База данных

Дата обновления БД:

23.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

22 / 212

Всего документов в БД:

78676

Действует

Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

1 июня 2013 года

№860/23392

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 мая 2013 года №820

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

В соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главой III Кодекса законов о труде Украины, статьями 3, 4, частью первой и пунктами 9, 17, 27, 28 части второй статьи 7, пунктами 2 - 4, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 19 - 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "Об ипотечных облигациях", "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О банках и банковской деятельности", "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине", "О депозитарной системе Украины", с учетом статей 13, 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", другими нормативно-правовыми актами, которые определяют квалификационные, организационные, технологические и другие требования для проведения деятельности по управлению ипотечным покрытием, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - НКЦБФР) от 7 февраля 2012 года №235, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2012 года за №328/20641, которые прилагаются.

2. Профессиональные участники фондового рынка, которые получили бессрочные лицензии на проведение определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, в течение двух лет после вступления в действие Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" обязаны подать НКЦБФР информацию, предусмотренную пунктами 2 - 13 части второй статьи 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

3. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (И. Устенко) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Отделу внешних и внутренних коммуникаций управления информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (Ю. Жулий) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена НКЦБФР О. Тарасенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №820

Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием

1. В разделе I:

1.1. Пункты 1, 3 исключить.

В связи с этим пункты 2, 4 считать соответственно пунктами 1, 2.

1.2. Пункт 2 после слова "выполняться" дополнить словами "должностными лицами лицензиата и".

2. В разделе ІІ:

2.1. В пункте 4:

абзацы второй, третий изложить в такой редакции:

"Руководитель лицензиата (кроме банка), который проводит деятельность по управлению ипотечным покрытием, должен иметь стаж работы на руководящих должностях в финансовом учреждении не менее трех лет.

Руководитель лицензиата, его обособленных или специализированных структурных подразделений при осуществлении деятельности по управлению ипотечным покрытием не может одновременно работать в других профессиональных участниках фондового рынка.";

в абзаце пятом слова и цифры "Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24.04.2007 №815, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 16.05.2007 за №510/13777 (с изменениями)" заменить словами и цифрами "Профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 апреля 2013 года №769, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 21 мая 2013 года за №793/23325 (дальшеКомиссия)";

дополнить пункт абзацами такого содержания:

"Лицензиат в случае увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которого возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, или окончания/расторжения договора с юридическим лицом, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, должен в течение трех месяцев восстановить лицо, на которое будут возложены указанные обязанности.

Деловая репутация лицензиата, а также руководителя (членов) исполнительного органа, руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка) должна отвечать требованиям, установленным нормативно-правовым актом Комиссии, который регулирует порядок и условия выдачи лицензии на проведение отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии (дальше - Порядок и условия выдачи лицензии).".

2.2. Пункт 5 изложить в такой редакции:

"5. Сертифицированные специалисты торговца ценными бумагами (его обособленных и/или специализированных структурных подразделений), которые в соответствии с должностными обязанностями непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке, не могут одновременно работать в других подразделениях лицензиата, которые осуществляют другие виды профессиональной деятельности, чем торговля ценными бумагами, и в других профессиональных участниках фондового рынка.".

2.3. В пункте 6:

абзац второй изложить в такой редакции:

"В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить лицо, которое исполняет его обязанности. Такое лицо должно отвечать требованиям, установленным данными Лицензионными условиями к руководителю.";

абзац третий после слов "из числа сертифицированных специалистов лицензиата (кроме банка)" дополнить словами "по любому виду деятельности, которую проводит лицензиат".

2.4. В пункте 7:

после слов "Лицензиат обязан иметь" дополнить пункт словами "техническое обеспечение (не менее трех компьютеров с устройством для бесперебойного электропитания,";

дополнить пункт абзацем такого содержания:

"Лицензиат обязан обнародовать до 30 апреля года, который наступает за отчетным периодом, годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением на собственном веб-сайте или веб-странице с опубликованием в периодическом или непериодическом издании.".

2.5. Абзац четвертый пункта 8 изложить в такой редакции:

"разработать порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) (кроме банка).".

2.6. В пункте 10 слово "специализированный" во всех падежах исключить.

2.7. Пункт 11 изложить в такой редакции:

"11. Управитель, эмитент и аудитор (аудиторская фирма) не могут быть связанными лицами. Управитель не может быть связанным лицом с обслуживающим учреждением.".

2.8. В пункте 13:

абзац первый изложить в такой редакции:

"13. Лицензиат (кроме банка) при проведении деятельности по управлению ипотечным покрытием должен иметь собственный капитал по данным финансовой отчетности, которая подается согласно пункту 11 раздела III данных Лицензионных условий, в размере не меньшем, чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством для деятельности по управлению ипотечным покрытием (кроме обществ, для которых второй финансовый год с даты их создания еще не закончился).";

абзац третий исключить.

2.9. Абзац второй пункта 14 после слов "рынков финансовых услуг" дополнить словами "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине".

2.10. Дополнить раздел пунктами 15, 16 такого содержания:

"15. Доля управителя вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария должна составлять не больше 5 процентов.

16. По решению наблюдательного совета (при наличии) или высшего органа управления лицензиата (кроме банка) создается структурное подразделение или назначается отдельное должностное лицо, которое проводит внутренний аудит (контроль).

Структурное подразделение (отдельное должностное лицо), которое проводит внутренний аудит (контроль), подчиняется наблюдательному совету (при наличии) или высшему органу управления и организационно не зависит от других подразделений лицензиата.

Структурное подразделение (отдельное должностное лицо), которое проводит внутренний аудит (контроль), должно организовать свою деятельность в соответствии с требованиями Положения об особенностях организации и проведения внутреннего аудита (контроля) в профессиональных участниках фондового рынка, утвержденного решением Комиссии от 19 июля 2012 года №996, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 20 сентября 2012 года за №1628/21940.".

3. В разделе ІІІ:

3.1. Пункты 1 - 3 изложить в такой редакции:

"1. В случае принятия решения о создании обособленного подразделения лицензиата за пределами Украины, которому будут предоставлены полномочия проводить профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг - деятельность по управлению ипотечным покрытием согласно полученной лицензии, лицензиат должен подать заявление и документы в соответствии с Порядком предоставления согласования на создание профессиональным участником фондового рынка обособленного подразделения за пределами Украины, утвержденным решением Комиссии от 6 ноября 2012 года №1583, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 ноября 2012 года за №1999/22311, в установленном Комиссией порядке на получение согласования Комиссии на создание такого обособленного подразделения.

2. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования он в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации новых учредительных документов должен подать Комиссии заявление об аннулировании лицензии (копии лицензии) на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования вместе с оригиналом лицензии и заявление о выдаче лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) (дальше - заявление о выдаче лицензии) и документы, которые прилагаются к нему, для получения новой лицензии в соответствии с Порядком и условиями выдачи лицензии.

3. В случае прекращения лицензиата путем реорганизации в результате преобразования лицензиата в акционерное общество он подает указанные документы в течение двадцати рабочих дней с даты регистрации соответствующего выпуска акций.".

3.2. В пункте 4 слова и цифра "главы 5 Порядка и условий выдачи лицензии на проведение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием." заменить словами и цифрами "раздела VІ Порядка и условий выдачи лицензии".

3.3. В пункте 5 слова и цифру "главы 6 Порядка и условий выдачи лицензии на проведение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием." заменить словами и цифрой "раздела V Порядка и условий выдачи лицензии".

3.4. В пункте 6 слова и цифру "главы 7 Порядка и условий выдачи лицензии на проведение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием" заменить словами и цифрами "раздела VII Порядка и условий выдачи лицензии".

3.5. В пункте 7:

в абзаце втором слова "деятельность по управлению ипотечным покрытием" заменить словами "профессиональную деятельность на фондовом рынке по ее отдельным видам"; слова и цифру "установленной формы согласно приложению 7 к Порядку и условиям проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием" заменить словами ", которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии";

абзац пятый исключить.

3.6. В пункте 9:

в абзаце третьем слова "учредительному документу" заменить словами "уставу (новая редакция)";

абзац четвертый изложить в такой редакции:

"в случае, если лицензиат создан и действует на основании модельного устава, подается нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа управления о внесении соответствующих изменений в это решение;";

абзацы шестой - восьмой изложить в такой редакции:

"в случае изменения руководителя (членов) исполнительного органа, руководителя службы внутреннего аудита (контроля) и главного бухгалтера лицензиата (кроме банка) подается анкета относительно деловой репутации органов управления юридического лица, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

справку о руководящих должностных лицах и специалистах заявителя (лицензиата), которые непосредственно осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) и сертифицированы в установленном порядке, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, с изменениями;

удостоверенную подписью руководителя и печатью заявителя копию утвержденной организационной структуры лицензиата с изменениями с добавлением сведений относительно структурных подразделений заявителя (лицензиата), работники которых непосредственно осуществляют отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии, и изменения штатного расписания лицензиата;";

абзац одиннадцатый изложить в такой редакции:

"справку о специализированных структурных подразделениях заявителя (лицензиата), которые осуществляют профессиональную деятельность на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) по ее отдельным видам и имеют другое местонахождение, чем заявитель (лицензиат), с изменениями, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;";

абзац двенадцатый исключить;

дополнить пункт абзацами такого содержания:

"информацию в произвольной форме относительно увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата (кроме банка), с указанием фамилии, имени, отчества (для физического лица) и наименования, идентификационного кода (для юридического лица) и даты такого увольнения (окончания/расторжения соответствующего договора), удостоверенную подписью руководителя и печатью лицензиата;

в случае назначения лица, которое занимает должность главного бухгалтера (кроме банка), подается копия квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, удостоверенная подписью руководителя и печатью лицензиата.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера лицензиатом (кроме банка) подается справка в произвольные форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета (кроме владельца заявителя и руководителя заявителя), с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода (для юридического лица) и фамилии, имени, отчества руководителя и лица, которое непосредственно осуществляет ведение бухгалтерского учета заявителя (для юридического лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата), удостоверенная подписью руководителя и печатью лицензиата;

справку об изменениях в персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии заявителя (лицензиата), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

справку относительно структуры собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии, в части раздела I "Структура собственности заявителя (лицензиата)" (кроме пункта 3 и таблицы 6);

справку о наличии (отсутствии) у заявителя (лицензиата) среди участников (акционеров) физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или опосредствовано пакетом акций (долей) в размере 10 и больше процентов уставного капитала заявителя (лицензиата) с соответствующими изменениями, которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;

копии соответствующего документа банка, которые подтверждают уплату увеличения уставного капитала исключительно за счет денежных средств (кроме случая увеличения уставного капитала за счет прибыли, реинвестиции дивидендов)".

3.7. В пункте 10:

слово "десяти" заменить словом "пятнадцати";

дополнить пункт 10 подпунктом 10.5 такого содержания:

"10.5. Изменения в графике работы".

3.8. Пункт 11 изложить в такой редакции:

"11. Лицензиат обязан ежегодно до 1 февраля подавать Комиссии состоянием на 1 января текущего года такие документы, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии:

справку об ассоциированных лицах физического лица - владельца с существенным участием у заявителя (лицензиата);

справку о юридических лицах, у которых физическое лицо - владелец с существенным участием у заявителя (лицензиата) является руководителем и/или контролером;

справку относительно структуры собственности заявителя (лицензиата) и владельцев с существенным участием в нем с приложением схематического изображения такой структуры.

4. В абзаце третьем пункта 12 слова "в письменной форме" заменить словами ", имеющие форму приложений к Порядку и условиям выдачи лицензии" и слова "в формате, определенном Комиссией" заменить словами "с помощью автоматизированной системы, размещенной на официальном веб-сайте Комиссии".

5. Раздел IV исключить.

В связи с этим главу 5 считать разделом IV.

6. В пункте 2 раздела IV слово "законодательством" заменить словом "законами".

7. Приложения 1, 2 к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием исключить.

Заместитель директора департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж

И.Устенко

 

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №820
"Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием"

О документе

Номер документа:820
Дата принятия: 14/05/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 860/23392 от 01/06/2013
Начало действия документа:05/07/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 05.07.2013 г. №48, стр. 234, статья 1738, код акта 67633/2013