База данных

Дата обновления БД:

27.07.2017

Добавлено/обновлено документов:

36 / 116

Всего документов в БД:

75883

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 6 июля 2012 года №5178-VI

О депозитарной системе Украины

(В редакции Законов Украины от 16.10.2012 г. №5431-VI, 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №401-VII, 04.07.2013 г. №407-VII, 12.02.2015 г. №198-VIII, 10.11.2015 г. №766-VIII, 02.06.2016 г. №1404-VIII, 23.03.2017 г. №1982-VIII)

Настоящий Закон определяет правовые принципы функционирования депозитарной системы Украины, устанавливает порядок регистрации и подтверждения прав на эмиссионные ценные бумаги и прав за ними в системе депозитарного учета ценных бумаг, а также порядок проведения расчетов по сделкам относительно эмиссионных ценных бумаг.

Раздел I Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и/или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;

2) глобальный сертификат - документ, который содержит информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;

3) денежные расчеты - перевод средств, который осуществляется в порядке, установленном законом;

4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение, которое является клиентом Центрального депозитария на основании установленных корреспондентских отношений относительно ценных бумаг;

5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учету и обслуживанию приобретению, прекращению и переходу прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, которые осуществляют клиринговую деятельность, Расчетного центра по обслуживанию договоров на финансовых рынках (далее - Расчетный центр), депонентов, а также предоставления других услуг, которые в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;

6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, которые устанавливаются в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам относительно ценных бумаг;

7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, открывающее себе счет в ценных бумагах на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных данным Законом;

8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

9) обязательство эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента осуществить определенные действия в интересах лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и/или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий;

10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и/или опосредствованное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и больше процентами уставного капитала Центрального депозитария;

11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента относительно эмиссии, выкупа, дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню, определенному Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам), которое отображает у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не изменяется, или проведение операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам;

13) права на ценные бумаги - вещественные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещественные права);

14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценным бумагам (право на участие в общих собраниях акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и/или решением эмитента);

15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;

16) реестр владельцев именных ценных бумаг - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных данным Законом, Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, надлежащих указанным владельцам на праве собственности, нарицательной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;

17) расчеты по сделкам относительно ценных бумаг - урегулирование взаимных обязательств по сделкам относительно ценных бумаг путем перевода средств и/или перевода ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;

18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам относительно ценных бумаг, во время которого перевод ценных бумаг и/или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам происходит сразу после соответствующего перевода средств;

19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается выведением (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, который осуществляется в порядке, установленном законом;

21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, который предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;

22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, депозитарии корреспонденты, фондовые биржи, клиринговые учреждения, Расчетный центр, эмитенты, торговцы ценными бумагами, компании по управлению активами, депоненты".

Термины "контроль" и "связанные лица" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "клиринг", "неттинг" и "центральный контрагент" употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины

1. Законодательство о депозитарной системе Украины состоит из Гражданского кодекса Украины, данного Закона, Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", других законов Украины и нормативно-правовых актов Комиссии и Национального банка Украины.

2. В случае, если международным договором Украины, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в данном Законе, применяются нормы международного договора.

Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания

1. В Украине могут осуществляться такие виды депозитарной деятельности:

1) депозитарная деятельность Центрального депозитария;

2) депозитарная деятельность Национального банка Украины;

3) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

4) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

5) деятельность по хранению активов пенсионных фондов.

2. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранения активов пенсионных фондов.

Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, не может осуществляться Центральным депозитарием.

Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, может осуществляться Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по торговле ценными бумагами и/или банковской деятельностью.

Депозитарная деятельностью Центрального депозитария может совмещаться с клиринговой деятельностью в случаях, установленных Комиссией.

Депозитарная деятельность Национального банка Украины может совмещаться с клиринговой деятельностью.

Совмещение депозитарной деятельности (за исключением депозитарной деятельности Национального банка Украины) с другими видами деятельности, кроме установленных данным Законом, запрещается.

Совмещение видов депозитарной деятельности возможно при условии их осуществления отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном Комиссией.

Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг

1. Система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность информации, записей об эмиссионных ценных бумагах (вид с указанием типа, нарицательная стоимость и количество, ограничение обращения и тому подобное) на счетах в ценных бумагах владельцев таких счетов, об эмитентах, владельцах ценных бумаг, которые имеют права по ценным бумагам и права на ценные бумаги, ограничений прав на ценные бумаги, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, которая содержит данные, дающие возможность идентифицировать эмиссионные ценные бумаги и указанных лиц, реестр кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг), а также другая предусмотренная законодательством информация (далее - система депозитарного учета).

Требования к перечню документов, которые подаются эмитентом Центральному депозитарию, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальному банку Украины, а также порядок оформления и ведения учета глобальных сертификатов, временных глобальных сертификатов, и их реквизиты устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины.

2. Приобретение и прекращение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам осуществляются путем фиксирования соответствующего факта в системе депозитарного учета. В системе депозитарного учета регистрируются ограничения прав на ценные бумаги. В системе депозитарного учета могут регистрироваться ограничения прав по ценным бумагам в случаях и в порядке, установленных Комиссией.

Требования к информации, которое вносится в систему депозитарного учета, устанавливаются Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.

Статья 5. Счета в ценных бумагах

1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самому депозитарному учреждению (на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.

Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, в соответствии с которым депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счете в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, которые учитываются на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.

Депозитарное учреждение на собственном счете в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав.

Депоненту, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса соответствующему кредитору, принадлежат в совокупности все права на ценные бумаги и права по ценным бумагам, которые учитываются на счете в ценных бумагах депонента.

Количество прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам на счете в ценных бумагах депонента должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, могут передать собственные полномочия относительно открытия счета в ценных бумагах другому лицу, уполномоченному действовать от его (их) имени на основании определенной законодательством сделки.

Депозитарное учреждение в процессе открытия счета в ценных бумагах депонента присваивает владельцу ценных бумаг код владельца ценной бумаги в порядке, установленном Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.

2. Счет в ценных бумагах депозитарного учреждения, на котором хранятся и учитываются ценные бумаги, открывается депозитарному учреждению Центральным депозитарием или в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины на основании депозитарного договора.

На счете в ценных бумагах депозитарного учреждения на основании депозитарного договора в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги, права на которых и права по которым принадлежат депонентам такого депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса соответствующему кредитору.

Количество ценных бумаг на счете в ценных бумагах депозитарного учреждения должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Депозитарный договор заключается между депозитарным учреждением и Центральным депозитарием или между депозитарным учреждением и Национальным банком Украины, в соответствии с которым Центральный депозитарий и/или Национальный банк Украины ведет на счете в ценных бумагах депозитарного учреждения хранения и учет ценных бумаг, в соответствии с установленной данным Законом компетенции, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такого депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, и самому депозитарному учреждению или Национальному банку Украины по ценными бумагам, которые принадлежат такому депозитарному учреждению.

3. Счет в ценных бумагах эмитента открывается эмитенту Центральным депозитарием или, в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг.

На счете в ценных бумагах эмитента на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги собственных выпусков эмитента и ограничения прав на ценные бумаги.

Количество ценных бумаг на счете в ценных бумагах эмитента должно быть целым числом и не может быть отрицательным.

Договор об обслуживании выпусков ценных бумаг заключается между эмитентом и Центральным депозитарием или между эмитентом и Национальным банком Украины, в соответствии с которым Центральный депозитарий или Национальный банк Украины осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитента в соответствии с установленной данным Законом компетенцией.

4. Счет в ценных бумагах депозитарию-корреспонденту открывается Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на основании договора о корреспондентских отношениях.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Раздел I Общие положения Статья 1. Определение терминов Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг Статья 5. Счета в ценных бумагах Статья 6. Депозитарный учет ценных бумаг Статья 7. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно наложения ареста на ценные бумаги или другого ограничения прав на ценные бумаги конкретного владельца, которое налагается по решению суда или уполномоченного государственного органа Статья 8. Подтверждение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам Раздел II Участники депозитарной системы Украины Статья 9. Центральный депозитарий Статья 10. Гарантии невмешательства в деятельность Центрального депозитария Статья 11. Государственная регистрация устава (изменений к уставу) Центрального депозитария Статья 12. Органы Центрального депозитария Статья 13. Национальный банк Украины как участник депозитарной системы Украины Статья 14. Депозитарные учреждения Статья 15. Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках Раздел III Деятельность в депозитарной системе Украины Статья 16. Депозитарная деятельность Центрального депозитария Статья 17. Депозитарная деятельность Национального банка Украины Статья 18. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения Статья 19. Деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования и деятельность по хранению активов пенсионных фондов Статья 20. Проведение расчетов по сделкам относительно ценных бумаг Статья 21. Взаимодействие участников депозитарной системы Украины относительно эмиссии ценных бумаг Статья 22. Составление реестра владельцев именных ценных бумаг Статья 23. Внесение ценных бумаг на депозит нотариуса Раздел IV Раскрытие и защита информации, которая содержится в системе депозитарного учета Статья 24. Информация, которая содержится в системе депозитарного учета Статья 25. Доступ к информации, которая содержится в системе депозитарного учета Статья 26. Неразглашение информации, которая содержится в системе депозитарного учета, профессиональными участниками депозитарной системы Украины Статья 27. Электронный документооборот и хранение электронных документов в депозитарной системе Украины Раздел V Государственное регулирование, надзор и контроль в депозитарной системе Украины Статья 28. Государственное регулирование в депозитарной системе Украины Статья 29. Лицензирование профессиональных участников депозитарной системы Украины Статья 30. Осуществление контроля Центральным депозитарием Статья 31. Ответственность за нарушение требований настоящего Закона Раздел VI Заключительные и переходные положения

Закон Украины от 6 июля 2012 года №5178-VI
"О депозитарной системе Украины"

О документе

Номер документа:5178-VI
Дата принятия: 06/07/2012
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:11/10/2013
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

Голос Украины от 11 октября 2012 года №191;

Официальный вестник Украины от 15 октября 2012 года №76, статья 3066;

Правительственный курьер от 17 октября 2012 года №189

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 1 раздела VI настоящий документ вступает в силу через двенадцать месяцев со дня его опубликования - с 11 октября 2013 года, за исключением:

раздела II настоящего Закона, абзацев второго - девятого подпункта 9, абзацев сорок шестого - сто тринадцатого подпункта 16 пункта 4 в части образования Центрального депозитария, Расчетного центра и депозитарных учреждений и пунктов 5-10 этого раздела, которые вступают в силу со дня опубликования настоящего Закона - с 11 октября 2012 года,

а также кроме абзацев девятого - девятнадцатого подпункта 2, абзацев пятого и шестого подпункта 10 и подпункта 13 пункта 4 этого раздела, которые вступают в силу с 1 января 2013 года

Редакции документа

Текущая редакция принята: 23/03/2017  документом  Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно использования печатей юридическими лицами... № 1982-VIII от 23/03/2017
Вступила в силу с: 19/07/2017


Редакция от 02/06/2016, принята документом Закон Украины Об исполнительном производстве № 1404-VIII от 02/06/2016
Вступила в силу с: 05/10/2016


Редакция от 10/11/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно деятельности Национальной полиции № 766-VIII от 10/11/2015
Вступила в силу с: 09/12/2015


Редакция от 12/02/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно обеспечения деятельности Национального... № 198-VIII от 12/02/2015
Вступила в силу с: 04/03/2015


Редакция от 04/07/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно статуса и условий функционирования Расчетного центра по обслуживанию... № 401-VII от 04/07/2013
Вступила в силу с: 03/08/2013


Редакция от 04/07/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Налоговый кодекс Украины и некоторые другие законы Украины относительно финансовых векселей № 407-VII от 04/07/2013
Вступила в силу с: 03/08/2013


Редакция от 06/12/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно дальнейшего усовершенствования администрирования... № 5518-VI от 06/12/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013


Редакция от 16/10/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в пункт 9 раздела VI Заключительные и переходные положения Закона Украины О депозитарной системе Украины... № 5431-VI от 16/10/2012
Вступила в силу с: 11/11/2012


Первоначальная редакция от 06/07/2012