Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 11 сентября 2012 года №1221

Об утверждении Положения о порядке составления административных данных хранителями ценных бумаг и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке составления административных данных хранителями ценных бумаг и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 января 2006 года №4 "Об утверждении Положения о порядке составления административных данных депозитарными учреждениями, осуществляющими депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, и предоставления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 4 апреля 2006 года за №378/12252;

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 октября 2006 года №1003 "Об утверждении Изменений в Положение о порядке составления административных данных депозитарными учреждениями, осуществляющими депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, и предоставления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 4 апреля 2006 года за №1189/13063;

решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18 августа 2011 года №1096 "Об утверждении Изменений в Положение о порядке составления административных данных депозитарными учреждениями, осуществляющими депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, и предоставления соответствующих документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку и утверждении Порядка заполнения хранителями ценных бумаг электронных форм административных данных, которые представляются в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 22 декабря 2011 года за №1500/20238.

3. Административные данные хранителя ценных бумаг за 2012 год подаются Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно- правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления таких данных.

4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования хранителями ценных бумаг при составлении и представлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку административных данных.

5. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить:

представление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.

7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, но не ранее дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

 

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 сентября 2012 года №1221

Положение о порядке составления административных данных хранителями ценных бумаг и представления соответствующих документов в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет состав, сроки и порядок представления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) административных данных (далее - Данные) хранителей ценных бумаг (далееХранитель).

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, имеющих лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, в том числе тех, которые имели право в соответствии с законодательством на ведение указанной профессиональной деятельности в течение периода, за который представляются Данные.

3. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:

владелец ипотечных ценных бумаг - лицо, на счете в ценных бумагах (счетах в ценных бумагах, открытых в рамках программных модулей для взаимодействия с системами депозитарного учета разных депозитариев) которого у Хранителя учитываются ипотечные ценные бумаги;

владелец пакета акций - лицо, на счете в ценных бумагах (счетах в ценных бумагах, открытых в рамках программных модулей для взаимодействия с системами депозитарного учета разных депозитариев) которого у Хранителя учитываются акции определенного эмитента в количестве, которое составляет 10 процентов и более уставного капитала этого эмитента;

дата возникновения нерегулярных Данных - дата возникновения событий, определенных в пункте 3 раздела III настоящего Положения;

нерегулярные Данные - Данные, которые содержат информацию о владельцах пакетов акций и владельцах ипотечных ценных бумаг.

4. Данные Хранителей представляются в центральный аппарат Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, регулирующими представление административных данных профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов в Комиссию.

5. Нерегулярные Данные, составленные по отдельной справке на одну дату, представляются один раз в течение рабочего дня.

6. Данные представляются в Комиссию в объеме, установленном настоящим Положением, не позже сроков, определенных в пункте 1 раздела III настоящего Положения.

Данные должны содержать все определенные настоящим Положением справки. Все справки Данных должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с приложениями 1-10 к настоящему Положению.

7. Данные Хранителей составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (далее - Система справочников и классификаторов).

8. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии Хранитель обязан представить Данные, определенные настоящим Положением, в бумажной форме.

В случае, если бумажная форма Данных насчитывает больше одного листа, такие Данные должны быть прошнурованы, листы пронумерованы, скреплены оттиском печати Хранителя и подписью уполномоченного лица Хранителя.

9. Данные составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML файлов, определенных отдельным документом Комиссии нормативно-технического характера.

10. В случае наличия в справке информации, которая необходима для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности, Хранитель приводит ее в примечаниях к этой справке.

11. Порядок и периодичность расчета пруденционных нормативов, а также перечень профессиональных участников фондового рынка, осуществляющих их расчет, определяются Положением относительно пруденционных нормативов профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности и требований к системе управления рисками, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 15 января 2013 года №37, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 февраля 2013 года за №216/22748.

II. Состав Данных

1. Данные, которые составляются и представляются в Комиссию:

ежедневные;

ежемесячные;

ежеквартальные;

нерегулярные.

2. Ежедневные Данные Хранителя состоят из справки об учетных операциях, проведенных Хранителем (приложение 1 к настоящему Положению).

Ежедневные Данные об учетных операциях, проведенных Хранителем, представляются относительно учетных операций, осуществленных в течение одного операционного дня Хранителя, в результате которых происходят приобретение/прекращение прав собственности на ценные бумаги.

3. Ежемесячные Данные Хранителя состоят из справки о соблюдении пруденционных нормативов регулятивного капитала и финансового состояния (приложение 11 к данному Положению).

4. Ежеквартальные Данные Хранителя состоят из:

4.1. Титульного листа (приложение 2 к настоящему Положению).

4.2. Справки о перечне выпусков ценных бумаг за владельцами ценных бумаг, которые обслуживаются Хранителем (приложение 3 к настоящему Положению). Справка представляется состоянием на последний день отчетного квартала.

4.3. Справки о перечне владельцев пакетов акций и владельцев ипотечных ценных бумаг (приложение 4 к настоящему Положению). Справка представляется состоянием на последний день отчетного квартала.

4.4. Справки об административных операциях, проведенных Хранителем (приложение 5 к настоящему Положению). Справка представляется об административных операциях, проведенных Хранителем в течение отчетного квартала.

4.5. Справки о перечне пенсионных фондов, которые обслуживает Хранитель (приложение 6 к настоящему Положению). Справка представляется состоянием на последний день отчетного квартала.

4.6 Справки об учетных операциях, проведенных Хранителем (приложение 7 к настоящему Положению). Справка представляется об учетных операциях, проведенных Хранителем в течение отчетного квартала.

5. Нерегулярные Данные Хранителя состоят из:

5.1. Справки о владельцах пакетов акций (приложение 8 к настоящему Положению);

5.2. Справки о владельцах ипотечных ценных бумаг (приложение 9 к настоящему Положению).

III. Сроки представления Данных в Комиссию

1. Хранитель представляет Данные в сроки:

ежедневные - не позже 17-ти часов дня, следующего за отчетным;

ежемесячные - не позднее 10-го (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

ежеквартальные - не позже 15-го включительно числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

нерегулярные - в течение 3-х рабочих дней после даты возникновения.

2. Ежедневные Данные об учетных операциях, проведенных Хранителем, не представляются за операционный день, в течение которого Хранитель не осуществлял учетных операций.

3. Нерегулярные Данные Хранителя представляются по факту их возникновения.

3.1. Нерегулярные Данные о владельцах пакетов акций представляются после даты возникновения изменений на счетах в ценных бумагах владельцев ценных бумаг в результате:

зачисления акций на счет в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого он становится владельцем пакета акций (от 10 % (включительно) и более уставного капитала эмитента);

увеличения количества акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумагвладельца пакета акций, в результате чего пакет акций увеличивается от 10 % до 100 % (включительно) уставного капитала эмитента;

уменьшения количества акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумагвладельца пакета акций, в результате чего пакет акций уменьшается от 100 % до 10 % (включительно) уставного капитала эмитента;

уменьшения количества акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого он перестает быть владельцем пакета акций;

зачисления акций на счет в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого он становится владельцем пакета акций (от 10 % (включительно) и более уставного капитала эмитента), по результатам операций эмитента;

увеличения количества акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумагвладельца пакета акций, в результате чего пакет акций увеличивается от 10 % до 100 % (включительно) уставного капитала эмитента по результатам операций эмитента;

уменьшения количества акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумагвладельца пакета акций, в результате чего пакет акций уменьшается от 100 % до 10 % (включительно) уставного капитала эмитента, по результатам операций эмитента;

уменьшения количества акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого он перестает быть владельцем пакета акций по результатам операций эмитента;

блокирования пакета акций (в результате ареста, запрета обращения, залога и т. п.) по инициативе третьей стороны;

разблокирования пакета акций, который был заблокирован (в результате ареста, запрета обращения, залога и т. п.), по инициативе третьей стороны;

списания акций на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого он перестает быть владельцем пакета акций, по инициативе третьей стороны.

3.2. Нерегулярные Данные о владельцах ипотечных ценных бумаг представляются после даты возникновения изменений на счетах в ценных бумагах владельцев ценных бумаг в результате:

зачисления ипотечных ценных бумаг на счет в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого на счет, на котором не учитывались ипотечные ценные бумаги, зачисляется одна или более ипотечных ценных бумаг;

увеличения количества ипотечных ценных бумаг на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг;

уменьшения количества ипотечных ценных бумаг на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг, при котором остаток ипотечных ценных бумаг на счете не становится нулевым;

уменьшения количества ипотечных ценных бумаг на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг, в результате которого на счете не остается ипотечных ценных бумаг;

погашения ипотечных ценных бумаг;

блокирования ипотечных ценных бумаг на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг (в результате ареста, запрета обращения, залога и т. п.) по инициативе третьей стороны;

разблокирования ипотечных ценных бумаг на счете в ценных бумагах депонента, которые были заблокированы (в результате ареста, запрета обращения, залога и т. п.), по инициативе третьей стороны;

списания ипотечных ценных бумаг со счета в ценных бумагах владельца ценных бумаг по инициативе третьей стороны.

4. В случае, если несколько изменений происходило в течение одного дня, Данные представляются Хранителем в Комиссию состоянием на время закрытия операционного дня.

5. Хранитель в случае выявления несоответствия Данных, которые представлены в Комиссию, должен устранить эти несоответствия и повторно представить Данные в объеме, определенном в разделе II настоящего Положения, но не позже сроков, указанных в этом разделе. Исправленные Данные дополнительно должны представляться вместе со справкой об исправлении Данных Хранителя (приложение 10 к настоящему Положению), в которой указываются причины возникновения несоответствия.

6. В случае, если последний день представления Данных является нерабочим, последним днем представления считается следующий после него рабочий день.

7. Срок представления Данных Хранителем продлевается в случае поступления в Комиссию письменного сообщения о невозможности представления Данных в установленный срок в связи с изъятием программно-технических средств и/или документов правоохранительными органами (с представлением копий документов, которые подтверждают изъятие указанных средств и/или документов).

Данные Хранителя должны быть представлены в Комиссию в течение 15 календарных дней с даты возврата изъятых программно-технических средств и/или документов (с предоставлением копий документов, которые подтверждают возврат указанных средств и/или документов).

8. Государственный контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет Комиссия.