Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 декабря 2014 года №1778

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

В соответствии со статьями 3, 4, частью первой и пунктами 9, 17, 37-7 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Закона Украины от 15 апреля 2014 года №1206-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения порядка открытия бизнеса" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке, утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №818, зарегистрированные в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года под №856/23388, которые прилагаются.

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (Устенко И.И.) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий и делопроизводства (Заика А.Л.) обеспечить обнародование этого решения на официальном сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Управлению внутреннего аудита и коммуникаций (Збаражская А.Е.) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии А.Тарасенко.

 

Согласованы: Исполняющим обязанности Председателя Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства

А.Л.Шейко

Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

М.Я.Бараш

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Б.Черкасский

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 декабря 2014 года №1778

Изменения к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке

1. В пункте 1 раздела I:

дополнить пункт после слов "Об административных услугах" словами "О торгово-промышленных палатах в Украине";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине.".

2. В разделе II:

1) в абзаце первом пункта 8 слова "При наличии у лицензиата лица, занимающего должность главного бухгалтера" заменить словами "Лицо, которое занимает должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата";

2) в пункте 14 слова "при условии получения в установленном Комиссией порядке Свидетельства о" заменить словами "с даты".

3. В разделе III:

1) в пункте 9:

абзацы первый , второй заменить новым абзацем следующего содержания:

"9. Лицензиат, с даты возникновения изменений в процессе осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по организации торговли обязан в течение двадцати рабочих дней подать в Комиссию (с указанием департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж) соответствующее уведомление в письменной форме и документы, подтверждающие указанные изменения:".

В связи с этим абзацы третий - двадцатый считать соответственно абзацами вторым -девятнадцатым;

в подпункте 1 слово "зарегистрированную" заменить словом "зарегистрированного";

подпункт 5 изложить в следующей редакции:

"5) сведения о структурных подразделениях заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии;";

в подпункте 8 слова "с добавлением сведений о структурных подразделениях заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии" исключить;

подпункты 11, 12 изложить в следующей редакции:

"11) в случае назначения лица, занимающего должность главного бухгалтера, подается копия квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, заверенная подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии).

В случае отсутствия должности главного бухгалтера лицензиатом подается справка в произвольной форме в отношении лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета (кроме владельца заявителя и руководителя заявителя), с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества руководителя и лица, непосредственно осуществляющего ведение бухгалтерского учета заявителя (для юридического лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата), с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка в отношении такого лица, заверенные подписью руководителя и печатью лицензиата (при наличии).

Если лицо, занимающее должность главного бухгалтера, или лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата на дату принятия на работу или заключения договора о предоставлении услуг не имеет квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, такое лицо должно в трехмесячный срок с даты приема на работу или заключения соответствующего договора пройти повышение квалификации, получить такое удостоверение и подать его в тот же срок;

12) в случае изменения лица (лиц), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (или лиц, назначенных председателем и членами коллегиального исполнительного органа), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) (руководителя структурного подразделения или отдельного должностного лица) и главного бухгалтера лицензиата подается анкета относительно деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии.

Указанная анкета подается в случае назначения новых лиц, выполняющих такие обязанности;";

в подпункте 14 слова и цифру "и таблицы 6" исключить;

2) в пункте 10 абзацы первый, второй заменить тремя новыми абзацами следующего содержания:

"10. Лицензиат обязан уведомить Комиссию об изменениях в графике работы. Соответствующее сообщение осуществляется лицензиатом до внедрения изменений или не позднее следующего рабочего дня после их внедрения.

Лицензиат должен уведомить Комиссию в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения таких обстоятельств:

наступления или окончания форс-мажорных обстоятельств с предоставлением письменных объяснений относительно таких обстоятельств и копий документов, подтверждающих наступление или истечение указанных обстоятельств (в случае их наличия);".

В связи с этим абзацы третий - пятый считать соответственно абзацами четвертым -шестым;

3) в пункте 11 слово "апреля" заменить словом "мая";

4) в абзаце первом пункта 12 слово "февраля" заменить словом "апреля";

5) в пункте 16 слова и цифры "соответствующим решением Комиссии, согласованным постановлением Кабинета Министров Украины от 26 октября 2011 года №1097 "Некоторые вопросы предоставления Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку платных административных услуг" заменить словом "законодательством";

6) дополнить пункт 32 новым абзацем следующего содержания:

"В случае наступления форс-мажорных обстоятельств срок предоставления информации, предусмотренной настоящим разделом, продлевается Комиссией до даты получения документов об окончании таких обстоятельств.".

4. Текст Лицензионных условий после слов "печатью лицензиата", "печатью фондовой биржи" дополнить словами "(при наличии)".