Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 28 августа 2012 года №1151

Об утверждении Изменений к Положению о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашения сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска

В соответствии с пунктами 1, 3 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 28 - 30, 35 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 38, 39, 44 - 46 Закона Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Положению о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашения сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 5 марта 2009 года №244, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 31 марта 2009 года за №288/16304 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов (А. Папаика) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю. Жулий) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с требованиями законодательства.

4. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А. Амелина.

 

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 28 августа 2012 года №1151

Изменения к Положению о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашения сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска

1. В разделе I :

1.1. В пункте 6:

1.1.1. Абзац второй изложить в такой редакции:

"Размещение сертификатов ФОН осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), которые заключил(ли) с эмитентом договор об андеррайтинге.".

1.1.2. Абзац пятый исключить.

В связи с этим абзацы шестой-восьмой считать соответственно абзацами пятым-седьмым.

1.1.3. В абзаце пятом слова "не менее ста юридическим и/или физическим лицам" заменить словами "заранее не определенному количеству лиц".

1.2. В пункте 9:

1.2.1. Подпункты 4, 5 изложить в такой редакции:

"4) представление заявления и всех необходимых документов органу регистрации для регистрации выпуска сертификатов ФОН и проспекта их эмиссии;

5) государственная регистрация выпуска сертификатов ФОН и проспекта их эмиссии и выдача временного свидетельства о регистрации выпуска сертификатов ФОН;".

1.2.2. Подпункты 7, 8 изложить в такой редакции:

"7) депонирование временного глобального сертификата;

8) раскрытие информации, которая содержится в зарегистрированном проспекте эмиссии сертификатов ФОН, в полном объеме в соответствии с частью седьмой статьи 30 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" не менее чем за 10 дней до начала открытого (публичного) размещения сертификатов ФОН или предоставление зарегистрированного проспекта эмиссии лицам, которые являются участниками размещения согласно соответствующему решению эмитента, не менее чем за 10 дней до начала закрытого (частного) размещения сертификатов ФОН;".

1.2.3. Подпункт 13 после слова "оформлено" дополнить словом "временный".

1.2.4. Подпункт 15 исключить.

2. В разделе II:

2.1. В пункте 1:

2.1.1. Абзац первый изложить в такой редакции:

"1. Для регистрации выпуска сертификатов ФОН и проспекта их эмиссии эмитент - небанковское финансовое учреждение подает органу регистрации такие документы:".

2.1.2. В подпункте 5 слова "(в случае осуществления открытого (публичного) размещения сертификатов ФОН)" исключить.

2.2. В пункте 2:

2.2.1. Абзац первый изложить в такой редакции:

"2. Для регистрации выпуска сертификатов ФОН и проспекта их эмиссии эмитент - банк подает органу регистрации такие документы:".

2.2.2. В подпункте 4 слова "(в случае осуществления открытого (публичного) размещения сертификатов ФОН)" исключить.

2.2.3. Подпункт 8 изложить в такой редакции:

"8) копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц-предпринимателей со сведениями об эмитенте;".

2.3. В пункте 5:

2.3.1. Абзац первый заменить тремя новыми абзацами такого содержания:

"5. Орган регистрации в течение 25 рабочих дней после поступления заявления и документов, необходимых для регистрации выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг:

а) осуществляет одновременно регистрацию выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг или отказывает в регистрации;

б) возвращает документы эмитенту без рассмотрения в случае их представления не в полном объеме или с нарушением установленных требований к их оформлению.".

В связи с этим абзацы второй-восьмой считать соответственно абзацами четвертым-десятым.

2.3.2. Первое предложение абзаца четвертого дополнить словами "и проспекта их эмиссии".

2.3.3. В абзаце седьмом слова ", определенной приказом руководителя органа регистрации и печатью этого органа" заменить словами "и печатью органа регистрации".

2.3.4. Абзац девятый после слова "оформления" дополнить словом "временного".

2.4. В пункте 7:

2.4.1. Абзац первый изложить в такой редакции:

"7. Эмитент имеет право внести изменения в документы, предоставленные органу регистрации для регистрации выпуска сертификатов ФОН и проспекта их эмиссии.".

2.4.2. Абзац седьмой заменить четырьмя новыми абзацами такого содержания:

"В случае внесения изменений в проспект эмиссии сертификатов ФОН, относительно которых принято решение про:

открытое (публичное) размещение, - эмитент осуществляет их регистрацию и опубликовывает соответствующую информацию в течение 30 дней со дня опубликования проспекта эмиссии, но не позже чем за 10 дней до начала размещения;

закрытое (частное) размещение, - эмитент до начала размещения осуществляет их регистрацию и подает лицам, которые в соответствии с решением о закрытом (частном) размещении сертификатов ФОН являются участниками такого размещения.

В случае, если совершить действия, предусмотренные абзацами седьмымдевятым этого пункта, в указанные сроки невозможно, в изменения также включается информация о перенесении сроков размещения сертификатов ФОН.".

В связи с этим абзацы восьмой-четырнадцатый считать соответственно абзацами одиннадцатым-семнадцатым.

2.4.3. Абзац тринадцатый изложить в такой редакции:

"Эмитент не имеет права осуществлять размещение сертификатов ФОН до регистрации изменений к проспекту эмиссии сертификатов ФОН (в случае внесения таких изменений), а в случае открытого (публичного) размещениятакже до опубликования соответствующей информации.".

2.5. Абзац шестой подпункта "а" пункта 9 дополнить словами "и проспекта их эмиссии".

2.6. В пункте 10:

2.6.1. В абзаце втором слова "в регистрации выпуска сертификатов ФОН (при закрытом (частном) размещении) или", "(при открытом (публичном) размещении)" исключить.

2.6.2. В абзаце четвертом слова "регистрации выпуска сертификатов ФОН при закрытом (частном) размещены и", "при открытом (публичном) размещении" исключить.

3. В главе 2 раздела III:

3.1. Пункт 1 изложить в такой редакции:

"1. Проспект эмиссии подается в двух экземплярах, каждый из которых должен быть прошит, пронумерован и удостоверен подписью и печатью эмитента, главного бухгалтера эмитента, аудитора (аудиторской фирмы (кроме банков) и андеррайтером (в случае когда эмитент пользуется услугами относительно размещения сертификатов ФОН).".

3.2. Подпункт 2.8 пункта 2 после абзаца восьмого дополнить новыми абзацами девятым-тринадцатым такого содержания:

"в случае закрытого (частного) размещения сертификатов ФОНперечень лиц, среди которых будет осуществляться размещение сертификатов ФОН, с указанием:

для юридических лиц - резидентов: наименования, местонахождения, кода по ЕГРПОУ, места и даты проведения государственной регистрации;

для юридических лиц - нерезидентов: наименования, местонахождения, реквизитов документа, который свидетельствует о регистрации этого юридического лица в стране его местонахождения (выписка из торгового, судебного или банковского реестра страны, где юридическое лицонерезидент имеет официально зарегистрированную контору, удостоверенные в нотариальном порядке и легализированные надлежащим образом в консульских учреждениях, которые представляют Украину);

для физических лиц - резидентов: фамилии, имени, отчества, места проживания, номера и серии паспортного документа, даты его выдачи, наименования органа, который выдал соответствующий документ;

для физических лиц - нерезидентов: фамилии, имени, отчества (при наличии), гражданства, номера и серии паспортного документа, даты его выдачи;".

В связи с этим абзацы девятый-одиннадцатый считать соответственно абзацами четырнадцатым-шестнадцатым.

4. В разделе IV:

4.1. В пункте 1:

4.1.1. Абзац первый после слов "сертификатов ФОН (серии)" дополнить словами и цифрами "не позже 30 дней после завершения срока размещения сертификатов ФОН".

4.1.2. В подпункте "б":

после слова "обслуживании" слово "выпуска" заменить словом "эмиссии";

после слова "депонировал" дополнить подпункт словом "временный".

4.1.3. Подпункт "е" исключить.

4.2. В пункте 2:

4.2.1. В абзаце первом слова "(при открытом (публичном) размещении)" исключить.

4.2.2. В абзаце втором литер ", "є" исключить.

4.3. В пункте 3:

4.3.1. В абзаце первом слова "открытого (публичного)" исключить.

4.3.2. Абзац второй исключить.

В связи с этим абзацы третий-шестой считать соответственно абзацами вторым-пятым.

4.3.3. В абзаце четвертом слова ", определенного приказом руководителя органа регистрации, и печатью этого органа" заменить словами "и печатью органа регистрации".

4.4. Абзац первый пункта 4 дополнить словами ", несоответствие поданных документов требованиям законодательства, признание эмиссии ценных бумаг недобросовестной".

5. В разделе V:

5.1. В пункте 4 слова ", определенное приказом руководителя органа регистрации," исключить.

5.2. В пункте 11:

5.2.1. В абзаце первом слова "и проспекта эмиссии и изменений к нему (при наличии)" исключить.

5.2.2. В подпункте "а" слова ", проспекта эмиссии и изменений к нему (при наличии)" исключить.

5.3. В пункте 12 слова ", определенное приказом ее руководителя," исключить.

5.4. В пункте 13 после слова "обслуживании" слово "выпуска" заменить словом "эмиссии".

6. В приложениях 4, 9, 17 слова "по доверенности" исключить.

7. В приложении 7 пункт 6 исключить.

В связи с этим пункт 7 считать пунктом 6.

8. В названии приложения 15 слова ", проспекта эмиссии и изменений к нему (в случае наличия)" исключить.