковской системы", Закона Украины от 22 февраля 2024 года №3585-IX "О внесении изменений в Закон Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков" и некоторых других законодательных актов Украины по совершенствованию государственного регулирования и надзора на рынках капитала и организованных товарных рынках", Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях", Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. В заголовке и пункте 1 решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 июня 2021 года №380 "Об утверждении Положения об осуществлении деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 30 июля 2021 года под №993/36615, слова "деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах" заменить словами "профессиональной деятельности на организованных товарных рынках".

2. Утвердить Изменения в Положение о осуществлении деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 июня 2021 года №380, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 30 июля 2021 года под №993/36615, (далее - Изменения в Положение), которые прилагаются.

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению административной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме пункта 16 в части, касающейся установления размера платы за административную услугу по регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта и представления товарной биржей для регистрации спецификации деривативного контракта платежного документа о перечислении платы за регистрацию спецификации деривативного контракта (изменений в нее), Изменений в Положение, который вступает в силу через 90 календарных дней со дня следующего после дня прекращения или отмены военного положения в Украине.

6. Товарным биржам, которые на дату вступления в силу настоящего решения имеют действующие лицензии на осуществление деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего решения в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего решения.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А.

Утверждены Решением Национальной комиссии из ценных бумаг фондового рынка от 21 ноября 2024 года №09/21/1453/К03

Изменения к Положению о осуществлении деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, утвержденному решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 июня 2021 года №380, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 30 июля 2021 года под №993/36615

1. В заголовке слова "деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах" заменить словами "профессиональной деятельности на организованных товарных рынках".

2. В разделе I:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Настоящее Положение определяет основные принципы и требования к осуществлению профессиональной деятельности на организованных товарных рынках:

деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах;

деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах.";

2) в пункте 2:

дополнить пункт после абзаца первого абзацем вторым следующего содержания:

"дата исполнения-дата исполнения обязательств по деривативному контракту;".

В связи с этим абзацы второй-двадцать третий считать соответственно абзацами третьим-двадцать четвертым;

дополнить пункт после абзаца третьего абзацем четвертым следующего содержания:

"деривативные контракты, которые не являются финансовыми инструментами — это товарные деривативные контракты и другие деривативные контракты, которые по наличию обязательства по передаче базового актива являются поставочными, заключаются на организованных товарных рынках или вне их и являются такими, которые не имеют характеристик другого деривативного финансового инструмента, определенных частью восьмой статьи 7 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках";".

В связи с этим абзацы четвертый-двадцать четвертый считать соответственно абзацами пятым-двадцать пятым;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"заявка или котировка (далее — заявка) - поданное участником торгов согласно правилам товарной биржи предложение на покупку или продажу биржевого товара/заключение деривативного контракта, которое содержит условия, на которых предлагается осуществить заключение биржевого соглашения/деривативного контракта, зарегистрированная товарной биржей заявка участника торгов является предложением и согласием этого участника заключить и выполнить биржевое соглашение/заключить и выполнить биржевой договор/заключить выполнить деривативный контракт;";

дополнить пункт после абзаца семнадцатого абзацами восемнадцатым, девятнадцатым следующего содержания:

"срок деривативного контракта-период, в течение которого может быть заключен деривативный контракт или сделка по деривативному контракту;

срок/срок поставки-срок (период во времени)/срок (дата), в который/которую будет осуществляться поставка базового актива деривативного контракта;".

В связи с этим абзацы восемнадцатый-двадцать пятый считать соответственно абзацами двадцатым-двадцать седьмым;

абзац двадцать третий изложить в следующей редакции:

"Термины "генеральное соглашение", "деривативные контракты", "клиринг", "клиринговая деятельность", "официальный канал связи", "спецификация деривативного контракта", "центральный контрагент", "централизованное выполнение сделок" и "централизованное совершение сделок" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".";

абзац двадцать четвертый исключить.

В связи с этим абзацы двадцать пятый-двадцать седьмой считать соответственно абзацами двадцать четвертым-двадцать шестым;

в абзаце двадцать пятом слова "государственное регулирование рынков финансовых услуг" заменить словами "финансовые компании".

3. В разделе II:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Товарная биржа должна разработать правила товарной биржи, которые утверждаются уполномоченным органом (должностным лицом) товарной биржи, подать их для утверждения соответствующим(и) регулятором(ами) товарного рынка (в случае если такое требование установлено его нормативно-правовыми актами) и зарегистрировать их в НКЦБФР в соответствии с законом и Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 мая 2021 года №276, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2021 года под №692/36314 (далее — Лицензионные условия). Утвержденные и зарегистрированные правила товарной биржи и изменения в них товарная биржа обнародует на собственном вебсайте.";

2) дополнить пункт 2 новыми абзацами следующего содержания:

"порядок размещения участниками торгов инсайдерской информации на вебсайте товарной биржи;

порядок осуществления контроля за соблюдением участниками биржевых торгов правил товарной биржи;

применение санкций за нарушение правил товарной биржи.

Правила товарной биржи могут предусматривать:

1) создание и обеспечение функционирования механизма предотвращения и урегулирования конфликта интересов между любыми такими лицами:

товарной биржей;

акционерами (участниками) товарной биржи;

участниками биржевых торгов;

2) порядок остановки торгов и других мер, осуществляемых товарной биржей для противодействия значительным колебаниям цен на биржевой товар для избежания ценовой нестабильности товарного рынка;

3) другие положения по усмотрению товарной биржи и/или требуемые законодательством.";

3) дополнить этот раздел новым пунктом 4 следующего содержания:

"4. Правила товарной биржи, осуществляющей деятельность по организации заключения деривативных контрактов на товарной бирже дополнительно к требованиям, указанным в этом разделе должны предусматривать:

обобщенную процедуру заключения, исполнения и прекращения деривативных контрактов, включая процедуры подачи заявок, поставки базового актива;

процедуру формирования реестра заключенных деривативных контрактов;

обобщенную процедуру оформления и учета документов, используемых при заключении, исполнении и прекращении деривативных контрактов;

порядок реализации товарной биржей мероприятий по управлению позициями участников торгов, в частности путем предоставления товарной бирже таких полномочий:

1) контролировать суммы открытых позиций участников торгов и их клиентов;

2) получать от участников торгов информацию (в частности всю необходимую документацию) по:

размера и цели позиции или взятого обязательства;

их прямых или косвенных владельцев;

соглашений о сотрудничестве;

соответствующего биржевого товара и обязательств;

3) требовать от лица закрытия или уменьшения позиции на временной или постоянной основе согласно потребностям конкретного случая, а также, в случае если такое лицо не выполнило указанное требование, принимать в одностороннем порядке меры для обеспечения закрытия или уменьшения позиции;

4) в необходимых случаях требовать от лица временного возврата ликвидности на рынок по согласованной цене и в согласованном объеме с четко выраженным намерением уменьшить влияние большой или преобладающей позиции. Порядок определения большой или преобладающей позиции и согласования цены и объема в таком случае устанавливается правилами товарной биржи.

Правила товарной биржи, осуществляющей деятельность по заключению деривативных контрактов на товарной бирже могут предусматривать:

порядок уплаты сторонами деривативного контракта друг другу денежных средств с целью управления рисками и/или выполнения обязательств (начальная и вариационная маржа), если это предусмотрено соответствующей спецификацией или генеральным соглашением.

порядок осуществления товарной биржей контроля за способностью стороны деривативного контракта, заключенного на такой товарной бирже, выполнить свои обязательства по нему. С этой целью такие правила могут предоставлять товарной бирже полномочия получать от стороны деривативного контракта, заключенного на такой товарной бирже, информацию о возможности стороны осуществить или принять поставку базового актива такого деривативного контракта.".

В связи с этим пункты 4-6 считать соответственно пунктами 5-7.

4. Пункт 3 раздела III изложить в следующей редакции:

"3. Товарная биржа ведет реестры (перечни) участников торгов и их биржевых брокеров с открытой и закрытой частью. Открытая часть ведется исключительно по реестру (перечню) участников торгов и обнародуется на собственном вебсайте товарной биржи.

Открытая часть реестра (перечня) участников торгов должна предусматривать как минимум следующие данные:

для юридических лиц-наименование и идентификационный код/для физических лиц-предпринимателей-фамилия, имя, отчество (при наличии) участника торгов;

местонахождение юридического лица/местонахождение (место жительства или другой адрес, по которому осуществляется связь с физическим лицом — предпринимателем) физического лица-предпринимателя;

ссылка на официальный вебсайт участника торгов, а также контактные данные для клиентов (номер телефона, электронная почта участника торгов) в случае, если участник торгов предоставляет услуги клиентам;

дату приобретения статуса члена товарной биржи (для члена товарной биржи);

дату предоставления/остановки/прекращения допуска к биржевым торгам.

Открытая часть реестра (перечня) участников торгов должна включать как всех действительных участников торгов, так и участников, допуск к биржевым торгам которых был остановлен или приостановлен.

Закрытая часть реестра (перечня) участников торгов должна содержать более подробную информацию, включая информацию, не подлежащую разглашению (персональные данные и другую информацию), и ведется в соответствии с внутренними документами товарных бирж и с соблюдением требований законодательства.".

5. В разделе IV:

1) в пункте 1:

подпункт 3 после слова "реестр" дополнить словом "(перечень)";

подпункт 7 после слова "биржах" дополнить словом "и/или деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарной бирже";

2) в пункте 2:

дополнить этот пункт подпунктом 4 следующего содержания:

"4) разрабатывать спецификации деривативных контрактов и/или определять условия генерального соглашения в соответствии с требованиями, установленными законом".

В связи с этим подпункты 4-7 считать соответственно подпунктами 5-8;

дополнить подпункт 5 после слов "определенным биржевым товаром," словами "осуществлять другие мероприятия"";

в подпункте 7 слова "в случае его установления товарной биржей, должен быть предусмотрен в правилах товарной биржи и" исключить;

3) дополнить предложение первое пункта 5 после слова "биржах" словами "и/или профессиональной деятельности на организованных товарных рынках — деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах";

4) дополнить пункт 7 после слова "(договорами)" словами "и/или деривативными контрактами".

6. В разделе V:

1) дополнить пункт 1 после слова "Украина" словами ", а также деривативные контракты, которые не являются финансовыми инструментами";

2) в пункте 3:

дополнить абзац первый после слова "договоров" словами ", деривативных контрактов";

в абзаце втором слово "Товары" заменить словами "Биржевые товары";

дополнить этот пункт новым абзацем следующего содержания:

"Реестр биржевых товаров обнародуется товарной биржей на собственном вебсайте.";

3) пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. Решение о допуске биржевого товара к биржевым торгам принимается уполномоченным органом (уполномоченным лицом) товарной биржи.

Реестр биржевых товаров, в части допуска к биржевым торгам продукции, и других вещей определенных родовыми признаками, должен содержать как минимум название такого биржевого товара, дату его включения в реестр биржевых товаров, дату остановки допуска такого биржевого товара к биржевым торгам.

Реестр биржевых товаров, в части допуска к биржевым торгам деривативных контрактов, должен содержать как минимум следующие данные: вид деривативного контракта (опцион, фьючерс, форвард и т.п.); вид деривативного контракта по типу базового актива (товарные деривативные контракты/другие деривативные контракты); уникальный идентификатор продуктов (после присвоения его деривативному контракту в порядке, установленном законодательством); срок деривативного контракта; дата исполнения; срок/срок поставки; данные о базовом активе деривативного контракта; данные о регистрации НКЦБФР спецификации деривативного контракта (в случае если содержание деривативного контракта определяется спецификацией); дату, с которой возможно заключение деривативного контракта на товарной бирже; другие показатели, необходимые для идентификации деривативного контракта; дату внесения деривативного контракта в реестр биржевых товаров, в части допуска к биржевым торгам деривативных контрактов.

Отмена допуска биржевого товара к биржевым торгам осуществляется путем его исключения из реестра биржевых товаров.";

4) дополнить пункт 9 новым абзацем следующего содержания:

"Товарная биржа обязана остановить заключение/выполнение деривативного контракта, сделок в отношении него, и остановить/отменить допуск деривативного контракта к торгам, если НКЦБФР остановлено или запрещено совершение/выполнение деривативных контрактов.".

7. Пункт 2 раздела VI изложить в следующей редакции:

"2. Электронная(ые) торговая(ые) система(ы) и программно-технические комплексы, которые на постоянной основе обеспечивают надлежащее функционирование и защиту электронной(ых) торговой(ых) систем и другое программное обеспечение автоматизированных, информационных, информационно-коммуникационных систем, используемых товарной биржей, должны соответствовать требованиям, установленным главой 5 раздела II Лицензионных условий.".

8. Пункт 5 раздела VII изложить в следующей редакции:

"5. Участники торгов могут подавать адресные (заявки, адресованные другому участнику торгов или нескольким участникам торгов) и безадресные (заявки, адресованные всем участникам торгов), анонимные (заявки, условия которых не позволяют участникам торгов до момента заключения биржевого соглашения идентифицировать участника торгов, выставившего такую заявку) и не анонимные заявки. Товарная биржа имеет право дополнительно к введенной настоящим Положением классификации устанавливать в правилах товарной биржи другие виды и/или типы заявок, подаваемых участниками торгов в процессе биржевых торгов.

Товарная биржа устанавливает в правилах товарной биржи требования к порядку и условиям подачи заявок, а также к содержанию заявок. Параметры заявки на покупку/продажу продукции, в том числе вещи, определенной родовыми признаками должны содержать как минимум:

идентификацию продукции, в отношении которой подается заявка, и условий ее поставки (при их наличии);

направленность заявки (на покупку/на продажу), вид заявки;

ограничения по цене продукта или рекомендации по выполнению заявки без ограничения цены;

количество (объем) продукции/количество лотов продукции, по покупке/продаже которой подается заявка;

идентификацию участника торгов, подающего заявку;

идентификацию лица, в интересах которого подана заявка;

дату и время подачи заявки.

Параметры заявки на заключение деривативного контракта должны содержать как минимум:

тип деривативного контракта (опцион, фьючерс, форвард и т. д.);

вид деривативного контракта по типу базового актива (товарные деривативные контракты/другие деривативные контракты);

цена деривативного контракта (цена исполнения);

срок деривативного контракта;

уникальный идентификатор продукта (после присвоения его деривативному контракту в порядке, установленном законодательством);

данные о базовом активе деривативного контракта (идентификация продукции);

направленность заявки (на покупку/на продажу), вид заявки;

идентификацию участника торгов, подающего заявку;

идентификацию лица, в интересах которого подана заявка;

дата и время подачи заявки;

данные по регистрации НКЦБФР спецификации деривативного контракта (в случае если содержание деривативного контракта определяется спецификацией).

Товарная биржа имеет право установить ограничение относительно максимального размера одной заявки (количества (лотов) биржевого товара, в отношении которого подается одна заявка) или максимального количества заявок участника торгов.

Поданные заявки участников торгов проверяются товарной биржей на их соответствие требованиям, установленным правилами товарной биржи.

Товарная биржа отказывает в регистрации заявок, допуске заявок к торгам или деактивирует (переводит к таким, которые не могут быть выполнены) невыполненные заявки, если такие заявки не соответствуют требованиям правил и/или других внутренних документов товарной биржи к заявкам или к участникам торгов (клиентам), которые их подают.

Товарная биржа обеспечивает регистрацию всех предоставленных заявок и хранение как минимум следующей информации:

регистрационный номер или другой уникальный идентификатор заявки, предоставленный товарной биржей такой заявке в момент получения;

вид биржевого товара (продукция, вещь, определенная родовыми признаками, деривативный контракт), в отношении которого подана заявка;

параметры заявки (минимальные параметры заявки, указанные выше в этом пункте);

дата и время поступления заявки;

дату и время внесения изменений в заявку;

дату и время отзыва (отмены) заявки;

статус заявки (зарегистрированная/не зарегистрированная, другие виды статусов, которые могут быть присвоены заявке в соответствии с внутренними документами);

основание отказа в регистрации заявки в реестре заявок в соответствии с правилами товарной биржи.

В случае отказа в допуске к торгам заявки товарная биржа обеспечивает уведомление участника торгов о причинах такого отказа в порядке и в течение срока установленных в соответствующих внутренних документах товарной биржи.

Товарная биржа обеспечивает ведение реестра заявок, отображающего как минимум следующую информацию:

регистрационный номер (другой уникальный идентификатор) заявки;

вид биржевого товара, в отношении которого подана заявка;

параметры заявки (минимальные параметры заявки, указанные выше в этом пункте);

дата и время поступления заявки;

дату и время внесения изменений в заявку;

дату и время отзыва (отмены) заявки.

Товарная биржа ведет перечень всех поданных заявок, что дает возможность идентифицировать дату подачи заявки и участника торгов, которая ее подала, и в случае отказа в регистрации,— причины, по которым заявка была не зарегистрирована.

Товарная биржа устанавливает в правилах и других внутренних документах товарной биржи условия внесения изменений в заявки и условия их отзыва (отмены).".

9. Раздел VIII изложить в следующей редакции:

"VIII. Порядок централизованного совершения (заключения) и централизованного выполнения сделок (биржевых соглашений/биржевых договоров) относительно биржевых товаров, и централизованного заключения и выполнения деривативных контрактов

1. По результатам биржевых торгов участники торгов заключают биржевые соглашения/ биржевые договоры/деривативные контракты от своего имени и за свой счет, от имени клиентов и за их счет в соответствии с правилами и другими внутренними документами товарной биржи.

2. Биржевые соглашения/биржевые договоры заключаются по установленной товарной биржей форме, если иное не определено правилами товарной биржи.

Заключении биржевые соглашения/биржевые договоры регистрируются товарной биржей по установленной ею процедуре. Реестр биржевых сделок/биржевых договоров должен содержать как минимум следующие данные:

регистрационный номер биржевого соглашения/биржевого договора;

стороны биржевого соглашения/биржевого договора;

дату и время фиксации биржевого соглашения/биржевого договора;

идентификация биржевого товара, в отношении которого было заключено биржевое соглашение/биржевой договор;

сумму биржевого соглашения/биржевого договора;

количество (объем) товара, в отношении которого было заключено биржевое соглашение/биржевой договор;

цену товара, по которому было заключено биржевое соглашение/биржевой договор;

номера заявок, на основании которых заключено биржевое соглашение/биржевой договор.

Деривативные контракты заключаются на товарной бирже в соответствии со спецификацией деривативного контракта, зарегистрированной НКЦБФР в соответствии с требованиями раздела XVI настоящего Положения (в случае если содержание деривативного контракта определяется спецификацией), или генеральной сделкой.

Заключенные деривативные контракты регистрируются товарной биржей по установленной ею процедуре. Реестр заключенных деривативных контрактов должен содержать как минимум следующие данные:

тип деривативного контракта (опцион, фьючерс, форвард и т. д.);

вид деривативного контракта по типу базового актива (товарные деривативные контракты/другие деривативные контракты);

регистрационный номер деривативного контракта, присвоенный товарной биржей;

уникальный идентификатор продукта (после присвоения его деривативному контракту в порядке, установленном законодательством);

стороны деривативного контракта;

дату и время фиксации деривативного контракта;

идентификация базового актива деривативного контракта;

цену деривативного контракта (цена исполнения);

срок деривативного контракта;

дата исполнения;

срок/срок поставки;

количество (объем) базового актива;

номера заявок, на основании которых заключен деривативный контракт.

Товарная биржа предоставляет участникам торгов отчеты по заключенным ими биржевым соглашениям/биржевым договорам/деривативным контрактам по установленной ею форме и порядку.

2. Внутренние документы товарной биржи могут устанавливать особенности выполнения биржевых договоров/деривативных контрактов, порядок расчетов и условия поставки продукции.

3. Товарная биржа обязана доводить до сведения участников торгов информацию об их правах и обязанностях и процедурах выполнения биржевых договоров/деривативных контрактов.".

10. Абзац второй пункта 2 раздела IX изложить в следующей редакции:

"количественные показатели (общее количество заключенных биржевых сделок/биржевых договоров/деривативных контрактов в течение торговой сессии; общий объем заключенных в течение торговой сессии биржевых сделок (договоров) в стоимостном выражении; общее количество биржевого товара, являющегося предметом заключенных в течение торговой сессии биржевых сделок/биржевых договоров);".

11. Пункта 2 раздела X изложить в следующей редакции:

"2. Товарная биржа при осуществлении профессиональной деятельности на организованных товарных рынках может взаимодействовать с лицом, осуществляющим хранение продукции, в том числе той, которая является базовым активом деривативных контрактов, а именно: ее прием, хранение и отпуск. Товарная биржа имеет право установить организационные, технические и технологические требования к таким лицам для работы с продукцией, в том числе той, которая является базовым активом деривативных контрактов и взаимодействия с товарной биржей.".

12. Пункты 2, 3 раздела XI изложить в следующей редакции:

"2. Товарная биржа обязана обнародовать и подавать в НКЦБФР информацию, предусмотренную Лицензионными условиями и другим законодательством.

3. Во время биржевых торгов участники торгов получают информацию о биржевых торгах в режиме реального времени.

По результатам биржевых торгов товарная биржа обнародует результаты торгов с информацией относительно биржевого курса на биржевые товары и другой информацией о результатах торгов, которую товарная биржа обнародует в соответствии с законодательством и своими внутренними документами. Содержание биржевых соглашений (договоров) не подлежит раскрытию (за исключением наименования товара, количества, цены, места и срока исполнения), кроме случаев, предусмотренных законодательством Украины и правилами товарной биржи.

Реестр участников торгов обнародуется на собственном вебсайте товарной биржи (в круглосуточном режиме).

Информация, указанная в этом пункте, должна быть обнародована товарной биржей в свободном доступе в круглосуточном режиме на собственном вебсайте за каждый торговый день и находиться на таком вебсайте не менее, чем в течение трех лет с даты ее обнародования.".

13. В абзаце втором пункта 4 раздела XIII слова "профессиональной деятельности на организованных товарных рынках — деятельности по организации торговли продукцией" заменить словами "соответствующего вида профессиональной деятельности на организованных товарных рынках".

14. В абзаце первом пункта 3 раздела XIV слова "в случае его установления товарной биржей," исключить.

15. Пункт 1 раздела XV изложить в следующей редакции:

"1. Товарная биржа применяет санкции за нарушение участниками торгов и биржевыми брокерами правил товарной биржи, порядок наложения которых определяется в правилах товарной биржи.

Порядок наложения санкций за нарушение правил товарной биржи членами товарной биржи и другими лицами, которые в соответствии с законодательством и/или правилами товарной биржи имеют право участвовать в торгах, а также биржевыми брокерами, действующими от их имени, должен содержать:

порядок создания (назначения) и полномочия соответствующего подразделения (должностного лица) товарной биржи, уполномоченного налагать санкции;

виды санкций за нарушение правил товарной биржи;

порядок и основания наложения санкций;

требования к распространению информации относительно примененных санкций;

порядок обжалования наложенных санкций.".

16. Дополнить настоящий Порядок новым разделом следующего содержания:

"XVI. Введение на товарной бирже деривативных контрактов, разработка и регистрация спецификаций деривативных контрактов

1. Содержание деривативных контрактов, заключаемых на товарной бирже, в зависимости от порядка заключения, определяется генеральным соглашением и/или спецификацией деривативного контракта.

Если содержание деривативного контракта, в соответствии с требованиями закона, определяется спецификацией, разработка товарной биржей спецификации деривативного контракта является обязательной.

2. Товарная биржа до введения деривативного контракта на товарной бирже осуществляет следующие действия:

1) обеспечивает соблюдение требований по предотвращению и урегулированию конфликта интересов;

2) обеспечивает, чтобы деривативный контракт не представлял угрозы для стабильности функционирования рынков капитала и организованных товарных рынков;

3) гарантирует, что сотрудники, участвующие в разработке спецификации деривативного контракта и генерального соглашения, на основании которого будет заключаться деривативный контракт, будут иметь надлежащий уровень знаний, чтобы понимать характеристики деривативного контракта и риски, связанные с его введением;

4) обеспечивает, чтобы уполномоченный орган управления товарной биржи контролировал процесс разработки спецификаций деривативных контрактов и генерального соглашения, на основании которого будет заключаться деривативный контракт;

5) определяет категории участников товарных спот-рынков, потребностям и интересам которых будет соответствовать деривативный контракт, на основе информации о состоянии организованного товарного рынка, подобные деривативные контракты, потребности и интересы участников товарных спот-рынков с целью предоставления такой информации участникам торгов;

6) анализирует разработанную спецификацию деривативного контракта и генеральное соглашение, на основании которого будет заключаться деривативный контракт, на предмет наличия рисков негативных последствий для клиентов участников торгов и обстоятельств, при которых такие риски могут реализоваться, в частности, таких:

возникновение ситуации ценовой нестабильности;

остановка торгов деривативным контрактом;

остановка торгов базовым активом (продукцией), остановка или отмена допуска базового актива (продукции) к биржевым торгам;

влияние значительного объема торгов деривативным контрактом на цену, ликвидность и ценовую нестабильность на рынке базового актива (продукции);

7) проверяет, соответствует ли деривативный контракт потребностям и интересам участников товарных спот-рынков;

8) обеспечивает, чтобы комплаенс-подразделение (комплаенс-менеджер) товарной биржи контролировало соответствие процедур разработки спецификаций деривативных контрактов/генерального соглашения, на основании которого будет заключаться деривативный контракт, требованиям настоящего раздела.

До момента допуска к торгам первого деривативного контракта, предусмотренного спецификацией (изменениями в нее)/генеральным соглашением, на основании которого будет заключаться деривативный контракт, товарная биржа обязана предоставить участникам торгов информацию о категориях участников товарных спот-рынков, потребностям и интересам которых будет соответствовать деривативный контракт. Товарная биржа также обязана предоставлять соответствующую информацию каждому новому участнику торгов.

Если товарной бирже становится известно об обстоятельствах, которые могут свидетельствовать о наличии существенных рисков, связанных с условиями спецификации деривативного контракта/генерального соглашения, на основании которого будет заключаться деривативный контракт, для участников товарных спот-рынков, такая товарная биржа обязана проанализировать условия соответствующей спецификации/генерального соглашения на предмет наличия таких существенных рисков. Если в результате анализа подтвердится их наличие, товарная биржа должна отказаться от допуска к биржевым торгам новых деривативных контрактов, предусмотренных соответствующей спецификацией/генеральным соглашением. Если на организованном рынке уже заключаются деривативные контракты, предусмотренные такой спецификацией/генеральным соглашением, товарная биржа обязана немедленно:

1) в произвольной форме сообщить НКЦБФР через официальный канал связи и участников торгов об обнаружении существенного риска, связанного с условиями спецификации деривативного контракта/генерального соглашения (включая описание его сути, вероятности материализации, вероятных последствий материализации и описание мер товарной биржи по управлению таким риском (в частности, по минимизации его влияния));

2) рассмотреть вопрос о приостановлении торгов деривативным контрактом, предусмотренным соответствующей спецификацией/генеральным соглашением, или приостановлении или отмене его допуска к торгам.

Товарная биржа должна регулярно, но не реже одного раза в год, определять, существуют ли существенные риски, связанные с условиями спецификаций деривативных контрактов/генерального соглашения, на основании которого заключается деривативный контракт, для инвесторов в финансовые инструменты.

3. Спецификации деривативных контрактов разрабатываются товарной биржей для каждого из деривативных контрактов, которые заключаются на этой товарной бирже, утверждается уполномоченным органом товарной биржи и регистрируются:

НКЦБФР после их согласования центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование и реализующим государственную политику в соответствующих сферах, - относительно поставочных товарных деривативных контрактов, базовый актив которых относится к сфере, государственную политику в которой формирует такой центральный орган исполнительной власти;

НКЦБФР - по другим деривативным контрактам.

Спецификация фьючерсного контракта должна содержать следующие данные:

название деривативного контракта (с обязательным указанием в ней слова "фьючерс" или однокоренного слова);

вид деривативного контракта по типу базового актива (товарный, другой деривативный контракт);

стороны деривативного контракта;

цена деривативного контракта (цена исполнения);

срок деривативного контракта;

дата исполнения;

срок/срок поставки;

базовый актив деривативного контракта и его характеристики (для товарного деривативного контракта: идентификация продукции, количество (объем) продукции/количество лотов продукции и т.д.; для другого деривативного контракта: описание имущества, количество (объем) имущества/количество лотов имущества и т.д.);

вид деривативного контракта по наличию обязанности по передаче базового актива (поставочный);

порядок заключения деривативного контракта;

методика определения даты исполнения;

условия поставки;

ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, установленных деривативным контрактом;

порядок рассмотрения споров, возникающих при заключении и выполнении деривативного контракта.

минимальный шаг цены в ходе биржевых торгов.

Спецификация опциона должна содержать следующие реквизиты:

название деривативного контракта (с обязательным указанием в ней слова "опцион" или однокоренного слова);

вид деривативного контракта по типу базового актива (товарный, другой деривативный контракт);

разновидность опциона (опцион "колл" или опцион "пут");

стороны деривативного контракта;

размер премии опциона (в случае если опцион предусматривает обязанность одной стороны уплатить другой стороне премию опциона);

цена деривативного контракта (цена исполнения);

срок деривативного контракта;

дата исполнения;

срок/срок поставки;

базовый актив деривативного контракта и его характеристики (для товарного деривативного контракта: идентификация продукции, количество (объем) продукции/количество лотов продукции и т.д.; для другого деривативного контракта: описание имущества, количество (объем) имущества/количество лотов имущества и т.д.);

вид деривативного контракта по наличию обязанности по передаче базового актива (поставочный);

порядок заключения деривативного контракта;

методика определения срока исполнения (для опциона с исполнением в течение срока действия) или дату исполнения (для опциона с исполнением в установленную дату);

условия поставки;

ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, установленных деривативным контрактом;

порядок рассмотрения споров, возникающих при заключении и выполнении деривативного контракта.

Кроме того, спецификация опциона может содержать минимальный шаг цены в ходе биржевых торгов.

4. Существенными условиями генерального соглашения, на основании которого заключается деривативный контракт являются:

тип деривативного контракта (опцион, фьючерс, форвард и т. д.);

вид деривативного контракта по типу базового актива (товарный, другой деривативный контракт);

базовый актив деривативного контракта и его характеристики (для товарного деривативного контракта: идентификация продукции, количество (объем) продукции/количество лотов продукции и т.д.; для другого деривативного контракта: описание имущества, количество (объем) имущества/количество лотов имущества и т.д.);

цена деривативного контракта (цена исполнения);

срок деривативного контракта;

дата исполнения;

срок/срок поставки;

порядок заключения и выполнения деривативного контракта.

5. Для регистрации спецификации деривативного контракта товарная биржа подает в НКЦБФР следующие документы:

заявление о регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта;

спецификацию деривативного контракта (в случае внесения изменений спецификация подается в новой редакции с учетом внесенных изменений), утвержденную уполномоченным органом (должностным лицом) товарной биржи и согласованную центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование и реализующим государственную политику в сфере, к которой относится базовый актив, подписанную председателем уполномоченного органа (должностным лицом) товарной биржи;

обоснование целесообразности введения на товарной бирже деривативных контрактов, которые будут заключены в соответствии с такой спецификацией, или обоснование причин сноса изменений в спецификацию деривативного контракта;

сравнительную таблицу старой и новой редакции спецификации деривативного контракта с указанием оснований внесения изменений;

платежный документ о перечислении платы за регистрацию спецификации деривативного контракта (изменений в нее).

Обоснование целесообразности введения на товарной бирже деривативных контрактов, которые будут заключены в соответствии с такой спецификацией, должно содержать:

описание базового актива, надежность, качество и доступность источников данных, на основании которых устанавливаются цена базового актива, и цена выполнения деривативного контракта;

анализ динамики цены базового актива за предыдущие 1-3 года (в случае наличия);

информацию о категориях участников товарных спот-рынков, потребностям и интересам которых будет отвечать деривативный контракт;

объяснение, почему деривативный контракт отвечает потребностям и интересам тех участников спот-рынков, которые наиболее вероятно будут сторонами деривативного контракта;

информацию о программном и техническом обеспечении, которое будет использоваться при заключении и выполнении деривативных контрактов, или информацию о запланированных мероприятиях по разработке/приобретению программного и технического обеспечения и сроках принятия таких мер.

Данные, содержащиеся в указанном обосновании, имеют информационно-справочный характер.

6. Административная услуга НКЦБФР по регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта предоставляется с учетом требований, определенных Порядком предоставления административных услуг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 ноября 2021 года №1124, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03 февраля 2022 года под №147/37483.

7. Административная услуга НКЦБФР по регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта является платной услугой, Размер платы за предоставление которой установлен размерами платы за регистрационные действия в отношении участников рынков капитала и других лиц, утвержденными решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 июня 2022 года №620, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 10 августа 2022 года под №909/38245.

8. Документы, предусмотренные настоящим разделом, товарная биржа предоставляет в НКЦБФР в электронной форме с учетом требований законодательства об электронных документах и электронном документообороте официальным каналом связи средствами, определенными отдельным документом нормативно-технического характера, информация о которых обнародована на официальном вебсайте НКЦБФР, с применением квалифицированной электронной подписи или усовершенствованной электронной подписи уполномоченного лица, базирующейся на квалифицированном сертификате электронной подписи уполномоченного лица, который должен содержать идентификационные данные товарной биржи, представителем которого является такое лицо (полное или официальное сокращенное наименование и идентификационный код юридического лица-товарной биржи) на каждом отдельном электронном документе;

Документы, предусмотренные этим разделом, подаются в НКЦБФР на украинском языке, с сопроводительным письмом, заверенным подписью руководителя, в котором необходимо обязательно указать дату и номер решения/постановления о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельностью на организованных товарных рынках.

В случае если документы подписаны не руководителем товарной биржи, а исполняющим его обязанности (кроме случаев, установленных законами), товарная биржа предоставляет документ, подтверждающий полномочия этого лица.

9. В случае представления для регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта неполного пакета документов или представления документов с нарушением требований, установленных пунктом 8 настоящего раздела, НКЦБФР информирует товарную биржу об оставлении документов без движения в течение 3 рабочих дней со дня получения таких документов путем направления официальным каналом связи соответствующего сообщения, содержащего выявленные недостатки со ссылкой на нарушенные требования настоящего Положения, способ и срок устранения недостатков, а также способы, порядок и сроки обжалования решения об оставлении документов без движения.

Срок для устранения недостатков не может быть меньше 5 рабочих дней.

По ходатайству товарной биржи НКЦБФР может продлить срок устранения выявленных недостатков.

В случае устранения выявленных недостатков в срок, установленный НКЦБФР, документы, поданные для регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта считаются поданными в день их первоначального представления. При этом срок рассмотрения документов продлевается на срок оставления заявления о выдаче лицензии без движения.

10. По результатам рассмотрения заявления и поданных на регистрацию спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта НКЦБФР не позднее 30 дней со дня получения документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего раздела, принимается одно из следующих постановлений:

о регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта;

об отказе в регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта.

11. По письменному обращению товарной биржи, поданному в НКЦБФР официальным каналом связи в течение срока рассмотрения документов, поданных товарной биржей для регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта, об отказе от рассмотрения НКЦБФР этих документов с целью доработки представленных документов, НКЦБФР с даты получения такого обращения прекращает их рассмотрение и считает их возвращенными заявителю. После доработки товарная биржа подает документы в общем порядке.

12. Основанием для отказа в регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта могут быть:

несоответствие представленных документов требованиям законодательства, в том числе настоящего Положения;

наличие в представленных документах недостоверных данных;

отсутствие согласования спецификации деривативного контракта центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование и реализующим государственную политику в соответствующей сфере, к которому относится базовый актив;

неустранение выявленных недостатков, послуживших основанием для оставления документов, поданных товарной биржей для регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта, без движения, в том числе в срок, установленный в уведомлении НКЦБФР об оставлении заявления о выдаче лицензии без движения в соответствии с абзацем первым пункта 9 этого раздела.

13. В постановлении об отказе в регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта должны быть указаны основания для отказа с соответствующим обоснованием.

14. Если НКЦБФР принято постановление об отказе в регистрации спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта, товарная биржа не может использовать указанную спецификацию (изменения в спецификацию) деривативного контракта в своей деятельности и должна отменить ее (их).

15. Уведомление о принятом НКЦБФР постановление в письменной форме и копия соответствующего постановления направляются товарной бирже не позднее 30 дней со дня получения заявления и документов на регистрацию спецификации (изменений в спецификацию) деривативного контракта.".