Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 10 марта 2016 года №278

Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

В соответствии со статьями 3, 4 части первой и пунктами 9, 30-1 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью первой статьи 21 Закона Украины "Об ипотечных облигациях", Законами Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", "О торгово-промышленных палатах в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 07 февраля 2012 года №235, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2012 года по №328/20641 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Юридические лица, получившие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием до вступления в силу этого решения, обязаны в течение трех месяцев после вступления в силу привести свою деятельность в соответствие с Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием.

3. Департаменту общего инвестирования и регулирования деятельности институциональных инвесторов (Симоненко А.) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Департаменту информационных технологий и делопроизводства обеспечить обнародование этого решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко А.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 марта 2016 года № 278

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

1. В разделе II:

1) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицензиат (кроме банка) для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение, которое полностью отделено от помещений других юридических лиц, по месту нахождения, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований. Для осуществления деятельности обособленным подразделением лицензиата или специализированным структурным подразделением лицензиата, которое является неотъемлемой частью его внутренней организационной структуры и имеет другое местонахождение, лицензиат должен иметь в собственности или в пользовании нежилое помещение по местонахождению такого подразделения, которое должно соответствовать установленным для этого помещения требованиям.

Банк для осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием должен иметь отдельное помещение, которое полностью отделено от других помещений банка и обеспечивает соблюдение банком требований, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) для этого помещения.

Выполнение функций по ведению реестра ипотечного покрытия и обеспечения ведения реестра владельцев структурированных ипотечных облигаций должно осуществляться в операционном зале.

Помещение, в котором лицензиат осуществляет деятельность по управлению ипотечным покрытием, должно иметь уровень защиты, позволяющий сохранять конфиденциальность информации о всех выпусках ипотечных облигаций и их ипотечного покрытия, которую получает управляющий при исполнении своих функций.

Операционный зал, в котором установлена компьютерная техника и содержится архив, где должны храниться данные системы реестров ипотечного покрытия структурированных ипотечных облигаций и владельцев структурированных ипотечных облигаций как в бумажной форме, так и в виде записей в электронных базах данных, должен быть надежно защищен от несанкционированного доступа посторонних лиц, оборудован охранной и противопожарной сигнализацией. Доступ к компьютерному оборудованию, где содержится информация реестра и архива, разрешается только уполномоченным работникам, определенным соответствующим приказом, согласно утвержденным должностным инструкциям таких работников и в соответствии с внутренним порядком ведения системы этих реестров.

Исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в нежилом помещении по месту нахождения, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований. Документы, касающиеся осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием, должны храниться в этом помещении лицензиата.

По местонахождению (временному местонахождению) лицензиата (его обособленного подразделения) (кроме банка) должна быть вывеска с указанием наименования и места его расположения (этаж и номера комнат при наличии).";

2) в пункте 4:

в абзаце первом слова "как специалисты по управлению активами" исключить;

в абзаце третьем слово "работать" заменить словами "занимать должности";

в абзаце четвертом слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Лицо, которое занимает должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата (кроме банка), при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием должно соответствовать Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 25 апреля 2013 года №769, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 21 мая 2013 года за №793/23325.";

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"Деловая репутация лицензиата, а также лица (лиц), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального органа), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка) должна соответствовать требованиям, установленным нормативно-правовым актом, который регулирует порядок и условия выдачи лицензии.";

3) пункты 5 - 7 изложить в следующей редакции:

"5. Сертифицированные специалисты лицензиата (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений), которые в соответствии с должностными обязанностями непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, не могут одновременно занимать должности в других подразделениях лицензиата, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, чем управление ипотечным покрытием и в других профессиональных участниках фондового рынка.

Сертифицированные специалисты лицензиата (в том числе руководящие должностные лица), его обособленных подразделений и/или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным при получении лицензии.

Эти требования не распространяются на руководителей лицензиата-банка при наличии заместителя руководителя банка или членов исполнительного органа, которые согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами банка отвечают за осуществление банком деятельности по управлению ипотечным покрытием.

6. В случае возникновения у лицензиата (в том числе в обособленных или специализированных структурных подразделениях) при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием факта уменьшения количества сертифицированных специалистов (в том числе руководящих должностных лиц), установленного при получении лицензии или создании обособленного или специализированного структурного подразделения, но не менее чем до одного специалиста, а в случае осуществления управления ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций не менее чем до двух ему необходимо в течение трех месяцев восстановить установленное количество и уведомить об этом Комиссию в установленном порядке.

В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить лицо, исполняющее его обязанности, на срок не более чем два месяца. Такое лицо должно иметь сертификат по любым видам деятельности, которую осуществляет лицензиат, и может не иметь трехлетний стаж работы на фондовом рынке.

На время отсутствия руководителя уполномоченный орган лицензиата должен обеспечить наличие лица, исполняющего его обязанности. Такое лицо назначается из числа сертифицированных специалистов лицензиата (кроме банка) по любым видам деятельности, которую осуществляет лицензиат.

7. Лицензиат обязан иметь техническое обеспечение (не менее трех компьютеров с устройством для бесперебойного электропитания), средства связи (электронная почта, телефон, факс) и программно-технический комплекс, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в том числе обеспечит представление в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи.

Лицензиат обязан не позднее чем до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, обнародовать годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность, заверенную заявителем (кроме банка и обществ, в которых отчетный период (год) с даты создания не прошел), вместе с аудиторским заключением на собственной веб-странице или сайте (в полном объеме) с опубликованием (если это предусмотрено законом) в периодическом или непериодическом издании.

Аудиторское заключение, которое публикуется лицензиатом, должно соответствовать Требованиям к аудиторскому заключению, которое подается в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 12 февраля 2013 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2013 года за №386/22918 (с изменениями).

Для проведения аудита лицензиат привлекает аудиторскую фирму, которая включена в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.

Указанная информация должна быть обнародована в виде PDF-файлов в свободном доступе в круглосуточном режиме на собственной веб-странице или сайте за каждый отчетный период и находиться на такой веб-странице или сайте в течение пяти лет с даты его опубликования.

В течение пяти рабочих дней после обнародования годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением лицензиат письменно в произвольной форме уведомляет об этом Комиссию с указанием веб-страницы или сайта, периодического или непериодического издания (при наличии такой публикации), где была обнародована данная информация.";

4) в пункте 8:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Разработать положение о службе внутреннего аудита (контроля) (кроме банка);";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Разработать положение о системе управления рисками профессиональной деятельности по управлению ипотечным покрытием (кроме банка).";

5) дополнить раздел после пункта 8 новым пунктом 9 следующего содержания:

"9. Положение об осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием должно содержать, в частности:

порядок заключения договоров;

порядок работы с клиентами;

порядок осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием, на которую управляющий имеет соответствующую лицензию;

порядок ведения учета и представления отчетности по операциям с ипотечным покрытием;

порядок ведения учета и представления отчетности по средствам клиентов (для структурированных ипотечных облигаций);

требования, направленные на урегулирование и предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

порядок и сроки рассмотрения обращений клиентов и профессиональных участников фондового рынка;

процедуру предотвращения несанкционированного доступа к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности;

требования, направленные на предотвращение манипулирования ценами на фондовом рынке, установленные управляющим ипотечным покрытием.".

В связи с этим пункты 9 - 16 считать соответственно пунктами 10 - 17;

6) дополнить раздел после пункта 10 новым пунктом 11 следующего содержания:

"11. Положение о системе управления рисками профессиональной деятельности должно содержать:

основные принципы управления рисками профессиональной деятельности по управлению ипотечным покрытием;

методы выявления, учета и описания рисков отдельно по каждому виду риска;

методы оценки рисков и процедуры внутреннего контроля (мониторинга) уровня рисков;

меры по минимизации рисков и ликвидации негативных последствий выявленных рисков, в том числе порядок и источники финансирования мероприятий по компенсации полученных убытков;

порядок мониторинга соблюдения пруденциальных нормативов и меры в случае их отклонения от установленных показателей (в случае установления таких нормативов);

функции подразделения по управлению рисками и/или лица, ответственного за управление рисками, и порядок его взаимодействия с другими органами лицензиата;

контроль за эффективностью управления рисками.".

В связи с этим пункты 11 - 17 считать соответственно пунктами 12 - 18;

7) в пункте 14 слова "или финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

8) абзац первый пункта 15 исключить.

В связи с этим абзац второй считать абзацем первым;

9) пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. Лицензиат должен придерживаться требований, в частности:

Гражданского и Хозяйственного кодексов Украины относительно условий и порядка заключения договоров при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием;

Законов Украины "Об ипотечных облигациях", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" об условиях осуществления деятельности по управлению ипотечным покрытием;

Закона Украины "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине" относительно особенностей ведения бухгалтерского учета в части применения международных стандартов, представления и обнародования финансовой отчетности;

Законов Украины "Об акционерных обществах" и "О хозяйственных обществах" в части требований по формированию резервного капитала (фонда) общества;

установленного законодательством порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником) (кроме банка);

нормативно-правовых актов Комиссии, регулирующих вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению ипотечным покрытием.";

10) пункт 18 заменить двумя пунктами следующего содержания:

"18. Для обеспечения работы системы управления рисками лицензиат (кроме банка) обязан назначить работника или создать подразделение по управлению рисками.

В компетенцию этого подразделения (работника) лицензиата необходимо отнести: разработку и внедрение методики выявления, оценки и контроля уровня рисков профессиональной деятельности; анализ и прогнозирование состояния системы управления рисками, идентификацию критических (наиболее рискованных) бизнес-процессов, клиентов, контрагентов, финансовых инструментов и услуг; выявление концентрации рисков и причин их появления; внедрение мероприятий, процедур, механизмов и технологий минимизации рисков и ликвидации последствий выявленных рисков; оперативную координацию взаимодействия подразделений и исполнительного органа лицензиата по вопросам управления рисками; участие в расследовании случаев реализации рисков; разработку программ обучения работников лицензиата методам и инструментам управления рисками; подготовку и предоставление отчетности по управлению рисками исполнительному органу лицензиата.

19. Лицензиат обязан обеспечить доступ в помещение и доступность услуг, предоставляемых согласно лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, инвалидам и маломобильным категориям населения.".

2. В разделе III:

1) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать в Комиссию заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования вместе с оригиналом лицензии и заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (далее - заявление о выдаче лицензии) и прилагаемые к ней, для получения новой лицензии в соответствии с нормативно-правовым актом, регулирующим порядок и условия выдачи лицензии.";

2) пункт 4 исключить.

В связи с этим пункты 5 - 12 считать соответственно пунктами 4 - 11;

3) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, которому будут предоставлены полномочия осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельности по управлению ипотечным покрытием в соответствии с полученной лицензией, лицензиат должен за месяц до начала осуществления деятельности таким подразделением подать в Комиссию документы, предусмотренные подпунктами 5, 8, 10 пункта 7 настоящих Правил.";

4) пункт 5 исключить.

В связи с этим пункты 6 - 11 считать соответственно пунктами 5 - 10;

5) абзац второй пункта 5 после слова "о" дополнить словами "отделены и/или";

6) пункты 6 - 8 изложить в следующей редакции:

"6. В случае изменения наименования обособленного подразделения и/или его местонахождения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение о филиале или другом обособленном подразделении должен представить информацию об изменениях в документах, предусмотренных пунктом 5 настоящего раздела.

7. Лицензиат с даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению ипотечным покрытием обязан в течение двадцати рабочих дней уведомить Комиссию (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, осуществлявшего рассмотрение документов на выдачу лицензии), а именно предоставить информацию, подтверждающую указанные изменения, с таким содержанием и формой:

1) сообщение в произвольной форме о внесении изменений в устав с указанием всех изменений, которые были внесены, и даты государственной регистрации.

В случае если лицензиат создан и действует на основании модельного устава, подается нотариально заверенная копия решения уполномоченного органа управления о внесении соответствующих изменений к этому решению;

2) копию соответствующего документа (документов) банка, подтверждающего уплату увеличения уставного капитала исключительно за счет денежных средств (кроме случая увеличения уставного капитала за счет прибыли, реинвестиции дивидендов).

Подается в течение двадцати рабочих дней после полной оплаты увеличения уставного капитала;

3) справку, составленную лицензиатом - небанковским финансовым учреждением (кроме компании по управлению активами) в произвольной форме, об исключении его из соответствующего государственного реестра финансовых учреждений;

4) в случае изменения лица (лиц), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального органа), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) (руководителя структурного подразделения или отдельного должностного лица) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка) - анкету по деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

Указанная анкета подается в случае назначения новых лиц, выполняющих такие обязанности;

5) справку о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (лицензиата) и его обособленного подразделения, которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) и сертифицированы в установленном порядке, приложенную к заявлению о выдаче лицензии, с изменениями;

6) копию утвержденной организационной структуры лицензиата с изменениями, заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии);

7) сведения о структурных подразделениях заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии;

8) заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии) (кроме банка) копии изменений в документы, подтверждающие его право пользования нежилым помещением (договор аренды, субаренды и т.д., который заключен заявителем или учредителем (при создании юридического лица) в интересах этого юридического лица), в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность на фондовом рынке, с приложением копии акта приема-передачи этого помещения (при наличии) и плана помещения (с указанием его размера) или сообщение в произвольной форме о праве собственности на нежилое помещение по новому местонахождению лицензиата, в котором будет производиться (производится) профессиональная деятельность, с добавлением плана помещения (с указанием его размера).

Указанные изменения предоставляются в случаях, если касаются требований этих Лицензионных условий к помещению лицензиата (его обособленных и/или специализированных подразделений);

9) заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии) (кроме банка и управляющего ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций) копию изменений в документ, подтверждающий обеспечение круглосуточной охраной помещения лицензиата, в котором осуществляется деятельность по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций;

10) справку об обособленных и/или специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение, чем заявитель (лицензиат), с изменениями, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

В случае изменения местонахождения такого специализированного структурного подразделения лицензиат (кроме банка) должен приложить к этой справке копии документов, предусмотренных подпунктом 5 настоящего пункта;

11) информацию в произвольной форме об увольнении лица, занимающего должность главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата (кроме банка), с указанием фамилии, имени, отчества (для физического лица), наименования, идентификационного кода (для юридического лица) и даты такого освобождения (окончания/расторжения соответствующего договора), заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии);

12) в случае назначения лица, занимающего должность главного бухгалтера (кроме банка), - копию удостоверения квалификационного специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, заверенную подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии).

В случае отсутствия должности главного бухгалтера лицензиатом (кроме банка) подается справка в произвольной форме в отношении лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета (кроме владельца заявителя и руководителя заявителя), с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности на должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя и лица, непосредственно осуществляющего ведение бухгалтерского учета заявителя (для юридического лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата), с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка в отношении такого лица, заверенная подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии).

Если лицо, занимающее должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, на момент приема на работу или заключения договора о предоставлении услуг не имеет квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, такое лицо должно в трехмесячный срок с даты приема на работу или заключения соответствующего договора пройти повышение квалификации, получить такое удостоверение и подать его в срок, предусмотренный настоящим подпунктом;

13) справку об изменениях в персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии заявителя (лицензиата), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

14) справку о структуре собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем в части таблицы 1 "Структура собственности заявителя (лицензиата)" и таблице 2 "Перечень владельцев с существенным участием в владельцев заявителя (лицензиата)" в отношении лиц, осуществляющих опосредованный контроль за заявителем, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, с приложением схематического изображения такой структуры;

15) справку о наличии (отсутствии) у заявителя (лицензиата) среди участников (акционеров) физического лица, которое имеет непогашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и обладает прямо или косвенно пакетом акций (долей) в размере 10 и более процентов уставного капитала заявителя (лицензиата), с соответствующими изменениями, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

8. Лицензиат, кроме сообщений, предусмотренных пунктом 7 настоящего раздела, обязан в течение пятнадцати рабочих дней подать в Комиссию информацию относительно:

ареста банковских счетов лицензиата;

перечня эмитентов, с которыми заключены договоры об управлении ипотечным покрытием, и реквизитов договоров (дата и номер договора);

применения Национальной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг (для банков - Национальным банком Украины) к лицензиату мер воздействия в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации, а также других санкций, в том числе временной остановки (ограничения) действия или аннулирования (отзыв) лицензии, налагаемых этим органом за нарушение законодательства на рынке финансовых услуг;

прекращения деятельности лицензиата путем его реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) или ликвидации по любым причинам, в том числе по решению высшего органа общества, с приложением копии соответствующего решения;

наступления или окончания форс-мажорных обстоятельств с предоставлением письменных объяснений относительно таких обстоятельств и копий документов, подтверждающих наступление или истечение указанных обстоятельств (в случае их наличия);

прекращения деятельности по управлению ипотечным покрытием в связи с окончанием срока действия лицензии (при наличии соответствующего срока на бланке лицензии) с приложением копии документа соответствующего органа лицензиата, подтверждающего принятие решения, заверенной лицензиатом;

веб-страницы (сайта) лицензиата.";

7) в абзаце первом пункта 9 слово "февраля" заменить словом "апреля";

8) пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Все документы и информация представляются в Комиссию с сопроводительным письмом, заверенным печатью лицензиата (при наличии) и подписью руководителя (с указанием структурного подразделения центрального аппарата Комиссии, осуществлявшего рассмотрение документов на выдачу лицензии).

В случае если документы подписаны не руководителем лицензиата, а исполняющим его обязанности (кроме случаев, установленных законами), лицензиат должен предоставить копию документа, который подтверждает полномочия этого лица.

В случае наступления форс-мажорных обстоятельств срок предоставления информации, предусмотренной настоящим разделом, продолжается до даты прекращения таких обстоятельств, что должно быть документально подтверждено.

Документы и информация, предоставляемые лицензиатом в соответствии с требованиями этих Лицензионных условий, имеют форму приложений нормативно-правового акта, регулирующего порядок и условия выдачи лицензии, предоставляются также в электронной форме с помощью автоматизированной системы, размещенной на официальном сайте Комиссии.".