База данных

Дата обновления БД:

19.08.2017

Добавлено/обновлено документов:

32 / 142

Всего документов в БД:

76568

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано 

Министерством юстиции Украины

5 июля 2013 года

№1126/23658

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 11 июня 2013 года №992

Об утверждении Положения о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.05.2015 г. №703, 26.11.2015 г. №1919, 10.01.2017 г. №1)

В соответствии с абзацем шестым пункта 2 статьи 28 раздела V Закона Украины "О депозитарной системе Украины", пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которое прилагается.

2. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить:

представление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", но не ранее его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

Председатель Комиссии        

Д.Тевелев

Протокол заседания Комиссии от 11 июня 2013 №29

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 июня 2013 года №992

Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

І. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), а именно порядок составления, сроки представления административных данных (далее - Данные) о депозитарной деятельности, которая ведется депозитарным учреждением.

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые имеют лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности депозитарного учреждения, деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования, деятельности по хранению активов пенсионных фондов, в том числе тех, которые имели право в соответствии с законодательством на ведение указанной профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются Данные.

3. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

владелец ипотечных ценных бумаг - лицо (кроме нотариуса, на депозит которого внесены ценные бумаги), на счете в ценных бумагах которого в депозитарном учреждении учитываются права на ипотечные ценные бумаги;

владелец пакета акций - лицо (кроме нотариуса, на депозит которого внесены ценные бумаги), на счете в ценных бумагах которого в депозитарном учреждении учитываются права на акции определенного эмитента в количестве, которое составляет 10 процентов и более уставного капитала этого эмитента;

Дата возникновения нерегулярных Данных - дата возникновения событий, определенных в пунктах 4, 5 раздела III настоящего Положения;

депозитарий - Центральный депозитарий ценных бумаг или Национальный банк Украины, который осуществляет депозитарный учет ценных бумаг в соответствии с компетенцией, определенной Законом Украиной "О депозитарной системе Украины";

нерегулярные Данные - Данные, содержащие информацию о владельцах пакетов акций и владельцах ипотечных ценных бумаг.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.05.2015 г. №703)
(см. предыдущую редакцию)

4. Данные депозитарных учреждений подаются в центральный аппарат Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, которые регулируют представление административных данных профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов Комиссии.

5. Ежедневные, нерегулярные Данные, составленные по отдельной справке на одну дату, подаются один раз в течение рабочего дня.

6. Данные подаются Комиссии в объеме, который установлен настоящим Положением, не позже сроков, определенных в пункте 1 раздела ІІІ настоящего Положения.

Данные должны содержать все определенные настоящим Положением справки. Все справки Данных должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с приложениями 1-12 к настоящему Положению.

7. Данные депозитарных учреждений составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (с изменениями) (далее - Система справочников и классификаторов).

8. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии депозитарное учреждение обязано подать Данные, определенные настоящим Положением, в бумажной форме.

Бумажная форма Данных подписывается уполномоченным лицом депозитарного учреждения и скрепляется печатью депозитарного учреждения.

В случае, если бумажная форма Данных насчитывает больше одного листа, такие Данные должны быть прошнурованы, листы пронумерованы, скреплены оттиском печати депозитарного учреждения и подписью уполномоченного лица депозитарного учреждения.

9. Данные составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML - файлами, определенными отдельным документом Комиссии нормативно-технического характера.

10. Расчет депозитарными учреждениями пруденциальных нормативов осуществляется в порядке и с периодичностью, установленными нормативно-правовым актом Комиссии, который определяет порядок и периодичность расчета пруденциальных нормативов при производстве депозитарной деятельности.

(Пункт 10 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26.11.2015 г. №1919)
(см. предыдущую редакцию)

11. В случае наличия в справке информации, необходимой для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности, депозитарное учреждение приводит ее в примечаниях к этой справке.

12. Состав и описание полей электронной формы файлов финансовой отчетности устанавливаются отдельным приказом Председателя Комиссии.

(Пункт 12 введен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26.11.2015 г. №1919)

ІІ. Состав Данных

1. Данные, которые составляются и подаются Комиссии:

ежедневные;

ежемесячные;

ежеквартальные;

нерегулярные.

2. Ежедневные Данные депозитарного учреждения состоят из справки об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением (приложение 1).

Ежедневные Данные об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением, подаются в отношении учетных операций, осуществленных в течение одного операционного дня депозитарным учреждением, в результате которых происходит приобретение/прекращение прав собственности на ценные бумаги (кроме учетных операций, связанных с отменой регистрации выпуска ценных бумаг, погашением выпуска ценных бумаг).

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.05.2015 г. №703)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку І. Общие положения ІІ. Состав Данных ІІІ. Сроки представления Данных Комиссии Приложение 1 Справка
об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением
Приложение 2 Справка
о пруденциальных нормативах депозитарного учреждения
Приложение 3 Титульный лист Приложение 4 Справка
о перечне выпусков ценных бумаг владельцами ценных бумаг, обслуживаемых депозитарным учреждением-(1)
Приложение 5 Справка
о перечне владельцев пакетов акций и владельцев ипотечных ценных бумаг-(1)
Приложение 6 Справка
об административных операциях, проведенных депозитарным учреждением
Приложение 7 Справка
о ценных бумагах пенсионных фондов, которые обслуживает депозитарное учреждение
Приложение 8 Справка
о ценных бумагах институтов совместного инвестирования, которые обслуживает депозитарное учреждение
Приложение 9 Справка об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением(1) Приложение 10 Справка о владельцах пакетов акций-1 Приложение 11 Справка о владельцах ипотечных ценных бумаг-1 Приложение 12 Справка об исправлении Данных депозитарным учреждением Приложение 13 Приложение 14 Справка
об исходных данных для расчета фиксированных накладных расходов
Приложение 15 Справка
об исходных данных для расчета норматива достаточности собственных средств и коэффициента покрытия операционного риска

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 июня 2013 года №992
"Об утверждении Положения о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку"

О документе

Номер документа:992
Дата принятия: 11/06/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1126/23658 от 05/07/2013
Начало действия документа:11/10/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 13 августа 2013 года №59, статья 2123.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее решение вступает в силу со дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", но не ранее его официального опубликования - 11 октября 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 10/01/2017  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1 от 10/01/2017
Вступила в силу с: 28/02/2017


Редакция от 26/11/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О внесении изменений в Положение о порядке... № 1919 от 26/11/2015
Вступила в силу с: 12/01/2016


Редакция от 22/05/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка О внесении изменений в Положение о... № 703 от 22/05/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016


Первоначальная редакция от 11/06/2013

Приложения к документу

Приложение 13 к Решению от 11.06.2013 г. №992