Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 5 марта 2009 года №244

Об утверждении Положения о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска

В соответствии со статьями 28 - 30, 35, 36 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и статьями 36, 44 - 46 Закона Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска (дальше - Положение), которое прилагается.

2. Данное решение вступает в силу в соответствии с законодательством, кроме абзаца девятнадцатого пункта 1 раздела II Положения, который вступает в силу после внесения изменений в распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 29.07.2004 №1866 "Об утверждении Положения о выдаче небанковскому финансовому учреждению - управителю разрешения на право принятия на себя коммерческих рисков при создании фонда финансирования строительства вида Б и/или разрешения на право осуществления эмиссии сертификатов фонда операций с недвижимостью", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 сентября 2004 года за №1084/9683, в части получения разрешения на право осуществления эмиссии сертификатов фонда операций с недвижимостью.

До вступления в силу соответствующих изменений небанковские финансовые учреждения подают документы в соответствии с пунктом 3 раздела II Положения.

3. Признать утратившими силу решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку: от 04.10.2005 №511 "Об утверждении Положения о порядке регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, которые выпускаются в бездокументной форме, информации об их выпуске и проспекта эмиссии", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 26.10.2005 за №1271/11551; от 14.02.2006 №106 "Об утверждении Порядка регистрации отчета об итогах выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 28.03.2006 за №334/12208; от 14.02.2006 №107 "Об утверждении Положения о порядке погашения и отмены регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, которые выпускаются в бездокументной форме", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 28.03.2006 за №335/12209.

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Назаренко Ю.М. обеспечить:

представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Контроль за выполнением данного решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Назаренко Ю.М.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 5 марта 2009 года №244

Положение о регистрации выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов фонда операций с недвижимостью, погашении сертификатов фонда операций с недвижимостью и отмене регистрации выпуска

Раздел I. Общие положения

1. Положение разработано в соответствии со статьями 36, 44 - 46 Закона Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью" (дальше - Закон), статьями 28 - 30, 35, 36 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и другими нормативно-правовыми актами.

Данное Положение устанавливает порядок регистрации в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше орган регистрации) выпуска сертификатов фонда операций с недвижимостью, выпущенных в бездокументной форме (дальше - сертификаты ФОН), и проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения сертификатов ФОН, погашении сертификатов ФОН и отмене регистрации выпуска сертификатов ФОН.

2. Для данного Положения термины употребляются в таком значении:

серия сертификатов ФОН - совокупность сертификатов ФОН одного эмитента в пределах одного выпуска сертификатов ФОН, которые имеют единый регистрационный номер, одинаковые условия и сроки размещения, обращения, выплаты дохода и погашения и предоставляют их владельцам одинаковые права;

финансовая отчетность - бухгалтерская отчетность, которая содержит информацию о финансовом положении, результатах деятельности и движении денежных средств эмитента за отчетный период.

3. Эмитентом сертификатов ФОН может быть банк или небанковское финансовое учреждение, если они имеют разрешение на осуществление эмиссии собственных ценных бумаг (для банков) или разрешение на право осуществления эмиссии сертификатов ФОН (для небанковских финансовых учреждений).

4. Регистрация может быть осуществлена при выполнении таких требований:

общая нарицательная стоимость сертификатов ФОН, выпущенных эмитентом, не может превышать десятикратного размера собственного капитала эмитента;

объем осуществляемого в рамках эмиссии выпуска сертификатов ФОН должен быть в сумме, эквивалентной не меньше чем 100 тысяч евро по курсу Национального банка Украины на день принятия решения об эмиссии сертификатов ФОН;

оплата сертификатов ФОН при их размещении осуществляется исключительно денежными средствами.

5. Эмитент может принять решение о размещении сертификатов ФОН после получения разрешения на осуществление эмиссии собственных ценных бумаг (для банков) или разрешения на право осуществления эмиссии сертификатов ФОН (для небанковских финансовых учреждений).

Количество выпусков сертификатов ФОН одного эмитента, которые одновременно находятся в обращении, не ограничивается.

Относительно каждого выпуска сертификатов ФОН эмитент принимает отдельное решение.

6. Размещение сертификатов ФОН осуществляется путем открытого (публичного) или закрытого (частного) размещения.

Размещение сертификатов ФОН осуществляется эмитентом самостоятельно или через андеррайтера(ов), которые заключил(ли) с эмитентом договор об андеррайтинге.

Размещение и обращение сертификатов ФОН, которые предусмотрены к закрытому (частному) размещению, осуществляются среди юридических и физических лиц - участников закрытого (частного) размещения, круг которых предварительно определен в решении о выпуске сертификатов ФОН. Количество участников закрытого (частного) размещения сертификатов ФОН не может превышать сто лиц.

Срок закрытого (частного) размещения сертификатов ФОН не может превышать двух месяцев с даты начала размещения. Если сертификаты ФОН, предусмотренные к размещению, выпускаются разными сериями, срок закрытого (частного) размещения отдельной серии сертификаты ФОН не может превышать двух месяцев с даты начала размещения этой серии.

Открытое (публичное) размещение сертификатов ФОН предусматривает предложение сертификатов ФОН заранее не определенному количеству лиц.

Срок открытого (публичного) размещения сертификатов ФОН не может превышать одного года с даты начала размещения. Если сертификаты ФОН выпускаются разными сериями, срок открытого (публичного) размещения отдельной серии сертификатов ФОН не может превышать одного года с даты начала размещения сертификатов ФОН этой серии.

Запрещается открытое (публичное) размещение сертификатов ФОН раньше, чем через 10 дней после опубликования проспекта эмиссии в полном объеме в официальном печатном издании органа регистрации.