РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 23 июня 2006 года №432

Об утверждении Порядка приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

В соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применении санкций, утвержденных приказом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 09.01.97 №2 (в редакции решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13.02.2001 №27, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27.01.97 за №10/1814), других нормативно-правовых актов, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (прилагается).

2. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрану обеспечить:

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

опубликование этого решения в соответствии с действующим законодательством.

3. Настоящее решение вступает в силу в установленном законодательством порядке.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.

Утвержден Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

Настоящий Порядок разработан в соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19, 20 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "Об акционерных обществах", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применении санкций, утвержденных решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) от 11.12.2007 №2272, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 12.02.2008 за №120/14811 (далее - Правила рассмотрения дел), других нормативно-правовых актов и определяет порядок и условия приостановления действия или аннулирования лицензии на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)).

Глава 1. Общие положения

1. В настоящем Порядке приведенные ниже термины употребляются в следующем значении:

лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, который имеет лицензию на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке;

повторное нарушение законодательства - совершение лицензиатом в течение года второго нарушения, за которое лицензиату выносилось распоряжение об устранении нарушения законодательства и/или налагалась одна из санкций, предусмотренная законодательством.

Нарушение не считается повторным, если предыдущее дело относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг было отменено по инициативе Комиссии, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;

приостановление действия лицензии - приостановление на срок до одного года действия лицензии в случае нарушения законодательства;

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Комиссией права на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

нарушение законодательства - нарушение законодательства о ценных бумагах и/или законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

2. Комиссия в случае выявления нарушения законодательства применяет к лицензиату санкции, установленные этим законодательством в соответствии с Правилами рассмотрения дел.

Глава 2. Приостановление действия лицензии

1. Приостановление действия лицензии применяется по соответствующему постановлению о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг (далее - постановление о наложении санкции) при установлении следующих нарушений:

непредставление лицензиатом административных данных, предусмотренных соответствующим нормативно-правовым актом Комиссии, которое осуществлено лицензиатом более двух раз в течение отчетного года;

передача документов системы реестра владельцев именных ценных бумаг на хранение лицам, не определенным законодательством как уполномоченные на хранение;

передача лицензиатом другому лицу ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с нарушением требований законодательства относительно ценных бумаг, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии;

принятие лицензиатом на обслуживание нового реестра владельцев именных ценных бумаг с нарушением требований законодательства относительно ценных бумаг, в том числе нормативно-правовых актов Комиссии, что может привести, в частности к двойному ведению реестра владельцев именных ценных бумаг этого эмитента;

ведение реестра владельцев именных ценных бумаг лицензиатом и/или обслуживание лицензиатом операций с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах без обеспечения возможности восстановления информации относительно зарегистрированных лиц и принадлежащих им ценных бумаг;

осуществление должностными лицами лицензиата подтверждения достоверности подписи владельца (уполномоченного лица владельца) ценных бумаг на передаточном распоряжении с нарушением требований, установленных законодательством, в частности нормативно-правовыми актами Комиссии;

нарушение организатором торговли требований соответствующих правил относительно осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке;

осуществление операций торговцами ценными бумагами по купле-продаже (мены) ценных бумаг с нарушением обязанности выполнения таких операций на наиболее выгодных и приоритетных условиях для клиента;

количество членов фондовой биржи, а если фондовая биржа образована в форме дочернего предприятия - объединения торговцев ценными бумагами, то количество членов объединения стало меньше 20, и в течение шести месяцев фондовая биржа не восстановила необходимое количество таких членов;

невыполнение хранителем требований, установленных законодательством о ценных бумагах, относительно составления и предоставления учетного реестра владельцев ценных бумаг реестродержателю или депозитарию по его распоряжению для выполнения им обязанности по составлению и предоставлению сводного учетного реестра владельцев ценных бумаг реестродержателю;

изменение местонахождения лицензиата без сообщения зарегистрированным лицам или депонентам (если такое сообщение предусмотрено условиями соответствующего договора с этим депонентом).

2. Постановление о наложении санкции в виде приостановления действия лицензии выносит уполномоченное лицо Комиссии (член Комиссии).

В этом постановлении уполномоченное лицо Комиссии указывает о необходимости устранения нарушений, ставших основанием для остановки действия лицензии, и предоставления в установленный срок отчета и документов, предусмотренных пунктом 6 этой главы, если нарушения, допущенные лицензиатом, могут быть устранены, или указывает на необходимость принятия мер относительно недопущения выявленных нарушений в дальнейшей работе лицензиата.

3. Постановление о наложении санкции в виде приостановления действия лицензии (с определением срока этого приостановления), выносится в порядке, определенном Правилами рассмотрения дел. Лицензиат может обжаловать такое постановление в установленном законодательством порядке.

4. Комиссия публикует информацию о приостановлении действия лицензии в официальном издании Комиссии в течение 5 рабочих дней с даты принятия постановления по данному вопросу.

5. Действие лицензии приостанавливается с даты публикации указанной информации согласно пункту 4 этой главы.

6. В случае устранения лицензиатом нарушений, ставших основанием для приостановления действия лицензии, в установленный срок, лицензиат обязан представить в Комиссию отчет, который составляется в произвольной форме и содержит перечень мероприятий проведенных лицензиатом в результате устранения правонарушения и перечень подтверждающих эти меры документов, и заверенные копии соответствующих документов, которые подтверждают устранение этих нарушений, не позднее чем за 20 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

7. По итогам рассмотрения отчета лицензиата и соответствующих документов уполномоченное лицо Комиссии может принять решение о возобновлении действия лицензии в течение пяти рабочих дней с даты его предоставления, если срок, на который остановлено действие лицензии, еще продолжается, о чем в этот срок письменно извещает лицензиата.

8. Решение о возобновлении действия лицензии оформляется соответствующим постановлением. Информация относительно принятого решения публикуется Комиссией в ее официальном издании в течение 5 рабочих дней с даты его принятия.

9. Действие лицензии возобновляется с даты принятия решения о возобновлении лицензии согласно пункту 8 этой главы.

В случае непринятия уполномоченным лицом решения о возобновлении действия лицензии согласно пункту 8 этой главы действие этой лицензии возобновляется после окончания срока, на который действие лицензии было остановлено.

10. В случае неустранения лицензиатом нарушений законодательства о ценных бумагах, что стало основанием для остановки действия лицензии, и непредоставления отчета и соответствующих документов согласно пункту 6 этой главы уполномоченное лицо Комиссии может принять решение об аннулировании лицензии.

11. В случае несвоевременного представления соответствующего отчета, в том числе копий документов, которые могут подтвердить устранение нарушений законодательства относительно ценных бумаг, и при условии устранения этих нарушений, что подтверждается представленным отчетом и копиями документов, уполномоченное лицо Комиссии осуществляет действия, предусмотренные Правилами рассмотрения дел.

12. Комиссия публикует информацию относительно принятия решения о применении санкции в виде аннулирования лицензии согласно пункту 4 этой главы.

Глава 3. Последствия приостановления действия лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Последствия приостановления действия лицензии для лицензиата, осуществляющего профессиональную деятельность на фондовом рынкедеятельность по торговле ценными бумагами (далее - торговец ценными бумагами):

1.1 торговец ценными бумагами обязан прекратить свою деятельность в части заключения договоров на фондовом рынке (кроме осуществления договоров купли-продажи во исполнение ранее заключенных договоров по брокерской деятельности, андеррайтингу, деятельности по управлению ценными бумагами) с даты приостановления действия лицензии;

1.2 в течение 3 рабочих дней с даты прекращения деятельности письменно сообщить своим клиентам и принять все необходимые меры по обеспечению защиты их интересов в связи с приостановлением действия лицензии;

1.3 по требованию клиентов согласно их письменным распоряжениям немедленно возвратить принадлежащие им денежные средства и ценные бумаги, находящиеся у торговца ценными бумагами;

1.4. торговец ценными бумагами, являющийся инвестиционным управляющим инвестиционного фонда, должен проинформировать инвестиционный фонд о факте приостановления действия лицензии (с указанием оснований) в течение 10 рабочих дней с даты прекращения деятельности;

1.5 торговец ценными бумагами (инвестиционная компания) в случае приостановления действия лицензии обязан заключить договор на управление активами своих взаимных фондов с другим торговцем ценными бумагами в течение 10 рабочих дней с даты приостановления действия лицензии;

1.6 торговец ценными бумагами в период остановки действия лицензии сообщает своим клиентам относительно состояния выполнения ранее заключенных договоров и в течение пяти рабочих дней после выполнения таких договоров предоставляет в произвольной форме эту информацию в структурное подразделение центрального аппарата Комиссии, которое осуществляло рассмотрение документов на выдачу лицензии.

2. Последствия приостановления действия лицензии для лицензиата, осуществляющего профессиональную деятельность на фондовом рынкедепозитарную деятельность, а именно деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - регистратор) или деятельность по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - эмитент):

2.1 при приостановлении действия лицензии регистратор не прекращает осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг в отношении эмитентов, с которыми у него на дату приостановления действия лицензии заключены соответствующие договоры;

2.2 регистратор обязан в течение 5 рабочих дней с даты приостановления действия лицензии уведомить всех эмитентов, с которыми он заключил договоры о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, о приостановлении действия лицензии;

2.3 ежемесячно по состоянию на первое число месяца составлять реестр владельцев именных ценных бумаг в бумажной форме и передавать его эмитенту в срок не позднее 15 числа соответствующего месяца и одновременно предоставлять информацию о выполнении этого пункта в соответствующий территориальный орган Комиссии по своему местонахождению;

2.4 регистратор, в период приостановления действия лицензии, не имеет права заключать договоры на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с новыми эмитентами;

2.5 при приостановлении действия лицензии эмитент не прекращает деятельности по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, но в период приостановления действия лицензии может принять решение о передаче в установленном порядке документов системы реестра владельцев именных ценных бумаг избранному регистратору.

3. Последствия приостановления действия лицензии для лицензиата, осуществляющего профессиональную деятельность на фондовом рынкедепозитарную деятельность, а именно депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг (далее - хранитель ценных бумаг):

3.1 хранитель ценных бумаг обязан в течение 5 рабочих дней с даты приостановления действия лицензии сообщить всем клиентам (депонентам), с которыми данный хранитель заключил соответствующие договоры о приостановлении действия лицензии;

3.2 при приостановлении действия лицензии хранитель не прекращает деятельности по обслуживанию операций с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах и обслуживанию операций эмитентов относительно выпущенных ими ценных бумаг по тем клиентам (депонентам, с которыми у него на дату приостановления действия лицензии заключены соответствующие договоры

3.3 хранителю (в течение срока приостановления действия лицензии) запрещается осуществлять операции по открытию новых счетов в ценных бумагах и заключению новых договоров на обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг.

В случае расторжения договора с клиентом (депонентом) в период приостановления действия лицензии хранитель обязан соблюдать требования, установленные Положением о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22.05.2009 №480, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27.08.2009 за №807/16823 (дальшеПоложение о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг).

4. Последствия приостановления действия лицензии для лицензиата, который производит профессиональную деятельность на фондовом рынкедеятельность по организации торговли на фондовом рынке (далееорганизатор торговли):

4.1 организатор торговли обязан прекратить свою деятельность в части проведения торгов с даты приостановления действия лицензии;

4.2 письменное уведомление в течение 5 рабочих дней с даты приостановления действия лицензии всех участников запланированных торгов о ее приостановлении.

5. Последствия остановки действия лицензии для лицензиата, который осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке, - депозитарную деятельность (дальше - депозитарий):

5.1 депозитарий обязан в течение 5 рабочих дней от даты остановки действия лицензии сообщить всем клиентам (депонентам), с которыми данный депозитарий заключил соответствующие договоры, и регистраторов, которые ведут реестры владельцев именных ценных бумаг, в которых депозитарий является номинальным держателем, об остановке действия лицензии;

5.2 при остановке действия лицензии депозитарий не прекращает деятельность относительно обслуживания операций с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах и обслуживание операций эмитентов относительно выпущенных ими ценных бумаг относительно тех клиентов (депонентов), с которыми у него на дату остановки действия лицензии заключены соответствующие договоры;

5.3 депозитарию (в течение срока остановки действия лицензии) запрещается осуществлять операции по открытию новых счетов в ценных бумагах и заключению новых договоров об обслуживании операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг.

Глава 4. Аннулирование лицензии (копии лицензии)

1. Основаниями для аннулирования лицензии (копии лицензии) являются:

1.1 заявление лицензиата об аннулировании лицензии, в том числе ликвидации или прекращении юридического лица (лицензиата) в результате реорганизации (разделения, слияния и присоединения);

1.2 сообщение соответствующего государственного органа о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц и физических лицпредпринимателей записи о начале, в соответствии с законодательством процедуры ликвидации лицензиата и/или проведении государственной регистрации прекращения юридического лица (лицензиата) в результате его ликвидации, признания его банкротом, в том числе по решению суда;

1.3 отозвание лицензии на осуществление банковских операций - для банков;

1.4 выявление недостоверных сведений в документах, представленных заявителем (лицензиатом) для получения лицензии;

1.5 установление факта передачи лицензии или ее копии другому юридическому лицу для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;

1.6 акт об отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования;

1.7 повторное нарушение лицензиатом законодательства;

1.8 невыполнение лицензиатом требований, установленных этим Порядком, относительно устранения нарушений законодательства о ценных бумагах, за которые действие лицензии было остановлено;

1.9 установление факта нарушения лицензиатом порядка ведения системы реестра владельцев именных ценных бумаг, что привело к утрате системы реестра (ее части);

1.10 акт об отсутствии лицензиата по местонахождению, указанному в лицензии;

1.11 невозобновление лицензиатом (кроме депозитария и фондовых бирж) в течение срока, установленного законодательством, статуса члена саморегулирующейся организации по соответствующему виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

1.12 неосуществление лицензиатом определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке в течение года (в том числе с даты получения лицензии);

1.13 представление Антимонопольного комитета Украины, составленное на основании статьи 7 Закона Украины "Об Антимонопольном комитете Украины", в связи с совершением лицензиатом во время действия лицензии нарушения законодательства о защите экономической конкуренции;

1.14 заявление об аннулировании лицензии в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования;

1.15 отказ лицензиата, не предусмотренный Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, утвержденным решением Комиссии от 17.10.2006 №1000, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 22.01.2007 за №49/13316) (далее Положение о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг), во внесении изменений в систему реестра, а также уклонение от внесения изменений или внесения заведомо недостоверных изменений в систему реестра или в систему депозитарного учета;

1.16 непредоставление лицензиатом реестра владельцев именных ценных бумаг эмитенту по запросу, предоставленному согласно требованиям Положения о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

2. Для аннулирования лицензии по собственной инициативе лицензиат представляет в общий отдел Комиссии (для эмитентов - в соответствующий территориальный орган Комиссии) или высылает по почте (заказным письмом) заявление об аннулировании лицензии на отдельный вид профессиональной деятельности на фондовом рынке, составленное на государственном языке согласно приложению к настоящему Порядку (с указанием на конверте управления лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме эмитентов)).

Для аннулирования лицензии в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования лицензиат предоставляет в установленном этим пунктом порядке заявление согласно приложению 14 к Порядку и условиям выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии, утвержденному решением Комиссии от 26.05.2006 №345, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 28.07.2006 за №890/12764 (с изменениями) (далее - Порядок и условия выдачи лицензии), и бланк лицензии (оригинал).

3. К заявлению об аннулировании лицензии, которое предоставляется согласно абзацу первому пункта 2 этой главы, прилагается бланк лицензии (оригинал) и следующие документы:

3.1 копия решения соответствующего органа лицензиата относительно вопроса аннулирования лицензии;

3.2 для торговца ценными бумагами: копию Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21.06.99 за №396/3689 (с изменениями), за последний отчетный период, подписанный руководителем и главным бухгалтером (в случае его наличия) и засвидетельствованный печатью лицензиата; перечень клиентов, которые обслуживались лицензиатом на дату принятия решения об аннулировании лицензии; копии документов, подтверждающих выполнение торговцем обязательств перед этими клиентами (акт приема-передачи), копии документов, подтверждающих прекращение обязательств по договорам на брокерское обслуживание (расторжение таких договоров) при осуществлении брокерской деятельности. Торговец ценными бумагами должен направить соответствующие сообщения всем своим клиентам, которые обслуживались им на дату принятия решения об аннулировании лицензии, в срок не позднее чем за 30 календарных дней до даты подачи Комиссии соответствующего заявления;

3.3 для лицензиата, который осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарную деятельность, а именно деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: для регистратора - копии актов приема-передачи всех реестров эмитентов, ведение которых осуществлял регистратор до подачи соответствующего заявления; для эмитента - копия решения соответствующего органа эмитента о передаче ведения своего реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору и копия акта приема-передачи этого реестра или копию решения соответствующего органа эмитента о дематериализации выпуска акций и прекращению ведения собственного реестра владельцев именных ценных бумаг и копии акта приема-передачи этого реестра хранителю.

В случае реорганизации в результате преобразования лицензиата из акционерного общества копию решения соответствующего органа лицензиата о реорганизации и копии распоряжения уполномоченного лица регистрирующего органа об отмене регистрации выпуска акций;

3.4 для хранителя ценных бумаг и депозитария:

копии документов, подтверждающих прекращение выполнения функций номинального держателя (в случаях выполнения лицензиатом этих функций);

перечень клиентов или депонентов лицензиата, которые обслуживались лицензиатом на дату принятия решения об аннулировании лицензии;

копии соответствующих документов, подтверждающих выполнение лицензиатом обязательств относительно этих депонентов (договор о закрытии счета, в случае отсутствия этого договора копии выписок о состоянии счета (счетов), подтверждающих отсутствие ценных бумаг на этом счете (счетах), и/или копии документов, подтверждающих прекращение обязательств по депозитарным договорам (расторжение этих договоров);

3.5 для лицензиатов, которые прекращаются путем реорганизации в результате присоединения к юридическому лицу, имеющему соответствующую лицензию: для торговцев ценными бумагами - копию решения соответствующего органа лицензиата о прекращении осуществления профессиональной деятельности в связи с прекращением юридического лица в результате реорганизации путем присоединения, перечень клиентов (договор на брокерское обслуживание, договор андеррайтинга, договор, об управлении переданными ценными бумагами и денежными средствами) или контрагентов, относительно которых остались невыполненные обязательства согласно договорам покупки-продажи ценных бумаг, копии уведомлений этих лиц, о прекращении осуществления профессиональной деятельности, которые должны быть направлены в течение 3 рабочих дней от даты принятия лицензиатом соответствующего решения, документы, которые подтверждают передачу прав и обязанностей к правопреемнику; для хранителя - копию решения соответствующего органа лицензиата о прекращении осуществления профессиональной деятельности в связи с прекращением юридического лица в результате реорганизации путем присоединения и акт приема-передачи документов, баз данных и архивов баз данных, отмеченных в пункте 4 главы 1 раздела IV ((Положение о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг);

3.6 для лицензиатов, осуществляющих деятельность по организации торговли на фондовом рынке:

копии документов, подтверждающих прекращение обязательств по договору о клиринге и расчеты по договорам относительно ценных бумаг с соответствующим депозитарием (расторжение настоящего договора) или прекращение обязательств по договору о предоставлении информации, касающейся заключения и выполнения договоров относительно ценных бумаг (расторжение настоящего договора). Лицензиат должен направить соответствующие сообщения всем своим участникам, которые обслуживались им на дату принятия решения об аннулировании лицензии, и соответствующему депозитарию в срок не позднее чем за 30 календарных дней до даты подачи Комиссии соответствующего заявления.

Все документы, копии документов и справки, предоставляемые согласно этому пункту должны быть подписаны руководителем и заверены печатью лицензиата.

4. В случае принятия решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг по собственной инициативе, лицензиат обязан до подачи заявления об аннулировании соответствующей лицензии в Комиссию передать документы системы реестра другому реестродержателю в порядке, установленном нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

5. В случае принятия решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг по собственной инициативе лицензиат обязан соблюдать требования, установленные Положением о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.

6. Комиссия (для эмитентов - соответствующий территориальный орган) возвращает заявление лицензиата об аннулировании лицензии и соответствующие документы без рассмотрения, если:

заявление и прилагаемые документы оформлены с нарушением требований, установленных настоящим Порядком;

предоставлен неполный перечень документов, предусмотренный этим Порядком для отдельного вида профессиональной деятельности.

7. Об оставлении заявления об аннулировании лицензии без рассмотрения лицензиат уведомляется в письменной форме (за подписью члена Комиссии или для эмитентов за подписью руководителя соответствующего территориального органа) с указанием оснований оставления заявления об аннулировании лицензии без рассмотрения в срок не позднее 10 рабочих дней с даты поступления этих документов.

После устранения причин, которые были основанием для оставления заявления об аннулировании лицензии без рассмотрения, заявитель может повторно представить заявление с приложением соответствующих документов, которое рассматривается в соответствии с этим Порядком.

8. Комиссия в случае получения сообщения в соответствии с подпунктами 1.2 (для эмитентов - соответствующий территориальный орган) и 1.3 пункта 1 этой главы должна в срок не позднее чем за 10 рабочих дней с даты поступления настоящего документа принять решение об аннулировании лицензии.

9. Комиссия (для эмитентов - соответствующий территориальный орган Комиссии) в случае получения в установленном порядке заявления лицензиата установленного образца об аннулировании лицензии с приложением всех документов, предусмотренных пунктом 3 этой главы для определенных видов деятельности, должен в срок не позднее 30 календарных дней с даты поступления заявления об аннулировании лицензии и этих документов принять решение об аннулировании лицензии (кроме случая, предусмотренного пунктом 10 этой главы).

10. Комиссия имеет право осуществлять проверку достоверности сведений, указанных в документах, предоставленных лицензиатом на аннулирование лицензии. Проверка осуществляется территориальным органом Комиссии по местонахождению лицензиата (кроме эмитента). На период осуществления такой проверки срок рассмотрения этих документов может быть продлен, но не больше чем на 30 календарных дней.

11. Решение об аннулировании лицензии согласно подпунктам 1.1-1.3, 1.11 (для эмитентов), 1.12, 1.14 пункта 1 этой главы или отказ в ее аннулировании оформляется соответствующим приказом, который подписывает Председатель Комиссии или исполняющий его обязанности (для эмитентов - руководитель соответствующего территориального органа или исполняющий его обязанности).

Решение об аннулировании лицензии согласно подпунктам 1.1, 1.12-1.14 пункта 1 этой главы относительно лицензиатов, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке:

депозитарную деятельность депозитарию ценных бумаг;

расчетно-клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на фондовом рынке - принимается на заседании Комиссии (коллегиального органа) и оформляется соответствующим решением Комиссии в срок не позднее чем за шестьдесят календарных дней с даты поступления в Комиссию документов, предусмотренных этими подпунктами. Решение об аннулировании лицензии на основании подпунктов 1.12, 1.13 пункта 1 этой главы принимаются с обязательным приглашением лицензиата. Такое приглашение направляется в письменной форме за подписью члена Комиссии, которая выносит проект решения об аннулировании лицензии на рассмотрение Комиссии, не позднее трех рабочих дней до дня заседания Комиссии. Для оперативного сообщения лицензиата приглашение посылается средствами телефонной связи (факсом).

Решение об аннулировании лицензии или отказе в ее аннулировании принимается с учетом результатов проверки, если такая проверка проводилась согласно пункту 10 этой главы. Акт проверки посылается в Комиссию в течение трех дней с даты его подписания.

В решении об отказе в аннулировании лицензии обязательно указываются основания такого отказа с соответствующим обоснованием согласно этому Порядку.

12. Письменное сообщение (письмо) подписывается руководителем структурного подразделения Комиссии, который осуществляет рассмотрение заявления об аннулировании лицензии и соответствующих документов (для эмитентов - руководителем соответствующего территориального органа Комиссии) о принятии решения об аннулировании лицензии или об отказе в ее аннулировании (с приложением копии соответствующего решения) направляется (выдается) лицензиату в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения. Одновременно на представленном оригинале бланка лицензии органом лицензирования (для эмитентовсоответствующим территориальным органом) ставится штамп о ее аннулировании и бланк лицензии возвращается юридическому лицу (заказным письмом).

13. При отказе в аннулировании лицензии представленные документы лицензиату не возвращаются, кроме бланка лицензии (оригинала).

14. Основаниями для принятия решения Комиссии об отказе в аннулировании лицензии являются:

недостоверность данных в заявлении и документах, представленных заявителем, на аннулирование лицензии;

невыполнение лицензиатом требований, установленных пунктом 3 этой главы, необходимых для аннулирования лицензии на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

15. В случае отказа в аннулировании лицензии на основании несоответствия заявителя требованиям, установленным настоящим Порядком, он может представить в Комиссию новое заявление и соответствующие документы после устранения причин, ставших основанием для такого отказа.

16. В случае отказа в аннулировании лицензии на основании выявления недостоверных данных в документах, представленных лицензиатом в установленном порядке, он может представить в Комиссию новое заявление только после осуществления соответствующим территориальным органом Комиссии проверки и предоставления им заключения в Комиссию относительно осуществления лицензиатом всех действий, предусмотренных пунктом 3 этой главы.

17. Рассмотрение вопросов об аннулировании лицензии на основании подпунктов 1.4 - - 1.10, 1.15, 1.16 пункта 1 этой главы осуществляется уполномоченным лицом (уполномоченными лицами) Комиссии в соответствии с Правилами рассмотрения дел.

18. Решение об аннулировании лицензии согласно подпунктам 1.11 (кроме эмитентов) и 1.13 пункта 1 этой главы принимается на заседании Комиссии (коллегиального органа) и оформляется соответствующим решением Комиссии с обязательным приглашением лицензиата.

Такое приглашение направляется в письменной форме за подписью члена Комиссии, которая выносит проект решения об аннулировании лицензии на рассмотрение Комиссии, не позднее трех рабочих дней до дня заседания Комиссии. Для оперативного сообщения лицензиата приглашение посылается средствами телефонной связи (факсом).

В решении об отказе в аннулировании лицензии обязательно указываются основания такого отказа согласно этому Порядку.

19. В случае ликвидации филиала или другого обособленного подразделения или прекращения осуществления ими профессиональной деятельности на фондовом рынке согласно полученной в Комиссии копии лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты ликвидации указанного филиала (другого обособленного подразделения) или с даты прекращения деятельности таким филиалом (другим обособленным подразделением) представить в Комиссию следующие документы:

заявление об аннулировании копии лицензии;

копию решения соответствующего органа по этому вопросу, подписанную руководителем и заверенную печатью лицензиата;

копию лицензии, полученную в Комиссии (для ее аннулирования).

20. Комиссия в случае получения в установленном порядке заявления лицензиата (с приложением соответствующих документов) об аннулировании соответствующей копии должна в течение 15 рабочих дней с даты поступления этих документов принять решение об аннулировании копии лицензии.

Решение об аннулировании копии лицензии оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем Комиссии или исполняющим его обязанности.

21. Решение об аннулировании лицензии (копии лицензии) вступает в силу через десять дней с даты его принятия.

В случае принятия решения об аннулировании лицензии (копии лицензии) согласно подпунктам 1.1-1.3 и 1.14 пункта 1 этой главы оно вступает в силу с даты его принятия.

22. Запись о дате и номере решения об аннулировании лицензии (копии лицензии) вносится в лицензионный реестр не позднее следующего рабочего дня после вступления в силу решения об аннулировании лицензии (копии лицензии).

23. Решение об аннулировании лицензии (копии лицензии) может быть обжаловано в судебном порядке.

24. Действие аннулированной лицензии, решение об аннулировании которой не было обжаловано в установленном законодательством порядке или обжалование такого решения не привело к его отмене, не может быть возобновлено.

25. Информация относительно аннулирования лицензии подлежит обязательному опубликованию в соответствии с пунктом 4 главы 2 этого Порядка.

26. В случае, если решение об аннулировании лицензии отменяется Комиссией, то оно вступает в силу с даты его принятия и подлежит обязательному опубликованию в официальном издании Комиссии в течение трех рабочих дней от даты его принятия.

В случае, если решение Комиссии об аннулировании лицензии отменяется в судебном порядке, то это решение суда подлежит обязательному опубликованию Комиссией в ее официальном издании в течение трех рабочих дней от даты вступления в законную силу этого решения.

Глава 5. Последствия аннулирования лицензии на определенные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Последствия аннулирования лицензии торговцу ценными бумагами:

1.1 торговец ценными бумагами обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

1.2 предоставить оригинал лицензии (дубликат) в Комиссию в течение 15 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп о его аннулировании и возвращается юридическому лицу);

1.3 в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии торговец ценными бумагами обязан уведомить об этом всех своих клиентов, инвестиционный фонд и депозитарий, депонентом которого является торговец ценными бумагами (в случае, если торговец ценными бумагами является инвестиционной компанией и осуществляет деятельность по управлению активами такого фонда), саморегулируемую организацию профессиональных участников фондового рынка (далее - СРО), членом которой является торговец;

1.4 возвратить клиентам все документы, принадлежащие им средства и/или ценные бумаги;

1.5 принять все необходимые меры для обеспечения защиты прав своих клиентов, которые могут быть нарушены в связи с аннулированием лицензии;

1.6 торговец ценными бумагами (инвестиционная компания), осуществляющий управление своими взаимными фондами, обязан заключить договор на управление активами своих взаимных фондов с другим торговцем ценными бумагами в течение 15 рабочих дней с даты аннулирования ему лицензии.

2. Последствия аннулирования лицензии для регистратора:

2.1 прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

2.2 предоставить оригинал лицензии (дубликат) в Комиссию в течение 15 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп о его аннулировании и возвращается юридическому лицу);

2.3 в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии, обязан в письменной форме уведомить всех эмитентов, с которыми регистратор заключил договоры о ведении реестров владельцев именных ценных бумаг, об аннулировании лицензии с указанием даты вступления в силу решения об аннулировании;

2.4 регистратор обязан по согласованию с эмитентами, реестры которых он ведет, назначить дату закрытия реестров. Осуществить передачу системы реестра владельцев именных ценных бумаг в сроки и порядке, установленном Положением о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

3. Последствия аннулирования лицензии для эмитента:

3.1 прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению собственного реестра владельцев именных ценных бумаг, с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

3.2 предоставить оригинал лицензии (дубликат) в соответствующий территориальный орган Комиссии в течение 15 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп о его аннулировании и возвращается юридическому лицу);

3.3 в установленном порядке назначить дату закрытия реестра и передать документы системы реестра другому реестродержателю в порядке, установленном нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующим вопросы осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынкедепозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

4. Последствия аннулирования лицензии для хранителя ценных бумаг:

4.1 прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии.

В случае признания лицензии недействительной в соответствии с пунктом 10 раздела I Порядка выдачи лицензии с даты принятия настоящего решения Комиссией;

4.2 предоставить оригинал лицензии (дубликат) в Комиссию в течение 15 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп о его аннулировании и возвращается юридическому лицу);

4.3 хранитель обязан соблюдать требования, установленные Положением о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг.

5. Последствия аннулирования лицензии для организатора торговли:

5.1 организатор торговли обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли на фондовом рынке с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

5.2 предоставить оригинал лицензии (дубликат) в Комиссию в течение 15 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп о его аннулировании и возвращается юридическому лицу);

5.3 в течение 5 рабочих дней со вступления в силу решения об аннулировании лицензии организатор торговли обязан уведомить об этом всех своих членов;

5.4 в течение 15 рабочих дней с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии организатор торговли обязан расторгнуть договоры с депозитарием и/или с расчетно-клиринговыми учреждениями.

6. Последствия аннулирования лицензии для депозитария ценных бумаг:

6.1 прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, с даты вступления в силу решения об аннулировании лицензии;

6.2 предоставить оригинал лицензии (дубликат) в Комиссию в течение 15 рабочих дней от даты принятия соответствующего решения (на бланке проставляется штамп относительно его аннулирования и возвращается юридическому лицу);

6.3 депозитарий обязан осуществить все необходимые меры, связанные с прекращением осуществления депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг, в установленном законодательством порядке.

7. В случае признания Комиссией лицензии недействительной в соответствии с пунктом 10 раздела I Порядка и условий выдачи лицензии профессиональный участник фондового рынка должен прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке до получения новой лицензии на этот вид деятельности согласно Порядку и условиям выдачи лицензии.

8. В случае принятия Комиссией решения об аннулировании лицензии на основании подпунктов 1.3 - 1.16 пункта 1 главы 4 настоящего Порядка субъект ведения хозяйства в течение пятнадцати рабочих дней после совершения всех необходимых мер, предусмотренных этой главой для отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, сообщает об этом Комиссии (уполномоченному лицу Комиссии, принимавшему решение об аннулировании лицензии) с приложением копий подтверждающих документов.

В случае, если субъект ведения хозяйства не сообщил Комиссии (уполномоченному лицу Комиссии, принимавшему решение об аннулировании лицензии), это является основанием для осуществления проверки такого субъекта относительно осуществления им профессиональной деятельности на фондовом рынке после аннулирования лицензии.

9. Субъект хозяйствования может подать заявление о получении лицензии с приложением соответствующих документов на получение новой лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, если аннулирование лицензии осуществлялось на основании подпунктов 1.4-1.10, 1.15, 1.16 пункта 1 главы 4 настоящего Порядка, не ранее, чем через год с даты вступления в силу решения о аннулирования прежде выданной лицензии.

Глава 6. Государственный контроль за лицензиатами

1. Государственный контроль за выполнением требований настоящего Порядка осуществляет Комиссия, а также ее территориальные органы в соответствии с Законом Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", настоящим Порядком и другими нормативно-правовыми актами Комиссии.

Другие государственные органы осуществляют контроль за указанной деятельностью в пределах своих полномочий, определенных законодательством.

2. Жалобы на действия территориальных органов Комиссии, связанные с осуществлением ими контроля за деятельностью лицензиатов, рассматриваются Комиссией. Принятые по результатам рассмотрения таких жалоб решения Комиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.

 

Приложение

к Порядку приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

 
      "____" ___________ 200_ № ___
      (дата подписания заявления)

Заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке

     Заявитель ______________________________________________________,
                               (полное наименование)
местонахождение _____________________________________________________,
телефон, факс _______________________________________________________,
идентификационный код юридического лица _____________________________,
просит аннулировать   лицензию   на   осуществление   профессиональной
деятельности на фондовом рынке:
     1) ______________________________________________________________
     2) ______________________________________________________________
     3) ______________________________________________________________
          (указывается вид профессиональной деятельности на фондовом
          рынке согласно пункту 5 раздела I Порядка и условий выдачи
           лицензии на осуществление отдельных видов деятельности на
                 фондовом рынке, переоформления лицензии,
                    выдачи дубликата и копии лицензии)
     Два экземпляра   описи   (перечня)   документов  прилагаются  (не
приводится).
        
     Руководитель
     юридического лица _________ ______________________
                       (подпись)   (фамилия, инициалы)
     М.П.