Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 2 декабря 2021 года №128

Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами

Согласно статьям 7, 15, 55-1, 56 Закону Украины "О Национальном банке Украины", статьям 16-1, 22, 28, 29 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", во исполнение Закона Украины от 12 сентября 2019 года №79-IX "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг", с целью урегулирования порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами (далее - Положение), которое прилагается.

2. Небанковским финансовым группам, признанным Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, Национальным банком Украины, привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными Положением, до 1 января 2022 года.

3. Пункт 20 приложения к постановлению Правления Национального банка Украины от 25 июня 2020 года №83 "Об обеспечении осуществления полномочий и выполнения функций по государственному регулированию и надзору в сфере рынков финансовых услуг по вопросам лицензирования и регистрации" исключить.

4. Признать утратившими силу:

1) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 12 ноября 2015 года №2724 "Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 04 декабря 2015 года за №1511/27956;

2) распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 29 марта 2018 года №458 "Об утверждении Изменений в Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27 апреля 2018 года за №524/31976.

5. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 2 ноября 2021 года №128

Положение о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами

I. Общие положения

1. Это Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (далее - Закон о финансовых услугах), нормативно-правовыми актами Национального банка Украины (далее - Национальный банк) по вопросам определения условий осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг, осуществление которых требует соответствующей лицензии (лицензионных условий), требований к структуре собственности поставщиков финансовых услуг с учетом общепринятых в международной практике принципов и стандартов надзора на консолидированной основе.

2. Это Положение устанавливает:

1) порядок идентификации небанковской финансовой группы, преимущественная деятельность в которой осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальный банк (далее - небанковская финансовая группа), контролером небанковской финансовой группы (далее - контролер)/Национальным банком;

2) порядок признания Национальным банком небанковской финансовой группы;

3) критерии определения подгрупп в рамках небанковской финансовой группы;

4) требования о предоставлении контролером в случаях, предусмотренных законодательством Украины, информации Национальному банку с целью осуществления надзора на консолидированной и субконсолидированной основе;

5) требования к ответственному лицу небанковской финансовой группы (далее - ответственное лицо) и порядок его согласования Национальным банком;

6) порядок уведомления об изменениях структуры собственности небанковской финансовой группы и видов деятельности ее участников;

7) порядок прекращения признания Национальным банком небанковской финансовой группы;

8) требования по достаточности регулятивного капитала небанковской финансовой группы и предоставлению информации о внутригрупповых операциях;

9) особенности составления консолидированной и субконсолидированной отчетности, предоставления небанковской финансовой группой необходимой информации с целью осуществления надзора на консолидированной и субконсолидированной основе.

3. Термины в этом Положении употребляются в таком значении:

1) внутригрупповые операции - операции между участниками одной небанковской финансовой группы (материнской и дочерними учреждениями - участниками небанковской финансовой группы и/или между участниками одной небанковской финансовой группы, которые не связаны между собой отношениями контроля);

2) дата признания - дата принятия уполномоченным коллегиальным органом Национального банка решения о признании небанковской финансовой группы;

3) дата получения контроля - дата получения возможности осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридических лиц - участников небанковской финансовой группы или лица, контролирующего участника небанковской финансовой группы путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей, которая соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

4) дата создания - дата, с которой группа юридических лиц начинает соответствовать определению термина "небанковская финансовая группа", который приведен в Законе о финансовых услугах;

5) иностранная небанковская финансовая группа - небанковская финансовая группа, которая является частью международной небанковской финансовой группы и которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны Национального банка;

6) страна происхождения - страна регистрации учреждения - участника международной небанковской финансовой группы, надзорный орган которой осуществляет надзор на консолидированной основе за таким участником;

7) международная небанковская финансовая группа - группа финансовых учреждений, связанных отношениями контроля, деятельность которой представлена более чем в одной стране и которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны иностранного органа надзора;

8) национальная небанковская финансовая группа - небанковская финансовая группа, которая подлежит надзору на консолидированной основе со стороны Национального банка и не является частью международной небанковской финансовой группы;