База данных

Дата обновления БД:

17.10.2017

Добавлено/обновлено документов:

22 / 249

Всего документов в БД:

77855

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 30 октября 1996 года №448/96-ВР

О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине

(В редакции Законов Украины от 18.11.1997 г. №642/97-ВР, 14.07.1999 г. №938-XIV, 15.03.2001 г. №2299-III, 10.01.2002 г. №2921-III, 10.01.2002 г. №2922-III, 07.02.2002 г. №3047-III, 20.11.2003 г. №1294-IV, 06.09.2005 г. №2800-IV, 06.09.2005 г. №2802-IV, 06.09.2005 г. №2804-IV, 15.12.2005 г. №3201-IV, 22.12.2005 г. №3273-IV, 23.02.2006 г. №3480-IV, 15.03.2006 г. №3541-IV, Решения Конституционного Суда Украины от 01.04.2008 г. №3-рп/2008, Закона Украины от 17.09.2008 г. №514-VI, 25.12.2008 г. №801-VI, 17.11.2009 г. №1720-VI, 18.05.2010 г. №2258-VI, 01.07.2010 г. №2388-VI, 07.10.2010 г. №2592-VI, 22.12.2010 г. №2850-VI, 13.01.2011 г. №2927-VI (вступил в силу 04.08.2011 г.) 21.04.2011 г. №3265-VI, 21.04.2011 г. №3267-VI, 22.04.2011 г. №3306-VI, 02.06.2011 г. №3461-VI (вступил в силу 01.01.2012 г.), 02.06.2011 г. №3462-VI (вступил в силу 08.01.2012 г.), 07.07.2011 г. №3610-VI, 04.07.2012 г. №5042-VI (вступил в силу 01.01.2013 г.) , 06.07.2012 г. №5178-VI (см. сроки вступления в силу), 06.09.2012 г. №5212-VI, 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №406-VII, 27.03.2014 г. №1170-VII, 14.10.2014 г. №1697-VII, 07.04.2015 г. №289-VIII (вступил в силу 01.05.2016 г.), 23.12.2015 г. №901-VIII, 23.03.2017 г. №1983-VIII)

(Относительно прекращения действия Закона от 07.10.2010 г. №2592-VI см. дополнительно Закон от 23.02.2014 г. №763-VII)

(По всему тексту слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменены соответственно словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже, в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Настоящий Закон определяет правовые основы осуществления государственного регулирования рынка ценных бумаг и государственного контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных в Украине.

Статья 1. Определение терминов

Для целей настоящего Закона приведенные ниже термины употребляются в следующем значении:

государственное регулирование рынка ценных бумаг - осуществление государством комплексных мер по упорядочению, контролю, надзору за рынком ценных бумаг и их производных и предотвращению злоупотреблений и нарушений в этой сфере;

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение либо продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

определение кредитного рейтинга (рейтингование) - это деятельность по оказанию профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством;

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;

Национальная рейтинговая шкала (далее - Национальная шкала)шкала, поделенная на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта хозяйствования и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, займов;

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков;

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам.

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределения прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, содержащих информацию, которая дает возможность идентифицировать названных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;

система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) - совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины  от 21.04.2011 г. №3267-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется с целью:

реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и их производных;

создания условий для эффективной мобилизации и размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с учетом интересов общества;

получения участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и обращения ценных бумаг, результатах финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, объемах и характере сделок с ценными бумагами и иной информации, влияющей на формирование цен на рынке ценных бумаг;

обеспечения равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг;

гарантирования прав собственности на ценные бумаги; защиты прав участников фондового рынка; интеграции в европейский и мировой фондовые рынки;

соблюдения участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства;

предотвращения монополизации и создания условий развития добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг;

контроля за прозрачностью и открытостью рынка ценных бумаг.

Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в следующих формах:

принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынка ценных бумаг;

регулирование выпуска и обращения ценных бумаг, прав и обязанностей участников рынка ценных бумаг;

выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и обеспечение контроля за такой деятельностью;

запрещение и приостановление на определенный срок (до одного года) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг при отсутствии лицензии на эту деятельность и привлечение к ответственности за осуществление такой деятельности согласно действующему законодательству;

регистрация выпусков (эмиссий) ценных бумаг и информации о выпуске (эмиссии) ценных бумаг:

контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг и информации о выпуске ценных бумаг, условий продажи (размещения) ценных бумаг, предусмотренных такой информацией;

создание системы защиты прав инвесторов и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

контроль за достоверностью информации, предоставляемой эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, контролирующим органам;

установление правил и стандартов осуществления операций на рынке ценных бумаг и контроля за их соблюдением;

пруденционный надзор за профессиональными участниками фондового рынка в пределах деятельности, которая осуществляется таким участником на основании выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии.

(Абзац одиннадцатый статьи 3 введен в соответствии с Законом Украины от 04.07.2012 г. №5042-VI)

контроль за системами ценообразования на рынке ценных бумаг;

контроль за деятельностью лиц, обслуживающих выпуск и обращение ценных бумаг;

проведение других мероприятий по государственному регулированию и контролю за выпуском и обращением ценных бумаг.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Статья 1. Определение терминов Статья 2. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг Статья 3. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг Статья 4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, подлежащая лицензированию Статья 4-1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка Статья 5. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 7. Задачи Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 8. Полномочия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 9. Уполномоченные лица Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 10. Отношения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с правоохранительными органами и другими государственными органами Статья 10-1. Манипулирование на фондовом рынке Статья 11. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг Статья 11-1. Назначение временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины Статья 11-2. Временный администратор профессионального участника депозитарной системы Украины Статья 12. Порядок применения санкций к юридическим лицам за правонарушения на рынке ценных бумаг Статья 13. Статья 14. Уголовная и имущественная ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах. Статья 15. Ответственность Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее должностных лиц Статья 16. Порядок рассмотрения споров Статья 17. Статья 18. Финансирование и материально-техническое обеспечение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Закон Украины от 30 октября 1996 года №448/96-ВР
"О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине"

О документе

Номер документа:448/96-ВР
Дата принятия: 30/10/1996
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:26/11/1996
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Голос Украины" от 26 ноября 1996 года;

"Правительственный курьер" от 28 ноября 1996 года;

Ведомомсти Верховной Рады Украины от 17 декабря 1996 года, №51, статья 292.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 23/03/2017  документом  Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно повышения уровня корпоративного управления в акционерных... № 1983-VIII от 23/03/2017
Вступила в силу с: 04/06/2017


Редакция от 07/04/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно защиты прав инвесторов № 289-VIII от 07/04/2015
Вступила в силу с: 01/05/2016


Редакция от 23/12/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины О Национальной полиции № 901-VIII от 23/12/2015
Вступила в силу с: 28/12/2015


Редакция от 14/10/2014, принята документом Закон Украины О прокуратуре № 1697-VII от 14/10/2014
Вступила в силу с: 26/10/2014


Редакция от 27/03/2014, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины Об информации и Закона Украины... № 1170-VII от 27/03/2014
Вступила в силу с: 19/04/2014


Редакция от 04/07/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с проведением административной реформы № 406-VII от 04/07/2013
Вступила в силу с: 11/08/2013


Редакция от 06/12/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно дальнейшего усовершенствования администрирования... № 5518-VI от 06/12/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013


Редакция от 06/09/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно актов регуляторов фондового рынка и рынка небанковских финансовых услуг № 5212-VI от 06/09/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013


Редакция от 04/07/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах № 5042-VI от 04/07/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013


Редакция от 06/07/2012, принята документом Закон Украины О депозитарной системе Украины № 5178-VI от 06/07/2012
Вступила в силу с: 11/10/2012


Редакция от 02/06/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования рынков финансовых услуг № 3462-VI от 02/06/2011
Вступила в силу с: 08/01/2012


Редакция от 02/06/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно облигаций № 3461-VI от 02/06/2011
Вступила в силу с: 01/01/2012


Редакция от 07/07/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно национальных комиссий осуществляющих государственное... № 3610-VI от 07/07/2011
Вступила в силу с: 07/08/2011


Редакция от 13/01/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Закон Украины О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине относительно порядка выдачи... № 2927-VI от 13/01/2011
Вступила в силу с: 04/08/2011


Редакция от 22/04/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно инсайдерской информации № 3306-VI от 22/04/2011
Вступила в силу с: 25/05/2011


Редакция от 21/04/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно ипотечных облигаций № 3265-VI от 21/04/2011
Вступила в силу с: 25/05/2011


Редакция от 21/04/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно предотвращения легализации (отмывания) доходов... № 3267-VI от 21/04/2011
Вступила в силу с: 19/05/2011


Редакция от 22/12/2010