Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 10 апреля 2015 года №476

Об утверждении Изменений в Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций предприятий, облигаций международных финансовых организаций и их обращения (относительно усовершенствования порядка эмиссии облигаций международных финансовых организаций и их обращения)

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", с целью усовершенствования порядка эмиссии облигаций международных финансовых организаций и их обращения Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций предприятий, облигаций международных финансовых организаций и их обращения, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 декабря 2013 года №2998, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 января 2014 года под №171/24948 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов (А.Папаика) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий и делопроизводства (А.Заика) обеспечить обнародование этого решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (А.Збаражская) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ю.Буца.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 апреля 2015 года №476

Изменения в Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций предприятий, облигаций международных финансовых организаций и их обращения

1. В разделе I:

1) в пункте 5:

в подпункте 1:

после слова "эмитент" дополнить словами "облигаций предприятий";

слово "ей" заменить словом "ему";

абзац третий подпункта 2 изложить в следующей редакции:

"Эмитент может определить размер процентного дохода по процентным облигациям, относительно которых принято решение о публичном размещении, при размещении таких облигаций в пределах, определенных проспектом эмиссии облигаций, что может быть оформлено соответствующим решением;";

2) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. Решение о размещении облигаций предприятий принимается органом управления эмитента, полномочия которого подтверждаются учредительными документами эмитента.

Решение о размещении облигаций международных финансовых организаций принимается уполномоченным органом (уполномоченным лицом) международной финансовой организации.

Запрещается ограничивать доступ владельцев облигаций к оригиналу решения о размещении ценных бумаг, который хранится у эмитента, если иное не предусмотрено международным договором Украины.";

3) дополнить раздел новым пунктом 15 следующего содержания:

"15. В случае осуществления эмиссии облигаций международных финансовых организаций решения уполномоченного органа эмитента, принятие которых предусмотрено настоящим Положением, принимаются уполномоченным органом (уполномоченным лицом) международной финансовой организации.

В случае необходимости представления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с настоящим Положением оригиналов и/или копий решений уполномоченного органа эмитента международная финансовая организация подает оригинал или копию документа(ов), что подтверждает(ют) принятие таких решений уполномоченным органом (уполномоченным лицом) международной финансовой организации.

Документы (их копии), которые в соответствии с настоящим Положением подаются международной финансовой организацией Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, не требуют заверения подписью руководителя и печатью эмитента, а подписываются уполномоченным лицом (должностным лицом уполномоченного органа) в соответствии с предоставленными полномочиями.".

2. В разделе II:

1) в главе 1:

в пункте 4:

в подпункте 13 слова "решение о публичном размещении облигаций," исключить;

подпункт 24 исключить;

в подпункте 13 пункта 5 слова "решение о частном размещении облигаций," исключить;

2) в главе 2:

в пункте 6 слова "с законодательством" заменить словами "с Конституцией Украины и Законом Украины "О международных договорах Украины";

в пункте 8:

в подпунктах 9, 10 слово "таких" исключить;

в подпункте 14 слова "решение о публичном размещении облигаций," исключить;

подпункт 25 исключить.

3. В разделе III:

1) в пункте 1 главы 2:

в подпункте 4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"4) проспект эмиссии облигаций в двух экземплярах, который должен быть пронумерован, прошит и содержать сведения согласно приложению 8 к настоящему Положению;";

абзацы второй - четвертый исключить.

В связи с этим абзацы пятый - седьмой считать соответственно абзацами вторым - четвертым;

подпункт 5 исключить.

В связи с этим подпункты 6 - 22 считать соответственно подпунктами 5 - 21;

в абзаце втором подпункта 18 цифры "13 - 19" заменить цифрами "12 - 18";

в абзаце втором подпункта 21 цифры "20 - 22" заменить цифрами "19 - 21";

2) в главе 3:

в пункте 1:

подпункты 2 - 4 изложить в следующей редакции:

"2) копию документа, подтверждающего принятие решения о публичном размещении облигаций на территории Украины.

Такой документ (решение о публичном размещении облигаций) должен содержать информацию об облигациях, которые предлагаются для публичного размещения, а именно: общую номинальную стоимость облигаций и сроки обращения облигаций;

3) копию(и) документа(ов), которые подтверждает(ют) полномочия органа (лица) международной финансовой организации принимать решение о публичном размещении облигаций и подписывать соответствующие документы;

4) проспект эмиссии облигаций в двух экземплярах.

Проспект эмиссии облигаций должен содержать сведения согласно приложению 11 к настоящему Положению.

Эмитент имеет право оформить проспект эмиссии облигаций, подлежащих публичному размещению, двумя частями (базовый проспект эмиссии облигаций и проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска), подлежащими регистрации регистрирующим органом. При этом вместо единого проспекта эмиссии облигаций подается базовый проспект эмиссии и первый проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска, а при наличии уже зарегистрированного базового проспекта эмиссии - следующий проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска.

В случае оформления проспекта эмиссии облигаций двумя частями базовый проспект эмиссии облигаций должен содержать информацию в соответствии с приложением 12 к настоящему Положению, первый (следующий) проспект эмиссии соответствующего выпуска облигаций должен содержать информацию в соответствии с приложением 13 к настоящему Положению.

Базовый проспект эмиссии, первый проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска, следующий проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска подаются в двух экземплярах и оформляются в соответствии с требованиями настоящего подпункта;";

подпункты 5 - 7 исключить.

В связи с этим подпункты 8 - 11 считать соответственно подпунктами 5 - 8;

подпункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента, которая составляется в соответствии с применяемыми международной финансовой организацией стандартами бухгалтерского учета и отчетности на последнюю имеющуюся отчетную дату;";

пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. В случае если документы, указанные в пункте 1 настоящей главы, содержат более чем один лист, они должны быть пронумерованы и прошиты.

В случае если документы составлены на иностранном языке, предоставляется также их перевод на украинский язык, заверенный в нотариальном порядке (кроме документов, предусмотренных подпунктом 7 пункта 1 настоящей главы).";

3) в абзаце втором пункта 2 главы 4 цифры "15" заменить цифрами "14";

4) в главе 5:

в подпункте 1 пункта 2 слова "решением о размещении и" исключить;

в подпункте 2 пункта 3:

в абзаце втором цифры "16" заменить цифрами "15";

в абзаце четвертом слова ", оформленного протоколом," исключить;

абзац пятый после слова "андеррайтинг" дополнить словами "или информации относительно андеррайтера(ов)";

в пункте 4:

в абзаце втором подпункта 3 цифры "17" заменить цифрами "16";

в подпункте 4 цифры "18" заменить цифрами "17";

в подпункте 8:

в абзаце втором цифры "16" заменить цифрами "15";

в абзаце седьмом цифры "13 - 19" заменить цифрами "12 - 18";

в подпункте 9 цифры "19" заменить цифрами "18";

в подпункте 1 пункта 5:

в абзаце втором цифры "20" заменить цифрами "19";

абзац пятый после слов "документов эмитента" дополнить словами "облигаций предприятий";

5) в главе 6:

в пункте 1:

в абзаце первом слова "в решении о размещении облигаций и" исключить;

в подпункте 1 цифры "21" заменить цифрами "20";

подпункт 2 изложить в следующей редакции:

"2) отчет о результатах размещения облигаций (серии облигаций) в двух экземплярах, составленный согласно приложению 21 к настоящему Положению.

Если облигации выпускались разными сериями, эмитент предоставляет в регистрирующий орган отчет о результатах размещения каждой серии облигаций;";