Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 8 ноября 2011 года №1612

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

В соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей" и другими нормативноправовыми актами Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 №347, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11.08.2006 за №974/12848 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Лицензиатам привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзаца десятого пункта 5 главы 2 указанных Лицензионных условий в части требований к площади помещения организатора торговли в течение трех месяцев с даты вступления в действие данного решения.

3. Лицензиатам привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 7 и 11 главы 2 указанных Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты вступления в действие данного решения.

4. Управлению лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (И.Заноза) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О.Мозгового.

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 8 ноября 2011 года №1612

Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

1. Преамбулу после слов "кодексов Украины" дополнить словами и цифрой ", главы III Кодекса законов о труде Украины"; после слов "О хозяйственных обществах" дополнить словами", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг"".

2. В пункте 2 главы 1 слова "действия лицензии" заменить словами "проведения деятельности по организации торговли на фондовом рынке".

3. В главе 2:

3.1. В абзаце первом пункта 1 слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей".

3.2. В пункте 4 слова "действия лицензии" заменить словами "проведения деятельности по организации торговли на фондовом рынке".

3.3. В пункте 5:

в абзаце втором слово "(складочного)" исключить;

в абзаце третьем:

слово "(складочного)" исключить; после слов "Лицензионных условий" дополнить абзац словами "по итогам года";

в абзацах четвертом, седьмом и восьмом слово "(складочного)" исключить;

в абзаце десятом слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей"; слова и цифры "(кроме случая проведения только электронных торгов, когда помещение может быть площадью не меньше чем 50 кв.м)" исключить; слова и цифры "(кроме случая проведения только электронных торгов, когда помещение может быть площадью не меньше чем 25 кв.м)" исключить;

в абзаце четырнадцатом слово "(складочного)" исключить;

дополнить пункт после абзаца шестнадцатого новым абзацем такого содержания:

"организатор торговли должен придерживаться установленного законодательством порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником)".

В связи с этим абзацы семнадцатый - двадцать третий считать соответственно абзацами восемнадцатым - двадцать четвертым.

3.4. В пункте 7 после слова "Биржа" слова ", которая осуществляет расчетноклиринговую деятельность по договорам относительно производных (деривативов)," исключить; после слова "проводить" слова "такую деятельность" заменить словами "деятельность по организации торговли на фондовом рынке".

3.5. В пункте 10:

в абзаце первом слова "В случае наличия у организатора торговли электронной торговой системы она должна отвечать" заменить словами "Фондовая биржа должна иметь электронную торговую систему, которая отвечает";

в абзаце третьем слова ", в случае, если такая электронная торговая система используется для формирования электронных форм административных данных и другой информации для представления в Комиссию" исключить.

3.6. Дополнить главу новым пунктом 11 такого содержания:

"11. Фондовая биржа должна иметь программно-технический комплекс, который обеспечит функционирование электронной торговой системы, а также выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе обеспечит представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

4. В главе 3:

4.1. В пункте 9:

в абзаце первом слова "в течение срока действия лицензии" заменить словами "в процессе проведения деятельности по организации торговли на фондовом рынке";

в подпункте 9.2:

в абзаце первом слово "(складочном)" исключить;

абзац второй изложить в такой редакции:

"Для лицензиата, образованного в форме акционерного общества, указанные сведения предоставляются по владельцам, которые владеют свыше пяти процентами его уставного капитала";

в абзаце третьем слово "(складочного)" исключить;

в подпункте 9.3 слово "(складочного)" исключить;

дополнить абзац первый подпункта 9.4 словами "(в случае назначения нового руководителя и специалистов лицензиата или получения новых сертификатов работающими специалистами (в том числе руководителем))";

подпункт 9.6 после слов "с указанием" дополнить словами "перечня всех членов фондовой биржи";

в подпункте 9.7:

в абзаце втором слова "больше чем на три месяца" заменить словами "меньше чем на шесть месяцев"; после слов "копию договора" дополнить абзац словами "(кроме случая, когда временное изменение местонахождения не будет превышать тридцати календарных дней, о чем указывается в соответствующем сообщении)";

абзац третий исключить.

В связи с этим абзац четвертый считать абзацем третьим;

дополнить пункт новым подпунктом 9.11 такого содержания:

"9.11 справку в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается заявителем в случае увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата".

4.2. Абзац пятый пункта 10 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

4.3. В абзаце первом пункта 11 после слов "засвидетельствованную печатью лицензиата" слова и цифру "а также в срок до 1 апреля следующего за отчетным года подать в Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, которое осуществляет рассмотрение документов на выдачу лицензии)" исключить; после слов "за отчетный" слово "год" заменить словами "квартал (год)".

4.4. В пункте 15 слова и цифры "установленном решением Комиссии от 16.12.99 №263 "Относительно установления размеров платы за регистрацию саморегулируемой организации, правил фондовой биржи и другого организационно оформленного рынка ценных бумаг, сертификацию лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 19.04.2000 за №231/4452 (с изменениями) (дальше - решение от 16.12.99 №263) и согласованным Кабинетом Министров Украины распоряжением от 29.03.2000 №152-р" заменить словами "который устанавливается решением Комиссии и согласовывается Кабинетом Министров Украины в установленном порядке".

4.5. В абзаце шестом пункта 16 слова и цифры "в размере, установленном решением Комиссии от 16.12.99 №263" исключить.

4.6. После пункта 27 дополнить главу новым пунктом 28 такого содержания:

"28. В случае, если у лицензиата заканчивается срок действия лицензии (при наличии соответствующего срока в бланке лицензии), он обязан не меньше чем за шестьдесят календарных дней до окончания такого срока известить Комиссию о намерении прекратить проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке или о намерении получить новую лицензию на проведение этой деятельности".

В связи с этим пункт 28 считать пунктом 29.