Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

1 июля 2019 года

№691/33662

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 4 июня 2019 года №307

О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и Закону Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", с целью приведения нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствие с Законом Украины от 15 мая 2018 года №2418-VIII "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 марта 2016 года №309, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 13 апреля 2016 года за №551/28681, которые прилагаются.

2. Департаменту проведения инспекций профессиональной деятельности обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Департаменту проведения инспекций профессиональной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Назарчука И.

Председатель Комиссии

Т.Хромаев

Согласовано:

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

 

И.Черкасский

Председателем Национального банка Украины

Я.Смолий

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 4 июня 2019 года №307

Изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг

1. Подпункт 5 пункта 4 раздела I изложить в следующей редакции:

"5) особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов, номинальных держателей и клиентов номинального держателя;".

2. В разделе II:

абзац первый пункта 7 изложить в следующей редакции:

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 4 июня 2019 года №307
"О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

О документе

Номер документа:307
Дата принятия: 04/06/2019
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 691/33662 от 01/07/2019
Начало действия документа:06/08/2019
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 6 августа 2019 года №59, стр. 496, статья 2053, код акта 95306/2019

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 6 августа 2019 года.