Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 марта 2013 года №431

Об утверждении Положения о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 16-1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, получившим лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке, которое прилагается.

2. Считать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 07 февраля 2012 года №236 "Об установлении порядка определения подгруппы в пределах небанковской финансовой группы", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 февраля 2012 года за №312/20625;

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 апреля 2012 года №584 "О порядке согласования Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку ответственного лица небанковской финансовой группы или назначения такого", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 17 мая 2012 года за №788/21101.

3. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О. Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством Украины.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку К. Кривенко.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 марта 2013 года №431

Положение о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, получившим лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке

I. Общие положения

1. Это Положение устанавливает порядок выявления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Комиссия (далее - небанковская финансовая группа), признания Комиссией небанковских финансовых групп, согласования Комиссией ответственного лица небанковской финансовой группы, прекращения признания небанковской финансовой группы, а также требования по регулированию деятельности небанковских финансовых групп, минимизации рисков деятельности, как отдельных их участников, так и рисков самих групп, порядка получения консолидированной отчетности таких групп.

2. Требования настоящего Положения распространяются на небанковские финансовые группы, контролеров небанковских финансовых групп и участников небанковских финансовых групп.

3. В настоящем Положении приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

консолидированный баланс небанковской финансовой группы - сводный баланс всех участников небанковской финансовой группы, который также включает статьи внебалансовой отчетности каждого из участников такой группы;

норматив размера регулятивного капитала небанковской финансовой группы - сумма минимальных размеров регулятивных или уставных (если требования о необходимости соблюдения норматива размера регулятивного капитала для участника небанковской финансовой группы законодательством не установлено) капиталов всех участников небанковской финансовой группы (для корпоративных инвестиционных фондов в расчете учитывается номинальная стоимость акций соответствующего корпоративного инвестиционного фонда, находящихся в обращении на дату расчета);

преимущественная деятельность в небанковской финансовой группе - деятельность участника группы, среднеарифметическое значение активов которого за последние четыре отчетных квартала составляет 50 и более процентов совокупного размера среднеарифметических значений активов всех небанковских финансовых учреждений, которые входят в эту группу, за этот период;

регулятивный капитал небанковской финансовой группы - сумма регулятивных капиталов всех участников небанковской финансовой группы для юридических лиц такой группы, требованиями законодательства для которых определена необходимость соблюдения требований регулятивного капитала, и уставных капиталов юридических лиц небанковской финансовой группы, требованиями законодательства для которых необходимость соблюдения требований регулятивного капитала не определена, уменьшенная на сумму вложений участников небанковской финансовой группы в капитал других участников такой группы, сумма взаимной дебиторской задолженности и сумму долговых ценных бумаг участников группы, если при расчете регулятивного капитала участника небанковской финансовой группы его размер не уменьшался на сумму таких вложений (для корпоративных инвестиционных фондов в расчете берется стоимость чистых активов соответствующего корпоративного инвестиционного фонда на дату расчета);

создание финансовой подгруппы в пределах небанковской финансовой группы (далее - создание подгруппы) - объединение юридических лиц, созданное для реализации совместных инвестиционных проектов в случае, если сумма активов небанковских финансовых учреждений, которые будут входить в состав подгруппы, будет составлять не менее 20 процентов совокупного размера активов всех небанковских финансовых учреждений, которые входят в небанковскую финансовую группу.

структура собственности небанковской финансовой группы - система взаимоотношений юридических и физических лиц, которая дает возможность определить всех участников небанковской финансовой группы, которые имеют общего контролера.

Другие термины, которые употребляются в настоящем Положении, применяются в значении законов Украины по вопросам регулирования рынка финансовых услуг, ценных бумаг и нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия).