Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 29 ноября 2016 года №1174

Об утверждении Положения о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска

В соответствии со статьями 36, 44 - 46 Закона Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" , статьями 28 - 30, 35, 36 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьей 7 Закона Украина "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 05 марта 2009 года №244 "Об утверждении Положения о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 31 марта 2009 года по №288/16304 (с изменениями).

3. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Департаменту информационных технологий обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Гордиенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 29 ноября 2016 года №1174

Положение о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает порядок регистрации в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - орган регистрации) выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью (далее - сертификаты ФОН) и проспекта их эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов ФОН, погашения сертификатов ФОН и отмены регистрации выпуска сертификатов ФОН.

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

серия сертификатов ФОН - совокупность сертификатов ФОН одного эмитента в пределах одного выпуска сертификатов ФОН, которые имеют единый регистрационный номер, одинаковые условия и сроки размещения, обращения, выплаты дохода и погашения и предоставляют их владельцам одинаковые права;

финансовая отчетность - отчетность (для банков - по соответствующим формам, которые определены нормативно-правовыми актами о составлении финансовой отчетности банков Украины, утвержденными постановлениями Правления Национального банка Украины, действовавшими на соответствующие отчетные даты, для других юридических лиц - по соответствующим формам, которые определены нормативно-правовыми актами Министерства финансов Украины по составлению финансовой отчетности юридических лиц (кроме банков), которые действовали на соответствующие отчетные даты), которая состоит из:

отчета о финансовом положении на конец периода;

отчета о прибылях и убытках и прочем совокупном доходе за период;

отчета об изменениях в собственном капитале за период;

отчета о движении денежных средств за период;

примечаний к финансовой отчетности.

3. Эмитентом сертификатов ФОН может быть банк или небанковское финансовое учреждение.

4. Регистрация выпуска сертификатов ФОН и проспекта их эмиссии может быть осуществлена при условии выполнения следующих требований:

общая номинальная стоимость сертификатов ФОН, выпущенных эмитентом, не может превышать десятикратного размера собственного капитала эмитента;

объем осуществляемого в рамках эмиссии выпуска сертификатов ФОН должен быть в сумме, эквивалентной не менее 100 тысячам евро по курсу Национального банка Украины на день принятия решения об эмиссии сертификатов ФОН;

оплата сертификатов ФОН при их размещении осуществляется денежными средствами.

5. Эмитент может принять решение о размещении сертификатов ФОН после получения разрешения соответствующего уполномоченного органа, к компетенции которого относятся надзор и регулирование деятельности эмитента, на право осуществления эмиссии сертификатов ФОН в определенном им порядке.

Количество выпусков сертификатов ФОН одного эмитента, одновременно находящихся в обращении, не ограничивается.

По каждому выпуску сертификатов ФОН эмитент принимает отдельное решение.

6. Размещение сертификатов ФОН осуществляется путем публичного или частного размещения.

Размещение сертификатов ФОН осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), заключившего(их) с эмитентом договор об андеррайтинге.

Каждый первый владелец сертификатов ФОН должен оплатить стоимость таких сертификатов ФОН в полном объеме до утверждения результатов размещения соответствующего выпуска (серии) сертификатов ФОН.

7. Публичное размещение сертификатов ФОН осуществляется путем их предложения заранее не определенному количеству лиц на основании опубликования в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта эмиссии сертификатов ФОН.

Сертификаты ФОН, предлагаемые для публичного размещения, являются находящимися в свободном обращении. Первыми и последующими владельцами таких сертификатов ФОН могут быть любые юридические и/или физические лица.

В случае публичного размещения сертификатов ФОН договоры с первыми владельцами заключаются до даты, определенной проспектом их эмиссии, но не позднее одного года с даты начала заключения таких договоров. Если сертификаты ФОН, предусмотренные к размещению, выпускаются различными сериями, срок заключения договоров с первыми владельцами в процессе публичного размещения отдельной серии сертификатов ФОН не может превышать одного года с даты начала заключения таких договоров.

Запрещается заключать договоры с первыми владельцами в процессе публичного размещения сертификатов ФОН ранее чем через 10 дней после опубликования проспекта их эмиссии в полном объеме в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Частное размещение сертификатов ФОН осуществляется путем непосредственного письменного предложения таких сертификатов ФОН заранее определенному кругу лиц, количество которых не превышает 100.

Первыми владельцами сертификатов ФОН, предлагаемых для частного размещения, могут быть юридические и физические лица-участники частного размещения, круг которых заранее определен в решении о размещении сертификатов ФОН и проспекте их эмиссии.

Сертификаты ФОН, предлагаемые для частного размещения, считаются имеющими ограниченный круг обращения среди участников такого размещения.

В ходе частного размещения сертификатов ФОН договоры с первыми владельцами заключаются до даты, определенной проспектом эмиссии сертификатов ФОН, но не более двух месяцев с даты начала их заключения. Если сертификаты ФОН, предлагаемые для размещения, выпускаются различными сериями, срок заключения договоров с первыми владельцами в процессе частного размещения отдельной серии сертификатов ФОН не может превышать двух месяцев с даты начала заключения таких договоров.

9. Оборот сертификатов ФОН разрешается после регистрации отчета о результатах размещения сертификатов ФОН и получения свидетельства о регистрации выпуска сертификатов ФОН.

Оборот сертификатов ФОН прекращается в соответствии с решением о размещении сертификатов ФОН, проспекта эмиссии и правил Фонда, а также по решению органа регистрации.

10. По инициативе эмитента выпуск или отдельная серия сертификатов ФОН могут быть выкуплены досрочно.

11. Для регистрации выпуска и проспекта эмиссии сертификатов ФОН, изменений в проспект эмиссии сертификатов ФОН, отчета о результатах размещения сертификатов ФОН, остановки обращения сертификатов ФОН, отмены регистрации выпуска сертификатов ФОН заявитель подает документы, определенные настоящим Положением (если сведения, содержащиеся в них, не внесены в соответствующие информационные базы в достаточном объеме).

Оттиск печати не является обязательным реквизитом документов, представление которых в орган регистрации предусмотрено настоящим Положением. Копии документов, представление которых в орган регистрации предусмотрено настоящим Положением, считаются заверенными в установленном порядке, если на таких копиях проставлена подпись уполномоченного лица субъекта хозяйствования.

12. Эмиссия сертификатов ФОН путем их публичного размещения осуществляется по следующим этапам:

1) получение разрешения соответствующего уполномоченного органа, к компетенции которого относятся надзор и регулирование деятельности эмитента, на право осуществления эмиссии сертификатов ФОН;

2) принятие исполнительным органом эмитента решения о публичном размещении сертификатов ФОН;

3) принятие уполномоченным органом эмитента в случае необходимости решения о привлечении андеррайтера(ов) к размещению сертификатов ФОН;