Действует

О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 12 сентября 2019 года №79-IX

О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг

(В редакции Закона Украины от 06.12.2019 г. №361-IX)

Верховная Рада Украины постановляет:

I. Внести изменения в такие законодательные акты Украины:

1. В Кодексе Украины об административных правонарушениях (Ведомости Верховной Рады УССР, 1984 г., приложение к №51, ст. 1122):

1) название и абзац первый части первой статьи 163-7 изложить в следующей редакции:

"Статья 163-7. Деятельность на фондовом рынке или в системе накопительного пенсионного обеспечения без лицензии

Осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке или деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения, подлежащей лицензированию согласно закону, без лицензии на осуществление отдельных видов такой деятельности, осуществление части соответствующего вида деятельности, подлежащей лицензированию, иной, чем та, на которую предоставлена лицензия, или с нарушением условий лицензирования операций с ценными бумагами, которая относится к профессиональной деятельности на фондовом рынке, операций с активами в системе накопительного пенсионного обеспечения";

2) статью 163-11 изложить в следующей редакции:

"Статья 163-11. Нарушение порядка раскрытия информации на фондовом рынке или в системе накопительного пенсионного обеспечения

Нераскрытие, раскрытие не в полном объеме, несвоевременное раскрытие информации и/или раскрытие недостоверной информации на фондовом рынке или в системе накопительного пенсионного обеспечения

влекут за собой наложение штрафа от двухсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Действия, предусмотренные частью первой этой статьи, совершенные лицом, которое в течение года было подвергнуто административному взысканию за такое же нарушение,

влекут за собой наложение штрафа от пятисот до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан";

3) в статье 166-5:

название изложить в следующей редакции:

"Статья 166-5. Нарушение банковского законодательства, законодательства в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг, валютного законодательства, законодательства, регулирующего перевод средств в Украине, нормативно-правовых актов Национального банка Украины или осуществления рисковых операций, которые угрожают интересам вкладчиков или других кредиторов банка";

после части второй дополнить новой частью такого содержания:

"Нарушение нормативно-правовых актов Национального банка Украины, которые регулируют деятельность в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг,

влечет за собой наложение штрафа на должностных лиц небанковских финансовых учреждений или юридических лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк Украины, от двадцати до ста необлагаемых минимумов доходов граждан".

В связи с этим части третью - шестую считать соответственно частями четвертой - седьмой;

4) статьи 188-29 и 188-30 изложить в следующей редакции:

"Статья 188-29. Невыполнение законных требований должностных лиц национального банка Украины в сфере банковского законодательства, законодательства в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг, законодательства, регулирующего перевод средств в Украине

Невыполнение законных требований должностных лиц Национального банка Украины относительно устранения нарушений банковского законодательства или законодательства, регулирующего перевод средств в Украине, или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей

влекут за собой наложение штрафа на должностных лиц от двадцати пяти до пятидесяти необлагаемых минимумов доходов граждан.

Невыполнение законных требований должностных лиц Национального банка Украины относительно устранения нарушений законодательства в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг или создание препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей –

влекут за собой наложение штрафа на должностных лиц небанковских финансовых учреждений или юридических лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, от двадцати пяти до пятидесяти необлагаемых минимумов доходов граждан.

Непредставление, несвоевременное представление информации или представление заведомо недостоверной информации Национальному банку Украины небанковскими финансовыми учреждениями или юридическими лицами, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги,

влекут за собой наложение штрафа на должностных лиц от пятидесяти до двухсот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Статья 188-30. Невыполнение законных требований Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку или ее уполномоченных лиц

Невыполнение или выполнение не в полном объеме или несвоевременное выполнение решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или распоряжений, постановлений уполномоченных лиц Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно устранения нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, в системе накопительного пенсионного обеспечения

влекут за собой наложение штрафа от пятисот до семисот пятидесяти необлагаемых минимумов доходов граждан.

Деяния, предусмотренные частью первой этой статьи, совершенные лицом, которое в течение года было подвергнуто административному взысканию за одно из правонарушений, предусмотренных частью первой настоящей статьи,

влекут за собой наложение штрафа от семисот пятидесяти до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

Препятствование в проведении уполномоченными лицами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проверки участника фондового рынка, а также субъектов системы накопительного пенсионного обеспечения (кроме вкладчиков и участников),

влечет за собой наложение штрафа от двухсот до пятисот необлагаемых минимумов доходов граждан.

Деяние, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное лицом, которое в течение года было подвергнуто административному взысканию за правонарушение, предусмотренное частью третьей настоящей статьи,

влечет за собой наложение штрафа от пятисот до тысячи необлагаемых минимумов доходов граждан.

Примечание: 1. Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании";

"Об общеобязательном государственном пенсионном страховании";

5) часть первую статьи 234-3 после слов "нарушение банками," дополнить словами "небанковскими финансовыми учреждениями и лицами, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк Украины", слова "нарушением банковского, валютного законодательства" заменить словами "нарушением банковского законодательства, законодательства в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг, валютного законодательства, законодательства, регулирующего перевод средств в Украине" и дополнить словами и цифрами "невыполнением законных требований должностных лиц Национального банка Украины в сфере банковского законодательства, законодательства в сфере государственного регулирования рынков небанковских финансовых услуг, законодательства, регулирующего перевод средств в Украине (статья 188-29)";

6) статью 244-16 исключить;

7) в статье 244-17:

часть первую изложить в следующей редакции:

"Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с нарушением законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг (части пятая, шестая статьи 156-1- - за нарушения, совершенные участниками рынков финансовых услуг, если государственное регулирование рынка таких услуг осуществляется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку), с нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг, в системе накопительного пенсионного обеспечения (статьи 163, 163-5, 163-6, часть первая статьи 163-7, статьи 163-8 - 163-11, 166-13, 188-30), нарушением эмитентами, ценные бумаги которых допущены к торгам на фондовых биржах или в отношении ценных бумаг которых осуществлено публичное предложение, или профессиональными участниками фондового рынка, или субъектами накопительного пенсионного обеспечения (кроме вкладчиков и участников) порядка обнародования финансовой отчетности вместе с аудиторским отчетом (статья 163-16)";

дополнить примечанием следующего содержания:

"Примечание: 1. Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании";

8) в пункте 1 части первой статьи 255:

абзац "Национального банка Украины (статьи 163-12, статья 166-8- (в части, касающейся правонарушений в области банковской деятельности и банковских операций)" изложить в следующей редакции:

"Национального банка Украины (статьи 163-12, 166-8 (в части, касающейся правонарушений в области банковской деятельности и банковских операций, деятельности по предоставлению прочих финансовых услуг, лицензии (разрешения) на проведение которой выдает этот орган)";

абзац "Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (статьи 163-7, 163-12)" изложить в следующей редакции:

"Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (часть вторая статьи 163-7, статье 163-12-, 166-8 (в части, касающейся правонарушений в области деятельности по предоставлению финансовых услуг, лицензии (разрешения) на проведение которой выдает этот орган)";

абзац "национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (статья 166-8 (в части, касающейся правонарушений в области деятельности по предоставлению финансовых услуг, лицензии (разрешения) на проведение которой выдает этот орган)" исключить.

2. В Хозяйственном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г., №№18-22, ст. 144):

1) во втором предложении части второй статьи 163 слова "ипотечные сертификаты (сертификаты с фиксированной доходностью, сертификаты участия)" исключить;

2) в части второй статьи 350 слова "и национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" исключить;;

3) в части второй статьи 354 слова "Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" заменить словами "Национальный банк Украины".

3. В Законе Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1996 г., №51, ст. 292 с последующими изменениями):

1) статью 1 дополнить частью третьей следующего содержания:

"Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании";

2) статью 4 изложить в следующей редакции:

"Статья 4. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения:

1) брокерская деятельность;

2) дилерская деятельность;

3) андеррайтинг;

4) деятельность по управлению ценными бумагами;

5) деятельность по управлению активами;

6) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью;

7) деятельность по управлению ипотечным покрытием;

8) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

9) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

10) деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Закон Украины от 12 сентября 2019 года №79-IX
"О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг"

О документе

Номер документа:79-IX
Дата принятия: 12/09/2019
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:19/10/2019
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Голос Украины" от 18 октября 2019 года №199

Ведомости Верховной Рады Украины от 1 ноября 2019 года, №44, стр. 5, статья 277

Официальный вестник Украины от 1 ноября 2019 года №84, стр. 9, статья 2827, код акта 96487/2019

"Правительственный курьер" от 13 ноября 2019 года №217

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 1 раздела II настоящий Закон вступает в силу со дня, следующего за днем его опубликования - с 19 октября 2019 года, и вводится в действие с 1 июля 2020 года, кроме:

пунктов 6, 9, 11 - 14 раздела II, которые вступают в силу и вводятся в действие со дня, следующего за днем опубликования этого Закона - c 19 октября 2019 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 06/12/2019  документом  Закон Украины О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и... № 361-IX от 06/12/2019
Вступила в силу с: 28/04/2020


Первоначальная редакция от 12/09/2019