Утратил силу

Документ утратил силу в соответсвии с Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 августа 2010 года №1324

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции Украины

14 апреля 2005 г.

за №404/10684

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 16 марта 2005 года №109

Об утверждении Положения о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем частного предложения

В соответствии со статьями 20 и 21 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)" и в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О хозяйственных обществах" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем частного предложения (прилагается).

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Руководитель аппарата Комиссии) обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию этого решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с действующим законодательством.

3. Решение вступает в силу в соответствии с действующим законодательством.

4. Контроль за исполнением этого решения возложить на Руководителя аппарата Комиссии.

 

Вр.и.о. Председателя Комиссии И.Нестеренко

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 16 марта 2005 года №109

Положение о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем частного предложения

Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О хозяйственных обществах", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине".

1. Общие положения

1.1. В соответствии с этим Положением определяются последовательность действий и организационных мероприятий, которые необходимо осуществить при проведении расчетов с акционерами во время прекращения деятельности корпоративного инвестиционного фонда (далееФонд) и с целью защиты прав акционеров таких Фондов.

1.2. В этом Положении приведенные сроки употребляются в таком значении:

прекращение деятельности Фонда - ликвидация или реорганизация Фонда, которая осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством, с обязательным учетом особенностей, определенных Законом Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)".

агент по размещению и выкупу ценных бумаг институтов совместного инвестирования - торговец ценными бумагами, который получил в установленном порядке лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, и действует в интересах эмитента на основании договора с компанией по управлению активами о предоставлении услуг по размещению и выкупу ценных бумаг институтов совместного инвестирования;

комиссия по прекращению деятельности Фонда (далее - комиссия по прекращению) - коллегиальный орган, созданный в соответствии с требованиями этого Положения, который выполняет функции относительно прекращения деятельности Фонда.

1.3. Фонд прекращает свою деятельность путем реорганизации или ликвидации, в случаях, предусмотренных действующим законодательством Украины и регламентом Фонда.

С момента принятия решения о ликвидации Фонда ему запрещается размещать и выкупать свои акции.

Расчеты по надлежащим на праве собственности акционерам акциями Фонда осуществляются компанией по управлению активами непосредственно или с привлечением агента по размещению и выкупу ценных бумаг в порядке, определенном этим Положением.

1.4. Общее собрание акционеров Фонда, принявших решение о прекращении деятельности Фонда, обязано в течение 1 рабочего дня с даты принятия решения о прекращении деятельности Фонда сообщить о принятом решении Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в порядке, определенном действующим законодательством.

1.5. Средства, полученные от реализации активов Фонда, распределяются:

в первую очередь между акционерами, которые не являются учредителями Фонда, пропорционально количеству акций, им принадлежащих;

во вторую очередь вносятся обязательные платежи в Государственный бюджет Украины, после чего удовлетворяются требования кредиторов.

В случае недостаточности средств для выкупа акций по стоимости чистых активов Фонда у акционеров, которые не являются учредителями Фонда, разница возмещается за счет части средств, принадлежащих учредителям.

1.6. Расчеты с акционерами Фонда при частном размещении акций Фонда осуществляются по стоимости чистых активов в расчете на одну акцию Фонда в обращении, рассчитанной на дату начала расчета.

1.7. С даты принятия решения о прекращении деятельности Фонда к нему не применяются требования относительно состава и структуры активов Фонда.

2. Последовательность действий и организационных мероприятий относительно подготовки и осуществления расчетов с акционерами Фонда при ликвидации

2.1. С даты принятия общим собранием акционеров Фонда решения о прекращении деятельности Фонда все полномочия относительно управления делами Фонда, переходят к комиссии по прекращению, которая выполняет свои функции в соответствии с утвержденным общим собранием акционеров Фондом Положением о комиссии по прекращению (далее - Положение).

Решение оформляется протоколом заседания общего собрания акционеров Фонда.

В состав комиссии по прекращению обязательно должны входить представители Комиссии, а также могут входить представители компании по управлению активами, хранителя, наблюдательного (надзорного) совета Фонда, реестродержателя (депозитария), независимого оценщика имущества, Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса по их согласию.

Председателем комиссии по прекращению назначается руководитель Фонда.

2.2. Положение должно обязательно содержать сведения о:

а) составе комиссии по прекращению;

б) обязанностях и полномочиях комиссии по прекращению;

в) описании процедур принятия решений комиссией по прекращению;

г) формах работы и выполнения решений комиссии по прекращению;

?) источниках финансирования деятельности комиссии по прекращению;

д) смете расходов комиссии по прекращению;

е) обязанностях и полномочиях председателя комиссии по прекращению.

2.3. Комиссия по прекращению в трехдневный срок с момента ее назначения публикует информацию относительно прекращения деятельности Фонда, порядок и срок подачи заявлений кредиторами своих претензий в одном из официальных органов прессы.

Экземпляр публикации посылается в Комиссию в течение 5 рабочих дней с даты опубликования.

2.4. В недельный срок с даты утверждения Положения, комиссия по прекращению одобряет своим решением порядок проведения расчетов с акционерами Фонда (далее - Порядок), которым она руководствуется во время осуществления расчетов.

Порядок должен содержать:

полное наименование, вид и тип Фонда;

количество акционеров Фонда (юридических и/или физических лиц);

наличие начисленных и неуплаченных дивидендов (в случае их начисления);

место хранения и систему учета прав собственности на активы Фонда;

структуру и общую стоимость инвестиционного портфеля Фонда;

другие сведения.

Кроме того, Порядок обязательно должен содержать информацию о:

а) принятом общим собранием акционеров Фонда решении относительно расчетов с акционерами денежными средствами;

б) решении уполномоченного органа компании по управлению активами Фонда об утверждении порядка возмещения потерь, нанесенных Фонду, за счет ее резервного фонда в случаях, предусмотренных действующим законодательством;

в) сроках реализации активов Фонда с целью обеспечения осуществления расчетов с акционерами денежными средствами;

г) порядке, условиях и сроках расчетов с акционерами Фонда;

?) способах информирования акционеров, средствах массовой информации, которые для этого предусматривается использовать, и составе информации, которая предоставляется акционерам Фонда;

д) условиях, порядке и сроках проведения депонирования средств, надлежащих выплате акционерам по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда, которые не были предъявлены к выкупу в соответствии с действующим законодательством.

2.5. Порядок должен предусматривать такие требования:

а) все акционеры получают равные доли чистых активов Фонда, который приходится на одну акцию в обращении на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда;

б) расчеты с акционерами Фонда по принадлежащим им акциям осуществляются после завершения реализации активов Фонда.

2.6. В недельный срок с даты утверждения Порядка комиссия по прекращению обязана письменно сообщить письмом с уведомлением о вручении акционеров Фонда об его прекращении и послать им такие документы:

Порядок, утвержденный комиссией по прекращению;

копию справки о стоимости чистых активов по состоянию на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда;

копию справки о финансовых вложениях и других активах Фонда по состоянию на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда.

Письмо с уведомлением о вручении обязательно должно содержать информацию о местонахождении, контактные телефоны комиссии по прекращению и местонахождении пунктов на территории Украины где будут осуществляться расчеты с акционерами Фонда.

В течение 60 дней с даты информирования акционеров Фонда, комиссия по прекращению проводит прием заявок от акционеров Фонда, изъявивших желание получить расчет по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда.

Заявка должна содержать такие сведения и реквизиты:

а) для акционеров - физических лиц:

фамилия, имя, отчество;

идентификационный номер;

паспортные данные акционера;

место жительства и телефон;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

личная подпись;

б) для акционеров - юридических лиц:

полное наименование, местонахождение и телефон;

идентификационный код по ЕГРПОУ;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

подпись уполномоченного должностного лица и печать указанного юридического лица.

В случае подачи заявок 100% акционеров Фонда, которые изъявили желание получить расчет по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда, срок приема заявок может быть сокращен по решению комиссии по прекращению.

2.7. После завершения срока приема заявок от акционеров Фонда, установленного пунктом 2.6. этого Положения, комиссия по прекращению в течение 10 календарных дней прорабатывает заявки, полученные от акционеров Фонда.

Комиссия по прекращению обязана обеспечить продажу активов Фонда, подлежащих реализации за денежные средства не позднее 150 дней с даты завершения срока проработки заявок акционеров.

Расчеты с акционерами Фонда денежными средствами и выкуп акций Фонда с целью осуществления расчетов с акционерами Фонда, изъявившими желание получить расчеты, начинаются на следующий рабочий день с даты окончания реализации активов Фонда и не могут превышать 90 дней.

2.8. Для получения расчета акционер Фонда должен предъявить (лично или через представителя акционера, опекуна, попечителей, наследников) по месту осуществления расчетов такие документы:

а) акцию Фонда (сертификат акций) или документ, подтверждающий владение акцией(ми);

б) паспорт и (при необходимости) документ, подтверждающий право лица представлять интересы акционера.

По желанию акционера после предъявления им указанных документов, комиссия по прекращению должна обеспечить выдачу акционеру наличных денежных средств или осуществить почтовый перевод средств, или перечислить средства на банковский счет акционера в его пользу в течение 7 рабочих дней.

В подтверждение приема документов от акционера комиссия по прекращению выдает копию заявки акционера на получение расчета с соответствующей отметкой.

2.9. Комиссия по прекращению осуществляет учет и обеспечивает уничтожение выкупленных акций (сертификатов акций) о чем письменно отчитывается Комиссии.

2.10. Если после окончания срока, определенного Порядком, в случае если не все акционеры Фонда обратились в комиссию по прекращению для получения расчетов по принадлежащим им на праве собственности акциям комиссия по прекращению в течение недели с даты окончания расчетов обеспечивает депонирование остатка денежных средств, оставшихся по непредъявленным к выкупу акциям Фонда, в порядке, определенном действующим законодательством Украины.

2.11. В течение 10 рабочих дней, после выполнения всех обязательств перед акционерами Фонда, комиссия по прекращению подает в Комиссию отчет о результатах прекращения Фонда.

3. Последовательность действий и организационных мероприятий относительно подготовки и осуществления расчетов с акционерами Фонда при реорганизации

3.1. С даты принятия общим собранием акционеров Фонда решения о реорганизации Фонда все полномочия относительно управления делами Фонда переходят к комиссии по прекращению, которая выполняет свои функции в соответствии с утвержденным общим собранием акционеров Фонда Положения.

Решение оформляется протоколом заседания общего собрания акционеров Фонда.

В состав комиссии по прекращению обязательно должны входить представители Комиссии, а также могут входить представители компании по управлению активами, хранителя, наблюдательного (надзорного) совета Фонда, реестродержателя (депозитария), независимого оценщика имущества, Украинской ассоциации инвестиционного бизнеса по их согласию.

3.2. Положение должно обязательно содержать сведения о:

а) составе комиссии по прекращению;

б) обязанностях и полномочиях комиссии по прекращению;

в) описании процедур принятия решений комиссией по прекращению;

г) формах работы и выполнения решений комиссии по прекращению;

?) источниках финансирования деятельности комиссии по прекращению;

д) смете расходов комиссии по прекращению;

е) обязанностях и полномочиях председателя комиссии по прекращению.

3.3. Комиссия по прекращению в трехдневный срок с момента ее назначения публикует информацию относительно прекращения деятельности Фонда, порядок и срок подачи заявлений кредиторами своих претензий в одном из официальных органов прессы.

Экземпляр публикации посылается в Комиссию в течение 5 рабочих дней с даты опубликования.

3.4. В недельный срок с даты утверждения Положения, комиссия по прекращению одобряет своим решением Порядок, которым она руководствуется во время осуществления расчетов.

Порядок должен содержать:

полное наименование, вид и тип Фонда;

количество акционеров Фонда (юридических и/или физических лиц);

наличие начисленных и неуплаченных дивидендов (в случае их начисления);

место хранения и систему учета прав собственности на активы Фонда;

структуру и общую стоимость инвестиционного портфеля Фонда;

другие сведения.

Кроме того, указанный Порядок обязательно должен содержать информацию о:

а) принятом общим собранием акционеров Фонда решении относительно расчетов с акционерами денежными средствами;

б) сроках реализации активов Фонда с целью обеспечения осуществления расчетов денежными средствами;

в) порядке, условиях и сроках расчетов с акционерами, не изъявившими желания стать акционерами Фонда правопреемника, денежными средствами;

г) способах информирования акционеров, средствах массовой информации, которые для этого предусматривается использовать, и составе информации, предоставляющейся акционерам Фонда;

?) месте, сроках и порядке замены акций Фонда, который реорганизуется, на акции Фонда правопреемника.

3.5. В недельный срок с даты утверждения Порядка, комиссия по прекращению обязана письменно сообщить письмом с уведомлением о вручении акционеров Фонда о прекращении деятельности Фонда и послать им такие документы:

Порядок, утвержденный комиссией по прекращению;

копию справки о стоимости чистых активов по состоянию на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда;

копию справки о финансовых вложениях и других активах Фонда по состоянию на дату принятия решения о прекращении деятельности Фонда.

Письмо с уведомлением о вручении обязательно должно содержать информацию о местонахождении, контактные телефоны комиссии по прекращению и местонахождению пунктов на территории Украины где будут осуществляться расчеты с акционерами Фонда.

В течение 60 дней с даты информирования акционеров о расчетах с акционерами Фонда комиссия по прекращению проводит прием заявок от акционеров Фонда, изъявивших желание получить расчет по принадлежащим им на праве собственности акциям Фонда.

Заявка должна содержать такие сведения и реквизиты:

а) для акционеров - физических лиц:

фамилия, имя, отчество;

идентификационный номер;

паспортные данные;

место жительства и телефон;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

личная подпись;

б) для акционеров - юридических лиц:

полное наименование, местонахождение и телефон;

идентификационный код по ЕГРПОУ;

количество акций Фонда, которыми владеет акционер (вид документа, подтверждающего владение акциями, и его реквизиты);

подпись уполномоченного должностного лица и печать указанной юридического лица.

3.6. После завершения срока приема заявок от акционеров Фонда, определенного пунктом 3.5. этого Положения, комиссия по прекращению в течение 10 календарных дней прорабатывает заявки, получении от акционеров Фонда.

После завершения проработки заявок акционеров комиссия по прекращению выделяет часть активов Фонда, которая будет реализована с целью проведения расчетов с акционерами Фонда денежными средствами.

Комиссия по прекращению обязана обеспечить продажу активов Фонда, подлежащих реализации за денежные средства, не позднее 150 дней с даты завершения проработки заявок акционеров.

Расчеты с акционерами Фонда и выкуп акций Фонда, с целью осуществления расчетов с акционерами Фонда, начинается на следующий рабочий день с даты окончания реализации активов Фонда и не может превышать 90 дней.

3.7. Для получения расчета акционер Фонда должен предъявить (лично или через представителя акционера, опекуна, попечителей, наследников) по месту осуществления расчетов такие документы:

а) акцию Фонда (сертификат акций) или документ, подтверждающий владение акциями;

б) паспорт и (при необходимости) документ, подтверждающий право лица представлять интересы акционера.

По желанию акционера после предъявления им указанных документов комиссия по прекращению должна обеспечить выдачу акционеру наличных денежных средств или осуществить почтовый перевод средств, или перечислить средства на банковский счет акционера в его пользу в течение 7 рабочих дней. В подтверждение приема документов от акционера комиссия по прекращению выдает копию заявки акционера на получение расчета с соответствующей отметкой.

3.8. Комиссия по прекращению осуществляет учет и обеспечивает уничтожение выкупленных акций (сертификатов акций) о чем письменно отчитывается Комиссии.

3.9. После окончания срока осуществления расчетов с акционерами Фонда, не обратившимися в комиссию по прекращению для получения расчетов по принадлежащим им акциям, обменивают принадлежащие им акции реорганизованного Фонда на акции Фонда правопреемника в течение 3-х лет с даты подписания акта приема-передачи активов и обязательств, составляющих Фонд.

3.10. В течение 10 рабочих дней после выполнения всех обязательств перед акционерами Фонда комиссия по прекращению подает в Комиссию отчет о результатах прекращения Фонда.

 

Начальник управления совместного

инвестирования Департамента

развития законодательства и

методологии рынка ценных бумаг Е.Иванов

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 16 марта 2005 года №109
"Об утверждении Положения о порядке расчетов с акционерами корпоративного инвестиционного фонда при размещении акций путем частного предложения"

О документе

Номер документа:109
Дата принятия: 16/03/2005
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 404/10684 от 14/04/2005
Начало действия документа:25/04/2005
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:24/10/2010

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2005, №16, ст. 870