Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 мая 2013 года №814

Об утверждении Лицензионных условий ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности

В соответствии с абзацами вторым и четвертым статьи 3, статьями 4, 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №349 "Об утверждении Лицензионных условий ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 11 августа 2006 года за №975/12849 (с изменениями).

3. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О. Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №814

Лицензионные условия ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности

I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия разработаны Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой III Кодекса законов о труде Украины, статьями 16, 19, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", другими нормативно-правовыми актами по вопросам, которые регулируют деятельность профессиональных участников фондового рынка, и устанавливают квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования, обязательные для выполнения при ведении профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, кроме депозитарной деятельностидеятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, ведение которой регулируется отдельным нормативно-правовым актом Комиссии.

2. В настоящих Лицензионных условиях термин "депозитарная деятельность" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", термины "хранитель" и "депозитарий" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине".

3. Профессиональный участник фондового рынка (далее - лицензиат) согласно полученной лицензии на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности по хранению и обслуживанию оборота ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг имеет право осуществлять такие виды деятельности:

депозитарную деятельность депозитария ценных бумаг;

депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг;

деятельность по клирингу и расчетам по соглашениям относительно ценных бумаг.

4. Требования, установленные настоящими Лицензионными условиями, должны выполняться должностными лицами лицензиата и лицензиатами (хранителями ценных бумаг, в том числе банками и депозитариями) в течение всего срока ведения депозитарной деятельности.

II. Условия ведения профессиональной деятельности на фондовом рынке депозитарной деятельности

1. Депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг

1. Депозитарий на основании полученной лицензии на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, осуществляет хранение и обслуживание оборота ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах.

2. При ведении депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг доля депозитария в уставном капитале хранителя не может превышать пять процентов.