База данных

Дата обновления БД:

17.10.2019

Добавлено/обновлено документов:

38 / 395

Всего документов в БД:

95491

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

2 сентября 2013 года 

№1500/24032

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 6 августа 2013 года №1413

Об утверждении Требований к договору об обслуживании выпусков ценных бумаг между эмитентом и Центральным депозитарием

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 07.10.2014 г. №1316, 07.09.2017 г. №673, 03.05.2018 г. №293)

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", частью седьмой статьи 5 Закона Украины "О депозитарной системе Украины" и с целью обеспечения защиты прав участников фондового рынка и соблюдения ими требований актов законодательства Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Требования к договору об обслуживании выпусков ценных бумаг между эмитентом и Центральным депозитарием (дальше - Требования), которые прилагаются.

2. Центральному депозитарию ценных бумаг на протяжении года со дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины" осуществить действия относительно приведения договоров об обслуживании эмиссии ценных бумаг, заключенных эмитентами до вступления в действие этого Закона, в соответствие с Требованиями (кроме случая, предусмотренного предложением вторым этого пункта). Для осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" в соответствии с требованиями Закона Украины "О депозитарной системе Украины" договоры об обслуживании выпусков ценных бумаг, заключенные до вступления в действие этого решения, должны быть приведены в соответствие с Требованиями до дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины".

3. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить:

опубликование данного решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

обнародование данного решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Комиссии О.Тарасенко.

Председатель Комиссии                                               

Д.Тевелев

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 6 августа 2013 года №1413

Требования к договору об обслуживании выпусков ценных бумаг между эмитентом и Центральным депозитарием

I. Общие положения

1. Данные Требования распространяются на эмитентов и Центральный депозитарий ценных бумаг (дальше - Центральный депозитарий) при заключении договоров об обслуживании выпусков ценных бумаг (дальше - Договор), внесении изменений в них.

2. Термины, которые используются в данных Требованиях, употребляются в значениях, приведенных в Законах Украины "О депозитарной системе Украины", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об акционерных обществах".

3. Договор заключается между эмитентом и Центральным депозитарием, в соответствии с которым Центральный депозитарий открывает счет в ценных бумагах эмитенту и осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитента в соответствии с установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины" компетенцией.

4. Договор должен составляться в форме единого документа, подписанного сторонами, или в форме электронного документа в соответствии с Законами Украины "Об электронных документах и электронном документообороте", "Об электронных доверительных услугах".

Скрепление договора печатями (в случае их использования) может быть определено по письменной договоренности сторон.

По согласию эмитента Договор может заключаться путем присоединения эмитента к предложенному Центральным депозитарием Договору в целом в соответствии с Гражданским кодексом Украины и Хозяйственным кодекса Украины. В случае, если заключение Договора происходит путем присоединения эмитента к предложенному Центральным депозитарием Договору, текст такого Договора и изменения к нему должны быть обнародованы на веб-сайте Центрального депозитария. При заключении Договора путем присоединения Центральный депозитарий обязан обеспечить информирование эмитента обо всех условиях такого Договора, о порядке прекращения действия Договора, а также обо всех изменениях к нему. При заключении Договора Центральный депозитарий не имеет права ограничивать право эмитента на заключение Договора с Центральным депозитарием в форме единого документа, определенного этим пунктом.

Центральный депозитарий не имеет права отказать эмитенту в заключении Договора в случае обращения эмитента в Центральный депозитарий и предоставления документов, предусмотренных законодательством для заключения Договора и предоставления услуг.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 07.10.2014 г. №1316, 07.09.2017 г. №673, 03.05.2018 г. №293)

(см. предыдущую редакцию)

5. Вопросы, которые возникают во время заключения, выполнения, изменения, расторжения Договора и не урегулированы им, регулируются Гражданским кодексом Украины, Хозяйственным кодексом Украины, Законом Украины "О депозитарной системе Украины", данными Требованиями и другими нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Запрещается включать в Договор положения, которые предусматривают:

взыскание с эмитента отдельной платы за работу и услуги, которые не являются самостоятельными и предназначены для обеспечения надлежащего качества услуг, ликвидации технических повреждений или аварий, возникших не по вине эмитента;

получение и/или оплату эмитентом услуг, не предусмотренных законодательством и/или которые он не заказывал;

предоставление эмитентом сведений, не предусмотренных законодательством Украины для заключения Договора и предоставления услуг;

усложнение порядка предъявления претензий и жалоб со стороны эмитента;

условия, которые ставят стороны Договора в неравное положение, ограничивают или ухудшают права одной из сторон в сравнении с определенными законодательством и данными Требованиями;

другие положения, которые противоречат законодательству.

II. Требования к Договору

1. Договор должен содержать:

дату и место заключения;

реквизиты сторон Договора;

предмет Договора;

организационные и технические условия предоставления услуг;

права и обязанности сторон;

информацию относительно тарифов на услуги и порядок расчетов за предоставленные услуги;

условия относительно порядка раскрытия информации, которая в соответствии с законом принадлежит к информации с ограниченным доступом;

условия защиты информации, требование относительно защиты которой установлено законом, во время ее запрашивания, обработки, пересылки и получения из информационно-телекоммуникационной системы депозитарного учета;

ответственность сторон;

порядок рассмотрения споров, которые могут возникнуть между сторонами в процессе выполнения, изменения или расторжения Договора;

срок действия Договора, внесение изменений и прекращение его действия;

другие условия, которые не противоречат законодательству.

2. Сторонами Договора являются эмитент и Центральный депозитарий.

Реквизиты сторон Договора должны содержать полное наименование, местонахождение, код по ЕГРПОУ и банковские реквизиты, информацию о документе, который подтверждает полномочия лица, подписывающего Договор.

При этом в Договоре, который заключается для корпоративного инвестиционного фонда, должны быть указаны полное наименование и местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ фонда и компании по управлению активами этого фонда, регистрационный код фонда по ЕГРИСИ и контактные лица фонда.

В Договоре, который заключается для паевого инвестиционного фонда, должны быть указаны полное наименование и местонахождение, идентификационный код по ЕГРПОУ компании по управлению активами этого фонда, а также реквизиты паевого инвестиционного фонда - полное наименование фонда, регистрационный код фонда по ЕГРИСИ.

3. Предметом Договора является предоставление Центральным депозитарием услуг по депозитарному обслуживанию выпусков ценных бумаг и корпоративных операций эмитента, в том числе предоставление Центральным депозитарием услуг относительно обеспечения погашения эмитентом долговых ценных бумаг, а также выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с компетенцией относительно учета ценных бумаг, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины", путем зачисления средств, переведенных эмитентом на счет Центрального депозитария, открытый в Расчетном центре по обслуживанию договоров на финансовых рынках (дальше - Расчетный центр), для их дальнейшего перевода получателям в соответствии с установленной этим Законом компетенцией. Договором могут быть предусмотрены дополнительные услуги, предоставление которых не запрещено законодательством.

В Договоре могут быть предусмотрены условия и порядок предоставления реестра владельцев именных ценных бумаг. Эмитент может не заключать договор о предоставлении реестра с Центральным депозитарием, если определенным лицом избран Центральный депозитарий и условия и порядок предоставления реестра предусмотрены в Договоре.

4. Права и обязанности сторон:

1) в Договоре могут быть указаны, в частности, такие права Центрального депозитария:

предоставление услуг эмитенту по организации и проведению общего собрания акционеров;

предоставление информационных и консультационных услуг относительно конъюнктуры рынка, условий оборота ценных бумаг и по другим вопросам, если в них нуждается и запрашивает эмитент для реализации им своих прав и обязанностей;

предоставление Расчетному центру или клиринговому учреждению информации относительно ценных бумаг, которые зарезервированы эмитентом для осуществления расчетов по сделкам относительно ценных бумаг с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

2) Договор должен предусматривать такие обязанности Центрального депозитария:

открытие эмитенту счета в ценных бумагах с указанием срока;

ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков относительно каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и/или временного глобального сертификата и решения об эмиссии ценных бумаг или проспекта эмиссии ценных бумаг (для ценных бумаг института совместного инвестирования);

хранение глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов;

составление реестров владельцев именных ценных бумаг и предоставление их эмитенту или лицу, определенному эмитентом, если этим лицом не является Центральный депозитарий;

хранение информации о лицах, определенных на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг;

ведение счета в ценных бумагах эмитента;

отражение на счетах в ценных бумагах эмитента и депозитарных учреждений последствий корпоративных операций эмитента;

соблюдение во время осуществления обслуживания выпусков ценных бумаг и корпоративных операций эмитента требований законодательства о депозитарной системе Украины;

составление и предоставление эмитенту по запросу эмитента и периодически информационных справок в случаях, предусмотренных законодательством Украины;

обеспечение конфиденциальности информации, полученной во время обслуживания выпусков ценных бумаг эмитента;

внесение изменений в систему депозитарного учета относительно осуществления расчетов по сделкам эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг, совершенных на фондовых биржах или вне фондовой биржи, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", с последующим отражением (в случае необходимости) таких изменений на счетах в ценных бумагах депозитарными учреждениями и/или депозитариями-корреспондентами на основании информации, которая подается Расчетным центром;

внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг на основании информации, которая подается эмитентом ценных бумаг, в случае осуществления корпоративных операций эмитента, кроме случая совершения сделок относительно размещения ценных бумаг на фондовой бирже. В таком случае Центральный депозитарий обязан подтвердить бирже получение указанной информации от фондовой биржи;

3) условия Договора должны предусматривать право эмитента на получение из системы депозитарного учета ценных бумаг информации о владельцах именных ценных бумаг в форме реестра владельцев именных ценных бумаг.

В Договоре могут быть указаны, в частности, такие права эмитента:

получение информационных и консультационных услуг относительно конъюнктуры рынка, условий оборота ценных бумаг и по другим вопросам, если в них нуждается и запрашивает эмитент для реализации им своих прав и обязанностей;

4) условия Договора должны предусматривать такие обязанности эмитента:

оформление и представление Центральному депозитарию временного глобального сертификата и/или глобального сертификата выпуска ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг и информации о лице, определенном на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг, которое избрано им в соответствии с требованиями законодательства, в случае, если эмитент не намеревается получать этот реестр непосредственно от Центрального депозитария;

соблюдение Правил и других внутренних документов Центрального депозитария в части взаимоотношений эмитента и Центрального депозитария;

оплата услуг Центрального депозитария в соответствии с условиями и сроками, предусмотренными Договором и тарифами Центрального депозитария;

предоставление Центральному депозитарию в определенный законодательством и Договором срок информации и/или документов, которые предусмотрены законодательством как обязательные для представления или нужны Центральному депозитарию для выполнения действий согласно условиям Договора;

извещение Центрального депозитария в установленный Договором срок о событиях, которые касаются выпущенных эмитентом ценных бумаг;

предоставление Центральному депозитарию не позднее трех рабочих дней со дня получения реестра владельцев именных ценных бумаг, составленного Центральным депозитарием для уведомления акционеров о проведении общих собраний акционерного общества, информации в отношении юридических лиц, которым принадлежат акции эмитента - акционерного обществ и находящихся под его контролем, о количестве принадлежащих им акций и депозитарных учреждениях, в которых учитываются эти акции на таких счетах юридических лиц;

5) Договором могут устанавливаться другие обязанности сторон, которые не противоречат Правилам Центрального депозитария, данным Требованиям и законодательству о депозитарной системе Украины;

6) условия Договора не должны лишать эмитента прав, ограничивать в правах, предусмотренных законодательством Украины.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 07.10.2014 г. №1316, 03.05.2018 г. №293)

(см. предыдущую редакцию)

5. Информация относительно тарифов на услуги и порядок расчетов за предоставленные услуги.

1) Договор должен содержать информацию о стоимости услуг Центрального депозитария, которая устанавливается в размере, предусмотренном тарифами Центрального депозитария, или указание на то, что эмитент соглашается с тарифами, установленными Центральным депозитарием на дату заключения Договора. Максимальные и минимальные размеры тарифов на оплату услуг Центрального депозитария могут устанавливаться Центральным депозитарием по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и Антимонопольным комитетом Украины.

Эмитент оплачивает услуги Центрального депозитария согласно заключенному Договору и в соответствии с утвержденными тарифами Центрального депозитария.

Условия оплаты услуг должны быть детализированы по видам оплат, которые начисляются эмитенту за полученные услуги.

В случае предоставления пакета услуг единица тарификации должна быть определена для каждого вида услуг, который входит в пакет.

Указываются порядок, сроки и форма оплаты услуг:

длительность расчетного периода предоставления услуг;

порядок осуществления эмитентом предварительной (авансовой) и/или последующей оплаты;

условия, периодичность и порядок предоставления эмитенту актов и расшифровок начисленной к оплате суммы за предоставленные услуги (отдельно по каждому виду услуг);

порядок расчетов в случае прекращения действия Договора;

2) в Договоре указывается порядок возвращения эмитенту неиспользованных средств в случае непредоставления заказанных услуг, в случае отказа от предварительно оплаченных услуг, которые он не получил, предоставления услуг ненадлежащего качества или предоставления услуг, которые эмитент не заказывал, и в иных случаях, определенных законодательством.

6. Договор должен содержать условия относительно порядка раскрытия информации, которая в соответствии с законом принадлежит к информации с ограниченным доступом.

7. В Договоре определяются ответственность сторон за невыполнение или ненадлежащее выполнение условий Договора и порядок рассмотрения споров (определяются, в частности, условия, при которых стороны освобождаются от ответственности, а также оговорки относительно порядка решения споров, которые могут возникнуть между сторонами в процессе выполнения Договора).

Ответственность эмитента и Центрального депозитария указывается в Договоре в соответствии с законом.

8. Порядок рассмотрения споров, которые могут возникнуть между сторонами в процессе выполнения, изменения или расторжения Договора.

Договор должен содержать порядок рассмотрения и пути решения споров, которые могут возникнуть между сторонами в процессе выполнения, изменения или расторжения Договора.

9. Срок действия Договора, внесение изменений и прекращение его действия.

В Договоре в обязательном порядке должно указываться, что Договор заключается на неопределенный срок.

Договор должен содержать перечень оснований для изменения и прекращения (расторжения) Договора.

Среди условий досрочного прекращения (расторжения) действия Договора должно быть отсутствие на счете в ценных бумагах эмитента ценных бумаг с дальнейшим закрытием счета в ценных бумагах эмитента в случае:

отмены регистрации выпуска ценных бумаг эмитента и аннулирования свидетельства о регистрации выпуска ценных бумаг;

признания другой стороны банкротом и назначения органа, уполномоченного проводить расчеты с кредиторами и дебиторами общества;

реорганизации другой стороны путем слияния, присоединения, разделения, выделения или преобразования.

10. Договором могут быть определены другие условия, которые не противоречат законодательству и данным Требованиям.

11. При заключении Договора каждая из сторон должна предоставить другой стороне по ее требованию копии документов, которые подтверждают правовой статус, обязательные реквизиты и полномочия лиц, подписывающих Договор.

В.и.о. директора департамента регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности       

О.Сальчук

                                                                                 

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 6 августа 2013 года №1413
"Об утверждении Требований к договору об обслуживании выпусков ценных бумаг между эмитентом и Центральным депозитарием"

О документе

Номер документа:1413
Дата принятия: 06/08/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1500/24032 от 02/09/2013
Начало действия документа:04/10/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 4 октября 2013 года №74, стр.86, статья 2748, код акта 68911/2013

Примечание к документу

В соответствии  с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 4 октября 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 03/05/2018  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 293 от 03/05/2018
Вступила в силу с: 03/08/2018


Редакция от 07/09/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 673 от 07/09/2017
Вступила в силу с: 07/11/2017


Редакция от 07/10/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1316 от 07/10/2014
Вступила в силу с: 14/11/2014


Первоначальная редакция от 06/08/2013