База данных

Дата обновления БД:

15.12.2017

Добавлено/обновлено документов:

53 / 165

Всего документов в БД:

79176

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано 

Министерством юстиции Украины

5 июля 2013 года

№1126/23658

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 11 июня 2013 года №992

Об утверждении Положения о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.05.2015 г. №703, 26.11.2015 г. №1919, 10.01.2017 г. №1, 10.08.2017 г. №584)

В соответствии с абзацем шестым пункта 2 статьи 28 раздела V Закона Украины "О депозитарной системе Украины", пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которое прилагается.

2. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И.Курочкина) обеспечить:

представление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", но не ранее его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

Председатель Комиссии        

Д.Тевелев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 июня 2013 года №992

Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

І. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), а именно порядок составления, сроки представления административных данных (далее - Данные) о депозитарной деятельности, которая ведется депозитарным учреждением.

2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые имеют лицензию на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке – депозитарной деятельности депозитарного учреждения, деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования, деятельности по хранению активов пенсионных фондов, в том числе тех, которые имели право в соответствии с законодательством на ведение указанной профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются Данные.

3. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

владелец ипотечных ценных бумаг - лицо (кроме нотариуса, на депозит которого внесены ценные бумаги), на счете в ценных бумагах которого в депозитарном учреждении учитываются права на ипотечные ценные бумаги;

владелец пакета акций - лицо (кроме нотариуса, на депозит которого внесены ценные бумаги), на счета в ценных бумагах которого в депозитарном учреждении учитываются права на акции определенного эмитента в количестве, составляющем 10 процентов и более уставного капитала этого эмитента, а если эмитентом является публичное акционерное общество, - 5 процентов и более уставного капитала такого эмитента;

Дата возникновения нерегулярных Данных - дата возникновения событий, определенных в пунктах 4, 5 раздела III настоящего Положения;

депозитарий - Центральный депозитарий ценных бумаг или Национальный банк Украины, который осуществляет депозитарный учет ценных бумаг в соответствии с компетенцией, определенной Законом Украиной "О депозитарной системе Украины";

нерегулярные Данные - Данные, содержащие информацию о владельцах пакетов акций и владельцах ипотечных ценных бумаг.

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.05.2015 г. №703, 10.08.2017 г. №584)
(см. предыдущую редакцию)

4. Данные депозитарных учреждений подаются в центральный аппарат Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, которые регулируют представление административных данных профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов Комиссии.

5. Ежедневные, нерегулярные Данные, составленные по отдельной справке на одну дату, подаются один раз в течение рабочего дня.

6. Данные подаются Комиссии в объеме, который установлен настоящим Положением, не позже сроков, определенных в пункте 1 раздела ІІІ настоящего Положения.

Данные должны содержать все определенные настоящим Положением справки. Все справки Данных должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с приложениями 1-12 к настоящему Положению.

7. Данные депозитарных учреждений составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (с изменениями) (далее - Система справочников и классификаторов).

8. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии депозитарное учреждение обязано подать Данные, определенные настоящим Положением, в бумажной форме.

Бумажная форма Данных подписывается уполномоченным лицом депозитарного учреждения.

В случае, если бумажная форма Данных насчитывает больше одного листа, такие Данные должны быть прошнурованы, листы пронумерованы, скреплены оттиском подписью уполномоченного лица депозитарного учреждения.

(В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10.08.2017 г. №584)
(см. предыдущую редакцию)

9. Данные составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML - файлами, определенными отдельным документом Комиссии нормативно-технического характера.

10. Расчет депозитарными учреждениями пруденциальных нормативов осуществляется в порядке и с периодичностью, установленными нормативно-правовым актом Комиссии, который определяет порядок и периодичность расчета пруденциальных нормативов при производстве депозитарной деятельности.

(Пункт 10 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26.11.2015 г. №1919)
(см. предыдущую редакцию)

11. В случае наличия в справке информации, необходимой для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности, депозитарное учреждение приводит ее в примечаниях к этой справке.

12. Состав и описание полей электронной формы файлов финансовой отчетности устанавливаются отдельным приказом Председателя Комиссии.

(Пункт 12 введен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26.11.2015 г. №1919)

ІІ. Состав Данных

1. Данные, которые составляются и подаются Комиссии:

ежедневные;

ежемесячные;

ежеквартальные;

нерегулярные.

2. Ежедневные Данные депозитарного учреждения состоят из справки об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением (приложение 1).

Ежедневные Данные об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением, подаются в отношении учетных операций, осуществленных в течение одного операционного дня депозитарным учреждением, в результате которых происходит приобретение/прекращение прав собственности на ценные бумаги (кроме учетных операций, связанных с отменой регистрации выпуска ценных бумаг, погашением выпуска ценных бумаг).

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.05.2015 г. №703)
(см. предыдущую редакцию)

3. Ежемесячные данные депозитарного учреждения (кроме банков и депозитарных учреждений, объединяющих деятельность с деятельностью по торговле ценными бумагами) состоят из:

1) справки о пруденциальных нормативах депозитарного учреждения (приложение 2);

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 июня 2013 года №992
"Об утверждении Положения о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку"

О документе

Номер документа:992
Дата принятия: 11/06/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 1126/23658 от 05/07/2013
Начало действия документа:11/10/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 13 августа 2013 года №59, статья 2123.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее решение вступает в силу со дня вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", но не ранее его официального опубликования - 11 октября 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 10/08/2017  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке отчетности депозитарными... № 584 от 10/08/2017
Вступила в силу с: 06/10/2017


Редакция от 10/01/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1 от 10/01/2017
Вступила в силу с: 28/02/2017


Редакция от 26/11/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О внесении изменений в Положение о порядке... № 1919 от 26/11/2015
Вступила в силу с: 12/01/2016


Редакция от 22/05/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка О внесении изменений в Положение о... № 703 от 22/05/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016


Первоначальная редакция от 11/06/2013

Приложения к документу

Приложение 13 к Решению от 11.06.2013 г. №992