Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 19 июля 2012 года №995

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью первой статьи 14 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 июля 2010 года №1155 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 12 октября 2010 года за №912/18207.

3. Департаменту контрольно-правовой работы (О.Мисюра) обеспечить:

представление настоящего решения на осуществление экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг привести внутренние документы в соответствие с Положением об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденным настоящим решением, в течение месяца после вступления его в силу.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии Е.Воропаева.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19 июля 2012 года №995

Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

I. Общие положения

1. Настоящим Положением устанавливаются общие требования НКЦБФР относительно организации и проведения первичного финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - субъекты первичного финансового мониторинга).

Действие настоящего Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, которые получили в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" лицензию(и) на осуществление определенного(ых) вида(ов) профессиональной деятельности на фондовом рынке, и их обособленные подразделения.

Действие настоящего Положения не распространяется на банки/филиалы иностранных банков, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

2. В корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются компанией по управлению активами институтов совместного инвестирования.

3. Термины, которые употребляются в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных Законом Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон).

4. Настоящим Положением устанавливаются общие требования относительно:

а) назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга;

б) правил проведения финансового мониторинга и программ его осуществления;

в) осуществления идентификации и изучение клиентов;