Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 24 июля 2012 года №1044

Об утверждении Изменений к Положению о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

В соответствии с пунктами 1, 3 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 5, 13, 17, 17 (1) Закона Украины "Об ипотечных облигациях", статьями 29, 30, 32, 35, 36 Закону Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", с целью приведения нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствие с законодательством Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Положению о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций, утвержденному решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 апреля 2006 года №234, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 26 июня 2006 года за №746/12620 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 декабря 2007 года №2388), которые прилагаются.

2. Департаменту корпоративного управления и корпоративных финансов (А.Папаика) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Петрашко.

 

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24 июля 2012 года №1044

Изменения к Положению о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

1. В разделе I:

1.1. В пункте 2:

1.1.1. В подпункте 5 слова "для открытого (публичного) размещения и регистрации выпуска для закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций" исключить.

1.1.2. В подпункте 6 слова "/в случае осуществления открытого (публичного) размещения/" исключить.

1.1.3. Подпункты 10, 11 изложить в такой редакции:

"10) депонирование временного глобального сертификата;

11) раскрытие информации, которая содержится в зарегистрированном проспекте эмиссии ипотечных облигаций, в полном объеме в соответствии с частью седьмой статьи 30 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" не менее чем за 10 дней до начала открытого (публичного) размещения ипотечных облигаций или предоставления зарегистрированного проспекта эмиссии лицам, являющимся участниками размещения согласно соответствующему решению эмитента, не менее чем за 10 дней до начала закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций;".

1.1.4. Подпункт 18 после слова "оформлен" дополнить словом "временный".

1.2. В абзаце втором пункта 3 слова "не менее чем ста юридическим и/или физическим лицам" заменить словами "предварительно не определенному количеству лиц".

1.3. В пункте 4:

1.3.1. Абзац первый дополнить словами "или через андеррайтера(ов), который заключил(ли) с эмитентом договор об андеррайтинге".

1.3.2. Абзац шестой изложить в такой редакции:

"Эмитент должен предоставить зарегистрированный проспект эмиссии всем лицам, которые являются участниками закрытого (частного) размещения согласно соответствующему решению эмитента, не менее чем за 10 дней до начала закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций.".

1.3.3. В абзаце седьмом слова ", определенная приказом руководителя Комиссии", исключить.

1.4. Первое предложение абзаца третьего пункта 7 после слов "размещения ипотечных облигаций" дополнить словами "и проспектом их эмиссии".

2. В разделе II:

2.1. В главе 1:

2.1.1. В пункте 4:

в подпункте 5 подпункта 4.3 слова "нарушения обязательств по ипотечным облигациям" заменить словами "наступления дефолта";

подпункт 1 подпункта 4.4 дополнить новым подпунктом "й" такого содержания:

"й) порядок действий управителя относительно получения решения владельцев ипотечных облигаций об обращении взыскания на ипотечное покрытие и о предложенном управителем способе обращения взыскания на ипотечное покрытие;".

В связи с этим подпункты "й", "к" уважать соответственно подпунктами "к", "л";

в подпункте "к" слово "аудиторских" исключить.

2.1.2. Пункты 5-8 уважать соответственно подпунктами 4.9-4.12 пункта 4.

В связи с этим пункты 9-11 уважать соответственно пунктами 5-7.

2.1.3. Пункт 6:

после слов "Регистрация выпуска ипотечных облигаций" дополнить словами "и проспекта их эмиссии";

после слов "регистрации выпуска ипотечных облигаций" дополнить словами "и проспекта их эмиссии".

2.1.4. В абзаце третьем пункта 7 слова ", реквизиты свидетельства о государственной регистрации" исключить.

2.2. В главе 2:

2.2.1. Абзац первый пункта 1 исключить.

2.2.2. В пункте 2:

подпункт 2.1 после слов "регистрации выпуска ипотечных облигаций" дополнить словами "и проспекта их эмиссии";

в подпункте 5 подпункта 2.4 слова "нарушения обязательств по ипотечным облигациям" заменить словами "наступления дефолта";

подпункт 1 подпункта 2.5 дополнить новым подпунктом "й" такого содержания:

"й) порядок действий управителя относительно получения решения владельцев ипотечных облигаций об обращении взыскания на ипотечное покрытие и о предложенном управителем способе обращения взыскания на ипотечное покрытие;".

В связи с этим подпункты "й", "к" считать соответственно подпунктами "к", "л";

в подпункте "к" подпункта 1 подпункта 2.5 слово "аудиторских" исключить;

подпункт 2.6 дополнить новым подпунктом такого содержания:

"д) в случае закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций - перечень лиц, среди которых будет осуществляться размещение ипотечных облигаций, с указанием таких сведений об этих лицах:

для юридических лиц - резидентов: наименование, местонахождение, идентификационный код (согласно Единому государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей), место и дата проведения государственной регистрации;

для юридических лиц - нерезидентов: наименование, местонахождение, реквизиты документа, свидетельствующего о регистрации этого юридического лица в стране его местонахождения (копия легализированной выписки торгового, банковского или судебного реестра или нотариально засвидетельствованное регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юридического лица);

для физических лиц - резидентов: фамилия, имя, отчество, место жительства, номер и серия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего соответствующий документ;

для физических лиц - нерезидентов: фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, номер и серия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего соответствующий документ.";

дополнить пункт новым подпунктом такого содержания:

"2.10. Порядок внесения изменений в проспект эмиссии.".

2.2.3. Пункты 3-8 считать соответственно подпунктами 2.11-2.16 пункта 2.

В связи с этим пункты 9, 10 считать соответственно пунктами 3, 4.

2.2.4. В подпункте 2.12 пункта 2:

подпункт 2 после слова "местонахождение", дополнить словами "идентификационный код (согласно Единому государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей)";

в подпункте 6 слова "(для небанковского финансового учреждения)" исключить.

2.2.5. Подпункт 2 подпункта 2.13 пункта 2 после слова "местонахождение", дополнить словами "идентификационный код (согласно Единому государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей)".

2.2.6. Подпункт 2 подпункта 2.14 пункта 2 после слова "местонахождение", дополнить словами "идентификационный код (согласно Единому государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей)".

3. В разделе III:

3.1. В пункте 1:

3.1.1. Абзац первый изложить в такой редакции:

"1. Эмитент подает в Комиссию для регистрации выпуска ипотечных облигаций и проспекта их эмиссии следующие документы:".

3.1.2. В подпункте "г" слова "(при открытом /публичном/ размещении)" исключить.

3.1.3. В подпункте "є" слово "выпуска" заменить словом "эмиссии".

3.2. В пункте 2:

3.2.1. Абзац первый заменить шестью новыми абзацами такого содержания:

"2. Комиссия:

а) после поступления заявления и документов, необходимых для регистрации выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций, осуществляет одновременно регистрацию выпуска и проспекта эмиссии ипотечных облигаций или отказывает в регистрации в течение:

10 рабочих дней - в случае наличия зарегистрированного базового проспекта эмиссии и пребывания ценных бумаг эмитента в биржевом реестре организатора торговли;

20 рабочих дней - в случае наличия зарегистрированного базового проспекта эмиссии и отсутствия ценных бумаг эмитента в биржевом реестре организатора торговли;

25 рабочих дней - в случае отсутствия зарегистрированного базового проспекта эмиссии;

б) возвращает в предусмотренных подпунктом "а" этого пункта сроки документы эмитенту без рассмотрения в случае их предоставления не в полном объеме или с нарушением установленных Комиссией требований к их оформлению.".

В связи с этим абзацы второй - одиннадцатый считать соответственно абзацами седьмым - восемнадцатым.

3.2.2. В абзаце двенадцатом третье предложение изложить в такой редакции: "В этом случае срок рассмотрения документов отсчитывается от даты предоставления и регистрации таких изменений к документам в общем отделе Комиссии.".

3.2.3. В абзаце четырнадцатом слова ", определенной приказом руководителя", исключить.

3.2.4. Абзац пятнадцатый после слова "оформление" дополнить словом "временного".

3.2.5. Дополнить пункт новыми абзацами такого содержания:

"После регистрации проспекта эмиссии обычных ипотечных облигаций эмитент не менее чем за 10 дней до начала открытого (публичного) размещения:

публикует проспект в официальном печатном издании Комиссии в полном объеме;

размещает проспект в общедоступной информационной базе данных Комиссии в полном объеме.

Не менее чем за 10 дней до начала размещения облигаций эмитент:

в случае открытого (публичного) размещения ипотечных облигаций размещает зарегистрированный проспект эмиссии на собственном веб-сайте и веб-сайте организатора торговли, через которого планируется осуществить размещение ипотечных облигаций соответствующего выпуска;

в случае закрытого (частного) размещения ипотечных облигаций не обнародовал зарегистрированный проспект эмиссии, а предоставляет его лицам, которые являются участниками такого размещения согласно соответствующему решению эмитента.".

3.3. В пункте 6:

3.3.1. В абзаце первом слова "к проспекту эмиссии ипотечных облигаций изменений" заменить словами "изменений к проспекту эмиссии ипотечных облигаций, относительно которых принято решение об открытом (публичном) размещении".

3.3.2. Абзац первый после первого предложения дополнить новым предложением такого содержания: "В случае внесения изменений в проспект эмиссии ценных бумаг, относительно которых принято решение о закрытом (частном) размещении, эмитент должен зарегистрировать их до начала размещения и подать лицам, которые в соответствии с решением о закрытом (частном) размещении ценных бумаг являются участниками такого размещения.".

3.3.3. В абзаце девятом слова ", определенной приказом руководителя", исключить.

3.4. Дополнить раздел новыми пунктами такого содержания:

"9. Эмитент имеет право оформить проспект эмиссии ипотечных облигаций, которые подлежат открытому (публичному) размещению, двумя частями (базовый проспект эмиссии ипотечных облигаций и проспект эмиссии ипотечных облигаций соответствующего выпуска), которые подлежат регистрации Комиссией.

Базовый проспект эмиссии облигаций должен содержать информацию, указанную в подпунктах 1-6 подпункта 2.2, подпунктах 3-8, 10 (в части отчетности за последние три завершенные финансовые года) подпункта 2.3 пункта 2 главы 2 раздела II настоящего Положения.

Также эмитент может включить в базовый проспект другую информацию, указанную в пункте 2 главы 2 раздела II данного Положения, кроме информации, приведенной в подпункте 2.4 указанного пункта.

Информация, предусмотренная пунктом 2 главы 2 раздела II данного Положения, не включенная в базовый проспект, должны содержаться в проспекте эмиссии ипотечных облигаций соответствующего выпуска.

10. Для регистрации выпуска и проспекта эмиссии в случае оформления базового проспекта эмиссии ипотечных облигаций и проспекта эмиссии ипотечных облигаций соответствующего выпуска подаются документы, предусмотренные пунктом 1 этого раздела.

При этом вместо единого проспекта эмиссии подаются базовый проспект эмиссии и первый проспект эмиссии соответствующего выпуска, а в случае наличия уже зарегистрированного базового проспекта эмиссии - следующий проспект эмиссии соответствующего выпуска.

Эмитент подает в Комиссию заявление и документы, необходимые для регистрации:

базового проспекта эмиссии и первого проспекта эмиссии соответствующего выпуска - не позднее чем в течение 60 дней со дня принятия решения об утверждении базового проспекта эмиссии и первого проспекта эмиссии соответствующего выпуска органом эмитента, уполномоченным принимать соответствующее решение;

следующего проспекта эмиссии облигаций соответствующего выпуска - не позднее чем в течение 60 дней со дня принятия решения о размещении ипотечных облигаций такого выпуска органом эмитента, уполномоченным принимать соответствующее решение.

Базовый проспект эмиссии ценных бумаг и первый проспект эмиссии ценных бумаг соответствующего выпуска подаются для регистрации одновременно.

Базовый проспект эмиссии облигаций, первый проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска, следующий проспект эмиссии облигаций соответствующего выпуска, подаются в двух экземплярах и оформляются в соответствии с пунктом 1 главы 2 раздела II данного Положения.

Информация, которая содержится в базовом проспекте эмиссии, первом проспекте эмиссии облигаций соответствующего выпуска, следующем проспекте эмиссии облигаций соответствующего выпуска, раскрывается в соответствии с пунктом 2 этого раздела.

11. В случае изменения информации, которая содержится в базовом проспекте эмиссии ценных бумаг, эмитент в течение 20 рабочих дней со дня изменения такой информации обязан подать соответствующие изменения в базовый проспект эмиссии для регистрации.

Для регистрации изменений к базовому проспекту эмиссии облигаций эмитент подает в Комиссию:

а) заявление о регистрации изменений к базовому проспекту эмиссии ипотечных облигаций согласно приложению 5 к этому Положению;

б) изменения к базовому проспекту эмиссии облигаций. Изменения к базовому проспекту эмиссии подаются в 2 экземплярах, они должны быть засвидетельствованы подписью руководителя и печатью эмитента;

в) решение уполномоченного органа эмитента о внесении изменений в базовый проспект эмиссии облигаций;

г) в случае изменения наименования, местонахождения, руководителя эмитентавыписку из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лицпредпринимателей или ее копию, засвидетельствованную подписью руководителя и печатью эмитента;

ґ) в случае изменения информации, указанной в подпунктах 5, 8 подпункта 2.2 пункта 2 главы 2 раздела II данного Положения, - копию учредительных документов эмитента, засвидетельствованную подписью руководителя и печатью эмитента.

Регистрация и опубликование изменений к базовому проспекту эмиссии осуществляются в соответствии с требованиями пункта 15 главы 1 этого раздела.".

4. В разделе IV:

4.1. В пункте 1:

4.1.1. В абзаце первом слова "(в случае открытого /публичного/ размещения) или в решении о размещении ипотечных облигаций (в случае закрытого /частного/ размещения)" исключить.

4.1.2. В подпункте "б":

после слова "обслуживание" слово "выпуска" заменить словом "эмиссии";

после слова "депонировал" дополнить подпункт словом "временный".

4.1.3. Подпункт "г" после слова "случае" дополнить словами "открытого (публичного) размещения".

4.1.4. Подпункт "ґ" после слова "копию" дополнить словом "временного".

4.2. В абзаце первом пункта 2 слова "(в случае открытого (публичного) размещения) или в решении о размещении ипотечных облигаций (в случае закрытого (частного) размещения)" исключить.

4.3. В абзаце третьем пункта 3 слово "/или" исключить.

4.4. В пункте 4:

4.4.1. В абзаце первом слова "открытого (публичного)" исключить.

4.4.2. Абзац второй исключить.

В связи с этим абзац третий уважать абзацем вторым.

5. В разделе V:

5.1. В пункте 1:

5.1.1. Слова "(в случае открытого /публичного/ размещения) или в решении о размещении ипотечных облигаций (в случае закрытого /частного/ размещения)" исключить.

5.1.2. Слова "(в случае открытого /публичного/ размещения) или в решении о размещении ипотечных облигаций (в случае закрытого /частного/ размещения)" исключить.

5.2. В абзаце третьем пункта 2 после слова "обслуживание" слово "выпуска" заменить словом "эмиссии".

5.3. В пункте 4 слова ", определенная приказом руководителя Комиссии", исключить.

6. В {{приложении 1}{z0746-06}} после строки девятой дополнить таблицу строками такого содержания:

"Указание о том, что для регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций подаются базовый проспект эмиссии и первый проспект эмиссии ипотечных облигаций соответствующего выпуска (в случае оформления проспекта эмиссии ипотечных облигаций, подлежащих открытому (публичному) размещению, двумя частями);

Дата регистрации базового проспекта эмиссии (в случае его наличия) и дата регистрации последних изменений к базовому проспекту эмиссии (если такие изменения вносились)".

7. В приложении 3:

7.1. Слово "Государственной" заменить словом "Национальной".

7.2. Слова "по доверенности" исключить.

7.3. Слово "Комиссии" заменить словами "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".

8. Дополнить Положение новым приложением 5 (прилагается).

В связи с этим приложения 5-17 считать соответственно приложениями 6-18.

9. В приложении 6 слово "Государственная" заменить словом "Национальная".

10. В приложениях 10, 17:

10.1. Слова "по доверенности" исключить.

10.2. Слово "Комиссии" заменить словами "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".

11. В тексте Положения и в приложениях 1-2, 4, 7, 9-11, 14-18 к нему слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменить словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующих падежах.

 

Приложение 5

к Положению о порядке регистрации выпуска обычных ипотечных облигаций, проспекта эмиссии, отчета о результатах размещения ипотечных облигаций, погашения и отмены регистрации выпуска ипотечных облигаций

Национальная комиссия по ценным бумаг и фондового рынка

"___" _________________ 20__ г. № (дата подачи заявления)

Заявление о регистрации изменений к базовому проспекту эмиссии ипотечных облигаций

Наименование и вид эмитента
Идентификационный код (согласно Единому государственному реестру юридических лиц и физических лиц - предпринимателей)
Местонахождение
Телефон, факс
Размер собственного капитала эмитента
Орган, принявший решение о внесении изменений в базового проспекта эмиссии ипотечных облигаций
Дата и номер решения о внесении изменений в базовый проспект эмиссии ипотечных облигаций
Дата регистрации базового проспекта эмиссии ипотечных облигаций
Дата регистрации и регистрационный номер выпуска согласно временному свидетельству о регистрации выпуска ипотечных облигаций
Дата опубликования базового проспекта эмиссии ипотечных облигаций, название и номер официального печатного издания Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, в котором был опубликован проспект эмиссии ипотечных облигаций (заполняется в случае, если на дату подачи заявления базовый проспект эмиссии ипотечных облигаций был опубликован)

_____________ ___________ _____________________________

 (должность)  (подпись)   (фамилия, имя, отчество) М.П.