База данных

Дата обновления БД:

24.10.2018

Добавлено/обновлено документов:

46 / 285

Всего документов в БД:

86759

Утратил силу

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Документ утратил силу с 22 января 2016 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины, службы внешней разведки Украины, Министерства обороны Украины, Министерства внутренних дел Украины от 1 декабря 2015 года №1112/426/678/1533

Зарегистрирован

Министерством юстиции Украины

6 июня 2012 года

№915/21227

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ, СЛУЖБЫ ВНЕШНЕЙ РАЗВЕДКИ УКРАИНЫ, МИНИСТЕРСТВА ОБОРОНЫ УКРАИНЫ, АДМИНИСТРАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОГРАНИЧНОЙ СЛУЖБЫ УКРАИНЫ

от 16 мая 2012 года №549/123/332/340

Об утверждении Порядка представления обобщенных материалов разведывательным органам Украины

В соответствии с Законами Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О разведывательных органах Украины", "Об оперативно-розыскной деятельности" и "О борьбе с терроризмом" и с целью определения порядка представления Государственной службой финансового мониторинга Украины обобщенных материалов разведывательным органам Украины ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить Порядок представления обобщенных материалов разведывательным органам Украины, который прилагается.

2. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) и Департаменту финансовых расследований Государственной службы финансового мониторинга Украины (Хилюк В.П.) представить настоящий приказ в установленном порядке на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Руководителям соответствующих структурных и территориальных подразделений Службы внешней разведки Украины, Главного управления разведки Министерства обороны Украины, Управления разведки Администрации Государственной пограничной службы Украины и Государственной службы финансового мониторинга Украины довести настоящий приказ до сведения сотрудников и установить контроль за его выполнением в соответствии с требованиями законодательства Украины.

4. Руководителям Службы внешней разведки Украины, Главного управления разведки Министерства обороны Украины, Управления разведки Администрации Государственной пограничной службы Украины назначить уполномоченных сотрудников для организации на постоянной основе взаимодействия с Государственной службой финансового мониторинга Украины в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

5. Настоящий приказ вступает в силу через 10 дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины, но не раньше дня его официального опубликования.

Министр финансов Украины

Ю. Колобов

Глава Службы внешней разведки Украины

Г. Ильяшов

Министр обороны Украины

Д. Саламатин

Глава Государственной пограничной службы Украины

М. Литвин

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины, Службы внешней разведки Украины, Министерства обороны Украины, Администрации Государственной пограничной службы Украины от 16 мая 2012 года №549/123/332/340

Порядок представления обобщенных материалов разведывательным органам Украины

І. Общие положения

1. Настоящий Порядок определяет форму, структуру, содержание обобщенных материалов Государственной службы финансового мониторинга Украины (далее Госфинмониторинг Украины), а также механизм и систему:

представления Госфинмониторингом Украины обобщенных материалов в Службу внешней разведки Украины, Главное управление разведки Министерства обороны Украины, Управление разведки Администрации Государственной пограничной службы Украины (далее - разведывательные органы Украины);

регистрации и рассмотрения обобщенных материалов разведывательными органами Украины;

получения Госфинмониторингом Украины информации о ходе проработки обобщенных материалов и принятия соответствующих мер по результатам их рассмотрения разведывательными органами Украины;

предупреждения разглашения информации, которая содержится в обобщенных материалах.

2. Термины и понятия, употребляемые в настоящем Порядке, применяются в значениях, приведенных в Законе Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон), Законах Украины "О разведывательных органах Украины", "Об оперативно-розыскной деятельности", "О борьбе с терроризмом".

ІІ. Подготовка обобщенных материалов к передаче разведывательным органам Украины

1. Информация о финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу, а также о клиенте, полученная Госфинмониторингом Украины в установленном законодательством порядке, обрабатывается и анализируется на предмет наличия достаточных оснований:

считать, что операция или совокупность связанных между собой операций могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

подозревать, что финансовая операция или клиент связаны с совершением деяния, определенного Уголовным кодексом Украины, которое не касается легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В случае установления указанных оснований Госфинмониторинг Украины в установленные настоящим Порядком сроки предоставляет в разведывательные органы Украины соответствующие обобщенные материалы.

2. Обобщенные материалы готовятся Госфинмониторингом Украины в письменной и/или электронной форме.

3. Обобщенным материалам и дополнительным обобщенным материалам в соответствии с требованиями Закона предоставляется соответствующий гриф ограничения доступа.

В случае, если обобщенные материалы имеют приложения, которые содержат банковскую, коммерческую, профессиональную тайну и тайну страхования, в обобщенных материалах и дополнительных обобщенных материалах делается соответствующая запись.

4. Структура обобщенных материалов:

содержание;

преамбула;

описательные разделы;

резюме;

мотивированное заключение;

приложения (при наличии).

5. Обобщенные материалы должны содержать такие сведения:

5.1. В обязательном порядке:

5.1.1. Регистрационный номер, дату, условное наименование, подпись уполномоченного лица Госфинмониторинга Украины.

5.1.2. Описание сути финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, с отображением даты и суммы, на которую проведены финансовые операции, места и обстоятельств их осуществления, взаимоотношений, а также связей между лицами, которые их совершили, или:

описание сути финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, которые могут быть связаны с общественно опасным деянием, которое предшествовало легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, с отображением даты и суммы, на которую проведены финансовые операции, места и обстоятельств их осуществления, взаимоотношений, а также связей между лицами, которые их совершили;

описание сути финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, которые дают возможность подозревать, что финансовая операция или клиент связаны с совершением деяния, определенного Уголовным кодексом Украины, которое не касается легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с отображением даты и суммы, на которую проведены финансовые операции, места и обстоятельств их осуществления, взаимоотношений, а также связей между лицами, которые их совершили.

5.1.3. Описание достаточных оснований, которые дают возможность считать, что финансовые операции или совокупность связанных между собой финансовых операций могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или:

описание достаточных оснований, которые дают возможность считать, что финансовые операции или совокупность связанных между собой финансовых операций могут быть связаны с общественно опасным деянием, которое предшествует легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

описание достаточных оснований, которые дают возможность подозревать, что финансовая операция или клиент связаны с совершением деяния, определенного Уголовным кодексом Украины, которое не касается легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5.1.4. Схему финансовых операций.

5.1.5. Мотивированное заключение, что финансовые операции могут осуществляться с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или могут осуществляться с целью совершения деяния, определенного Уголовным кодексом Украины, которое не касается легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5.2. В случае наличия:

5.2.1. Описание признаков, по которым субъект финансового мониторинга выявил финансовые операции, которые подлежали финансовому мониторингу.

5.2.2. Код банка (МФО - ВИС), наименование банка и номера счетов, через которые осуществлялась финансовая операция.

5.2.3. Информацию относительно идентификации резидентов:

а) для физического лица - фамилию, имя и отчество, дату рождения, серию и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал, место жительства или место пребывания физического лица, регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или серию и номер паспорта (для физических лиц, которые в силу своих религиозных убеждений отказываются от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов и сообщили об этом соответствующему органу государственной налоговой службы и имеют отметку в паспорте);

б) для физического лица - предпринимателя - фамилию, имя и отчество, дату рождения, серию и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал, место жительства или место пребывания физического лица - предпринимателя, реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер банковского счета (при наличии);

в) для юридического лица - полное наименование, местонахождение; сведения об органах управления и их составе; данные, идентифицирующие лиц, которые имеют право распоряжаться счетами и имуществом, сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице; сведения о контролерах юридического лица; код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины.

5.2.4. Информацию относительно идентификации нерезидентов:

а) для физического лица - фамилию, имя и отчество (при наличии), дату рождения, серию и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал, гражданство, место жительства или место временного пребывания физического лица в Украине;

б) для юридического лица - полное наименование, местонахождение и реквизиты банка, в котором открыт счет, номер банковского счета, сведения об органах управления и их составе; данные, идентифицирующие лиц, которые имеют право распоряжаться счетами и имуществом; сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице; сведения о контролерах юридического лица, копия легализированной извлечения из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально засвидетельствовано регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юридического лица.

5.2.5. Информацию о состоянии участника финансовых операций (действующий, возобновление платежеспособности, банкрот, ликвидированный и т. п.).

5.2.6. Копии первичных документов, на основании которых проведены финансовые операции, которые стали объектом финансового мониторинга, в том числе такие, которые содержат банковскую и коммерческую тайну.

Копии заявлений и других документов, на основании которых открыты счета, через которые осуществлялись финансовые операции.

5.2.7. Копию паспорта лица, карточки с образцами подписей и доверенности, на основании которой этот участник принимал участие в проведении финансовой операции, которая стала объектом финансового мониторинга.

Копии учредительных документов юридических лиц, задействованных в осуществлении финансовых операций.

5.2.8. Сведения и копии документов относительно отслеживания (мониторинга) обращения активов, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

5.2.9. Информацию, полученную от правоохранительных, разведывательных и других государственных органов (при наличии разрешения соответствующих правоохранительных, разведывательных и других государственных органов на передачу такой информации в другие правоохранительные или разведывательные органы) или оформленную в обезличенном виде.

5.2.10. Информацию, полученную от подразделений финансовых разведок других государств (при наличии разрешения подразделений финансовых разведок других государств на передачу такой информации в правоохранительные и/или разведывательные органы).

5.2.11. Сведения, полученные из открытых источников (средств массовой информации и т. п.).

5.2.12. Информацию о ранее переданных обобщенных материалах, связанных с этим материалом.

5.2.13. Схему учредительных связей.

5.3. В случае двух и более одинаковых признаков финансовых операций, клиентов их описание формируется как обобщение (общее количество операций, общая сумма, наиболее существенный характер операций и основные контрагенты). Более подробная информация прилагается в табличной электронной форме, которая является неотъемлемым приложением к обобщенным материалам.

6. При формировании обобщенных материалов для осуществления анализа финансовых операций и/или в случае необходимости получения информации от подразделения финансовой разведки другого государства Госфинмониторингом Украины используются документы (сведения), предоставленные разведывательными органами Украины о финансовых операциях, относительно которых имеется подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и/или связаны с лицами, относительно которых применены международные санкции.

6.1. Информацию, полученную от разведывательных органов Украины, Госфинмониторинг Украины может использовать лишь для целей, определенных статьями 18 и 22 Закона.

6.2. Если документы (сведения) разведывательных органов Украины содержат тайную или служебную информацию, их обработка осуществляется с соблюдением требований законодательства Украины, которое регулирует вопрос доступа к такой информации.

6.3. Территориальные подразделения разведывательных органов Украины предоставляют информацию Госфинмониторингу Украины через соответствующие структурные подразделения аппаратов разведывательных органов Украины.

6.4. При формировании обобщенных материалов для осуществления анализа финансовых операций и/или в случае необходимости получения дополнительной информации Госфинмониторинг Украины имеет право обращаться в разведывательные органы Украины с соответствующими запросами.

7. В случае наличия у Госфинмониторинга Украины дополнительной информации, которая касается ранее направленных разведывательным органам Украины обобщенных материалов, Госфинмониторинг Украины формирует дополнительные обобщенные материалы.

8. Копии документов, которые поступили в Госфинмониторинг Украины после представления обобщенного материала в разведывательные органы Украины и которые не содержат сведений относительно проведения новых финансовых операций, могут предоставляться разведывательным органам Украины отдельным сопроводительным письмом как приложения к обобщенному материалу или к дополнительному обобщенному материалу.

Приложения (при наличии) к обобщенному материалу или к дополнительному обобщенному материалу являются его неотъемлемой частью.

ІІІ. Представление Госфинмониторингом Украины обобщенных материалов

1. Решение о передаче обобщенных материалов в разведывательные органы Украины принимается экспертной комиссией Государственной службы финансового мониторинга Украины по рассмотрению обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, подготовленных к представлению правоохранительным и разведывательным органам (далее - экспертная комиссия), состав и полномочия которой утверждаются отдельным приказом Госфинмониторинга Украины.

2. В заседаниях экспертной комиссии могут принимать участие представители разведывательных органов Украины, состав которых утверждается соответствующим предписывающим документом разведывательного органа Украины, о чем информируется Госфинмониторинг Украины.

3. Разведывательным органам Украины подается первый экземпляр обобщенного материала.

4. Срок представления обобщенных материалов в разведывательные органы Украины не должен превышать пять рабочих дней со дня принятия экспертной комиссией решения.

5. Разведывательным органам Украины запрещено передавать кому-либо информацию, полученную от Госфинмониторинга Украины в виде обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, за исключением случаев передачи ее в правоохранительные органы для принятия решения в соответствии с законодательством Украины.

6. Дополнительные обобщенные материалы (при наличии) подаются Госфинмониторингом Украины разведывательному органу Украины, на рассмотрении которого находятся обобщенные материалы.

В случае передачи разведывательным органом Украины обобщенных материалов и/или материалов их рассмотрения в правоохранительный орган дополнительные обобщенные материалы направляются в соответствующий правоохранительный орган.

ІV. Регистрация (учет) обобщенных материалов

1. Регистрация обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, полученных от Госфинмониторинга Украины, осуществляется разведывательными органами Украины в соответствии с законодательством Украины, которое регламентирует порядок использования документов с грифом ограничения доступа.

2. Разведывательный орган Украины, который получил обобщенный материал или дополнительный обобщенный материал, не позже пяти рабочих дней с момента его регистрации (учета) предоставляет Госфинмониторингу Украины сведения относительно даты и номера их регистрации.

3. Во всех случаях передачи разведывательными органами Украины Госфинмониторингу Украины информации и/или документов о результатах рассмотрения обобщенных материалов в сопроводительном письме в обязательном порядке указывается информация относительно обобщенного материала, в том числе его регистрационный номер в Госфинмониторинге Украины.

V. Рассмотрение обобщенных материалов

1. Рассмотрение обобщенных материалов осуществляется в определенном законодательством Украины порядке.

2. Полученные обобщенные материалы разведывательные органы Украины реализовывают в пределах своей компетенции, используя оперативно-розыскные мероприятия и средства в порядке, определенном Законом Украины "Об оперативно-розыскной деятельности".

3. Обобщенные материалы, которые содержат подозрения относительно легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, используются разведывательными органами при осуществлении мероприятий по борьбе с терроризмом, международной организованной преступностью, незаконным обращением наркотических средств, незаконной торговлей оружием и технологией его изготовления, незаконной миграцией.

VІ. Получение Госфинмониторингом Украины информации и/или документов о ходе рассмотрения обобщенных материалов

1. Разведывательные органы Украины обязаны сообщать Госфинмониторингу Украины о ходе проработки и принятия соответствующих мер по результатам рассмотрения полученных обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов в течение десяти рабочих дней с момента принятия соответствующего решения.

2. В случае передачи обобщенных материалов и/или материалов их рассмотрения в правоохранительный орган разведывательные органы Украины в течение пяти рабочих дней со дня передачи информируют об этом Госфинмониторинг Украины с указанием наименования правоохранительного органа, его структурного или территориального подразделения, регистрационных данных обобщенного материала, его условного наименования и реквизитов сопроводительного письма, которым эти материалы переданы правоохранительному органу.

3. В случае необходимости в получении информации (дополнительной информации) относительно состояния рассмотрения переданных обобщенных материалов Госфинмониторинг Украины направляет запросы в разведывательные органы Украины. VІІ. Мероприятия по обеспечению предупреждения разглашения информации, которая содержится в обобщенных материалах

1. Разведывательные органы Украины, Госфинмониторинг Украины обеспечивают сохранение полноты и целостности полученной информации, создают и поддерживают надлежащие условия для ее хранения, а также предупреждения незаконного доступа.

2. С целью предупреждения незаконного разглашения информации, которая содержится в обобщенных материалах и дополнительных обобщенных материалах, в том числе при передаче и проверке, ее раскрытие и защита осуществляются сотрудниками разведывательных органов Украины и Госфинмониторинга Украины в соответствии с законодательством Украины, которое регламентирует порядок использования документов с грифом ограничения доступа.

 

Директор Департамента налоговой,

таможенной политики и методологии

бухгалтерского учета

 

 

М.О. Чмерук

Первый заместитель Председателя

Службы внешней разведки Украины

 

В.С. Отрешко

Начальник Главного управления разведки

Министерства обороны Украины генераллейтенант

 

С.О. Гмыза

В.и.о. начальника управления разведки

Администрации Государственной

пограничной службы Украины полковник

 

 

О.В. Михацкий

 

Приказ Министерства финансов Украины, Службы внешней разведки Украины, Министерства обороны Украины, Администрации Государственной пограничной службы Украины от 16 мая 2012 года №549/123/332/340
"Об утверждении Порядка представления обобщенных материалов разведывательным органам Украины"

О документе

Номер документа:549/123/332/340
Дата принятия: 16/05/2012
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 915/21227 от 06/06/2012
Начало действия документа:06/07/2012
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:22/01/2016

Документ утратил силу с 22 января 2016 года в соответствии с пунктом 2 Приказа Министерства финансов Украины, службы внешней разведки Украины, Министерства обороны Украины, Министерства внутренних дел Украины от 1 декабря 2015 года №1112/426/678/1533

Опубликование документа

Офіційний вісник України від 06.07.2012 г. №49, стор. 221, стаття 1943, код акту 62285/2012

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящий Приказ вступает в силу через 10 дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины, но не раньше дня его официального опубликования - с 6 июля 2012 года