База данных

Дата обновления БД:

22.09.2018

Добавлено/обновлено документов:

27 / 153

Всего документов в БД:

85980

Утратил силу

Документ утратил силу в соответствии с пунктом 2 раздела X Закона Украины от 14 октября 2014 года №1702-VII

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 28 ноября 2002 года №249-IV

О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

(В редакции Законов Украины от 24.12.2002 г. №345-IV, 06.02.2003 г. №485-IV, 18.05.2004 г. №1726-IV, 01.12.2005 г. №3163-IV, 18.05.2010 г. №2258-VI, от 07.04.2011 г. №3205-VI, 07.07.2011 г. №3610-VI, 15.11.2011 г. №4025-VI, 13.04.2012 г. №4652-VI, 16.10.2012 г. №5463-VI, 20.11.2012 г. №5492-VI, 16.05.2013 г. №245-VII, 04.07.2013 г. №406-VII, 14.10.2014 г. №1701-VII)

(По всему тексту Закона слово "паспорта" заменены словами "паспорта гражданина Украины", а слова "серию и номер" - словом "номер" в соответствии с Законом Украины от 20.11.2012 г. №5492-VI)

(см. предыдущую редакцию)

Настоящий Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем определения правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма и обеспечения формирования общегосударственной многоисточниковой аналитической информации, что дает возможность правоохранительным органам Украины и иностранных государств выявлять, проверять и расследовать преступления, связанные с отмыванием средств и другими незаконными финансовыми операциями.

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе нижеследующие термины употребляются в таком значении:

1) доходы, полученные преступным путем, - любая экономическая выгода, полученная вследствие совершения общественно опасного деяния, предшествующего легализации (отмыванию) доходов, которая может состоять из материальной собственности или собственности, выраженной в правах, а также включать движимое или недвижимое имущество и документы, подтверждающие право на такую собственность или долю в ней;

2) общественно опасное деяние, предшествующее легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, - деяние, за которое Уголовным кодексом Украины предусмотрено основное наказание в виде лишения свободы или штрафа более трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан (за исключением деяний, предусмотренных статьями 212 и 212-1 Уголовного кодекса Украины, или деяние, совершенное за пределами Украины, если оно признается общественно опасным противоправным деянием, предшествовало легализации (отмыванию) доходов, по уголовному закону государства, где оно было совершено, и является преступлением по Уголовному кодексу Украины, в результате совершения которого незаконно полученные доходы;

(Пункт 2 части первой статьи 1 изложен в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 15.11.2011 г. №4025-VI)

(см. предыдущую редакцию)

3) финансирование терроризма - предоставление или сбор активов любого рода с осознанием того, что они будут использованы полностью или частично для организации, подготовки и совершения отдельным террористом или террористической организацией определенного Уголовным кодексом Украины террористического акта, втягивания в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создания террористической группы или террористической организации, содействия совершению террористического акта, любой другой террористической деятельности, а также попытки осуществления таких действий;

4) финансовая операция - любые действия относительно активов, осуществленные при помощи субъекта первичного финансового мониторинга;

5) финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, что включает проведение государственного финансового мониторинга и первичного финансового мониторинга;

6) объект финансового мониторинга - действия с активами, связанные с соответствующими участниками финансовых операций, которые их проводят, при условии наличия рисков использования этих активов с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также любая информация о таких действиях или событиях, активах и их участниках;

7) государственный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами государственного финансового мониторинга, направленных на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма:

государственный финансовый мониторинг специально уполномоченного органа - совокупность мероприятий по сбору, обработке и анализу указанным органом информации о финансовых операциях, которая направляется субъектами первичного и государственного финансового мониторинга и другими государственными органами, соответствующими органами иностранных государств, а также мероприятий с проверки такой информации в соответствии с законодательством Украины;

государственный финансовый мониторинг других субъектов государственного финансового мониторинга - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами, определенными абзацем вторым части третьей статьи 5 настоящего Закона, направленных на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

8) первичный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, направленных на выполнение требований настоящего Закона, включающих проведение обязательного и внутреннего финансового мониторинга;

9) обязательный финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, по выявлению финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу в соответствии со статьей 15 этого Закона, идентификации участников таких операций и изучению их деятельности, ведению учета этих операций и сведений об их участниках, обязательной отчетности о них Специально уполномоченному органу, а также предоставлению дополнительной информации о финансовых операциях и их участниках, которые стали объектом финансового мониторинга со стороны Специально уполномоченного органа;

10) внутренний финансовый мониторинг - совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, по выявлению финансовых операций, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу в соответствии со статьей 16 этого Закона, с применением подхода, который базируется на проведении оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; ведение учета таких операций и сведений об их участниках; предоставление информации Специально уполномоченному органу об операциях, имеющих высокую степень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также дополнительной информации о финансовых операциях и их участниках, которые стали объектом финансового мониторинга со стороны Специально уполномоченного органа;

11) надлежащим образом оформленное сообщение о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, - оформленное и поданное в Специально уполномоченный орган в соответствии с требованиями статьи 12 этого Закона сообщения о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу;

12) непредоставление субъектом первичного финансового мониторинга информации о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, Специально уполномоченному органу - это:

непредоставление информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу (отсутствие на учете у Специально уполномоченного органа должным образом оформленного и поданного указанным субъектом первичного финансового мониторинга сообщения (информации) о таких финансовых операциях);

повторное предоставление ненадлежащим образом оформленного сообщения (информации) о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, которая не взята на учет Специально уполномоченным органом (под повторным предоставлением ненадлежащим образом оформленного сообщения (информации) о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, следует понимать последовательное предоставление субъектом первичного финансового мониторинга трех ненадлежащим образом оформленных сообщений об одной и той же финансовой операции, которая подлежит финансовому мониторингу);

13) преднамеренное предоставление субъектом первичного финансового мониторинга заведомо недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, Специально уполномоченному органу - преднамеренное предоставление заведомо недостоверной информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, которая не соответствует действительности;

14) риски - опасность (угроза, уязвимые места) для субъектов первичного финансового мониторинга быть использованными клиентами при предоставлении ими услуг в соответствии с характером их деятельности с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

15) управление рисками - мероприятия, которые осуществляются субъектами первичного финансового мониторинга, по определению, оценке, мониторингу, контролю рисков, направленные на их уменьшение до приемлемого уровня;

16) Специально уполномоченный орган - центральный орган исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

17) активы - средства, имущество, имущественные и неимущественные права;

18) участники финансовой операции - клиент, контрагент, а также лица, действующие от их имени или в их интересах;

19) клиент - любое лицо, которое обращается за предоставлением услуг или пользуется услугами субъекта первичного финансового мониторинга;

20) исключен;

21) исключен;

22) конечный выгодополучатель юридического лица - физическое лицо, независимо от формального владения имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или хозяйственную деятельность юридического лица непосредственно или через других лиц, осуществляется, в частности, путем реализации права владения или пользования всеми активами или их значительной долей, права решающего влияния на формирование состава, результаты голосования, а также совершение сделок, которые предоставляют возможность определять условия хозяйственной деятельности, давать обязательные к выполнению указания или выполнять функции органа управления, или которое имеет возможность оказывать влияние путем прямого или опосредованного (через другое физическое или юридическое лицо) владения одним лицом самостоятельно или совместно со связанными физическими и/или юридическими лицами долей в юридическом лице в размере 25 или более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице.

При этом физическим лицом - конечным выгодоприобретателем юридического лица не может быть лицо, являющееся агентом, номинальным держателем (номинальным владельцем) или являющееся только посредником относительно такого права;

23) существенное участие - прямое или опосредствованное владение долей в размере 10 и больше процентов уставного капитала (фонда), 10 и больше процентов акций или прав голоса в юридическом лице, прямое или опосредствованное влияние на него;

24) выгодополучатель - лицо, в пользу или в интересах которого проводится финансовая операция;

25) деловые отношения - отношения между клиентом и субъектом первичного финансового мониторинга, возникшие на основании договора о предоставлении финансовых или других услуг;

26) филиал иностранного банка - обособленное структурное подразделение иностранного банка, которое не имеет статуса юридического лица и осуществляет банковскую деятельность на территории Украины;

27) обобщенные материалы - сведения о финансовых операциях, которые были объектом финансового мониторинга и по результатам анализа которых Специально уполномоченным органом выявлены подозрения относительно отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или общественно опасного деяния, предшествующего легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Обобщенные материалы являются сообщением о преступлении и содержат основания для принятия правоохранительными органами решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины а также для проведения правоохранительными и разведывательными органами Украины оперативно-розыскной деятельности. Форма и структура обобщенных материалов устанавливаются центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование государственной политики в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма ганом по согласованию с правоохранительными органами;

(В пункт 27 части первой статьи 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 13.04.2012 г. №4652-VI)

(см. предыдущую редакцию)

28) дополнительные обобщенные материалы - сведения, собранные на основании анализа дополнительно полученной информации, в дополнение к ранее поданным обобщенным материалам;

29) публичные деятели - национальные публичные деятели, иностранные публичные деятели, деятели, выполняющие значительные функции в международной организации, а также их связанные лица.

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

Раздел I. Общие положения Статья 1. Определение терминов Статья 2. Сфера применения Закона Статья 3. Законодательство в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма Статья 4. Действия, которые относятся к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Раздел II. Система финансового мониторинга Статья 5. Система и субъекты финансового мониторинга Статья 6. Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга Статья 7. Правовой статус работника субъекта первичного финансового мониторинга, ответственного за проведение финансового мониторинга Статья 8. Мероприятия, которые проводятся специально определенными субъектами первичного финансового мониторинга Статья 9. Идентификация клиентов, проводящих финансовые операции, и изучение их финансовой деятельности Статья 10. Отказ субъекта первичного финансового мониторинга от проведения финансовой операции Статья 11. Управление рисками Статья 12. Предоставление информации о финансовой операции Статья 13. Взятие на учет информации о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу Статья 14. Полномочия субъектов государственного финансового мониторинга Раздел III. Финансовые операции, подлежащие обязательному и внутреннему финансовому мониторингу Статья 15. Финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу Статья 16. Финансовые операции, подлежащие внутреннему финансовому мониторингу Статья 17. Остановка финансовых операций, относительно которых есть мотивированное подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или относительно которых применены международные санкции Раздел IV. Задачи, функции и права специально уполномоченного органа Статья 18. Задачи и функции Специально уполномоченного органа Статья 19. Политическая независимость Специально уполномоченного органа Статья 20. Права Специально уполномоченного органа Раздел V. Международное сотрудничество в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма Статья 21. Общие основы международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма Статья 22. Полномочия государственных органов относительно обеспечения международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма Раздел VI. Ответственность за нарушение требований закона и восстановление прав и законных интересов Статья 23. Ответственность за нарушение требований настоящего Закона Статья 24. Восстановление прав и законных интересов Раздел VII. Контроль и надзор за выполнением законов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма Статья 25. Контроль за выполнением законов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма Раздел VIII. Заключительные положения

Закон Украины от 28 ноября 2002 года №249-IV
"О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма"

О документе

Номер документа:249-IV
Дата принятия: 28/11/2002
Состояние документа:Утратил силу
Начало действия документа:11/06/2003
Органы эмитенты: Парламент
Утратил силу с:06/02/2015

Документ утратил силу в соответствии с пунктом 2 раздела X Закона Украины от 14 октября 2014 года №1702-VII

Опубликование документа

Ведомости Верховной Рады Украины от 2 января 2003 года, №1, ст. 2;

Голос Украины от 10 декабря 2002 года, №233;

Официальный Вестник Украины от 27 декабря 2002 года, №50, ст. 2248;

Украинская Инвестиционная Газета от 20 мая 2003 года, №20;

Урядовый курьер от 11 декабря 2002 года, №231

Редакции документа

Текущая редакция принята: 14/10/2014  документом  Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно определения конечных выгодополучателей юридических лиц... № 1701-VII от 14/10/2014
Вступила в силу с: 25/11/2014


Редакция от 04/07/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с проведением административной реформы № 406-VII от 04/07/2013
Вступила в силу с: 11/08/2013


Редакция от 16/05/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно приведения законодательства в соответствие... № 245-VII от 16/05/2013
Вступила в силу с: 09/06/2013


Редакция от 20/11/2012, принята документом Закон Украины О Едином государственном демографическом реестре и документах, которые подтверждают гражданство Украины, удостоверяют лицо... № 5492-VI от 20/11/2012
Вступила в силу с: 06/12/2012


Редакция от 16/10/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно деятельности Министерства финансов Украины... № 5463-VI от 16/10/2012
Вступила в силу с: 02/12/2012


Редакция от 13/04/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Уголовного процессуального кодекса Украины № 4652-VI от 13/04/2012
Вступила в силу с: 19/11/2012


Редакция от 15/11/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно гуманизации ответственности за правонарушения в сфере... № 4025-VI от 15/11/2011
Вступила в силу с: 17/01/2012


Редакция от 07/07/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно национальных комиссий осуществляющих государственное... № 3610-VI от 07/07/2011
Вступила в силу с: 07/08/2011


Редакция от 07/04/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно отмены свидетельства о государственной... № 3205-VI от 07/04/2011
Вступила в силу с: 07/05/2011


Редакция от 18/05/2010