Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 14 сентября 2012 года №992

Об утверждении Порядка принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

В соответствии с пунктом 17 части второй статьи 6, частями второй, третьей, пятой статьи 17 и частью пятой статьи 22 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", с целью определения процедуры остановки финансовых операций, относительно которых есть подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или участники или выгодополучатели по которым являются лица, включенные в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 28 сентября 2010 года №172 "Об утверждении Порядка принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 15 ноября 2010 года за №1111/18406.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики, доходов, администрирования платежей и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук М.О.) совместно с Департаментом финансовых расследований Государственной службы финансового мониторинга Украины (Подгородецкая Л.М.) обеспечить представление настоящего приказа в установленном порядке на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Украины Мярковского А.И. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.

 

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 14 сентября 2012 года №992

Порядок принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок разработан с целью реализации пункта 17 части второй статьи 6, частей второй, третьей, пятой статьи 17 и части пятой статьи 22 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон).

1.2. В настоящем Порядке термин "мониторинг финансовой операции" означает совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектом первичного финансового мониторинга и направлены на представление информации о финансовой операции соответствующего лица в Государственную службу финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг Украины) в виде сообщения о финансовой операции с соответствующим признаком финансовой операции, определенным Законом.

Другие термины, которые применены в настоящем Порядке, употребляются в значениях, приведенных в Законе.

1.3. Настоящим Порядком определена процедура принятия Госфинмониторингом Украины таких решений и поручений:

об остановке/возобновлении субъектом первичного финансового мониторинга проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона;

о дальнейшей остановке финансовой операции - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

об остановке расходных финансовых операций по счетам клиентов (лиц) - в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона;

о продлении остановки финансовых операций - в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона;

об отмене своего решения относительно остановки расходных финансовых операцийв соответствии с частью пятой статьи 17 Закона.

1.4. Решения и поручения Госфинмониторинга Украины, определенные пунктом 1.3 этого раздела, принимаются Председателем Госфинмониторинга Украины или лицом, исполняющим его обязанности.

Такие решения и поручения оформляются в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга Украины по форме, определенной в приложении к настоящему Порядку.

1.5. Госфинмониторинг Украины при наличии подозрений, что финансовые операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или участники или выгодополучатели по которым являются лица, включенные в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, принимает соответствующие решения или предоставляет соответствующие поручения при наличии таких оснований:

финансовые операции содержат признаки, предусмотренные статьями 15, 16 Закона,в соответствии с частями второй, третьей статьи 17 Закона;

участником или выгодополучателем по финансовой операции является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

Госфинмониторинг Украины подал обобщенные материалы относительно финансовых операций, по которым подтвердилось мотивированное подозрение, в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством, - в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона;

Госфинмониторингом Украины получен запрос уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции - в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона.

Если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма не подтверждаются, принимаются решения в соответствии с абзацем четвертым части пятой статьи 17 Закона.

1.6. Решения и поручения Госфинмониторинга Украины относительно остановки финансовых операций или расходных финансовых операций подлежат немедленному выполнению субъектом первичного финансового мониторинга с момента их получения.

Решения и поручения могут доводиться до исполнения субъекту первичного финансового мониторинга в электронном или бумажном виде.

В случае, если решение или поручение к субъекту первичного финансового мониторинга доводиться Госфинмониторингом Украины в электронном виде, такой документ подписывается электронной цифровой подписью в установленном законодательством порядке.

1.7. Госфинмониторинг Украины сообщает о принятии решения относительно остановки финансовых операций правоохранительным органам в порядке, определенном законодательством.

II. Остановка или возобновление проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица по доверенности Госфинмониторинга Украины на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона

2.1. В случае поступления в Госфинмониторинг Украины запроса уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции как такой, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется Госфинмониторингом Украины.

2.2. По результатам анализа полученного запроса уполномоченного органа иностранного государства Госфинмониторинг Украины безотлагательно рассматривает вопрос остановки проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица.

Срок остановки проведения или обеспечения мониторинга такой финансовой операции устанавливается Госфинмониторингом Украины в соответствии со сроком, определенным в запросе уполномоченного органа иностранного государства.

2.3. Поручение Госфинмониторинга Украины об остановке проведения или обеспечении мониторинга финансовой операции соответствующего лица отправляется субъекту первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позже следующего рабочего дня со дня его подписания.

Содержание поручения формулируется Госфинмониторингом Украины в зависимости от сути запроса уполномоченного органа иностранного государства.

2.4. В случае, если на момент получения поручения Госфинмониторинга Украины финансовая операция уже проведена, субъект первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позже следующего рабочего дня обязан обеспечить мониторинг такой финансовой операции соответствующего лица, а также других финансовых операций, в уточнении которых возникла необходимость, по признакам части второй статьи 16 Закона.

2.5. В случае поступления от уполномоченного органа иностранного государства информации (запроса) относительно возобновления проведения финансовой операции она безотлагательно рассматривается Госфинмониторингом Украины.

Поручение Госфинмониторинга Украины о возобновлении проведения финансовой операции соответствующего лица отправляется субъекту первичного финансового мониторинга не позже следующего рабочего дня со дня его подписания.

III. Дальнейшая остановка финансовой операции по решению Госфинмониторинга Украины в соответствии с частью второй статьи 17 Закона

3.1. В случае поступления в Госфинмониторинг Украины от субъекта первичного финансового мониторинга сообщения об остановке финансовой операции в соответствии с частью первой статьи 17 Закона указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется.

3.2. По результатам рассмотрения такой информации Госфинмониторинг Украины в соответствии с частью второй статьи 17 Закона может принять решение о дальнейшей остановке такой финансовой операции сроком до пяти рабочих дней.

Решение о дальнейшей остановке такой финансовой операции принимается Госфинмониторингом Украины не позже следующего рабочего дня со дня поступления сообщения от субъекта первичного финансового мониторинга и безотлагательно отправляется субъекту первичного финансового мониторинга.

3.3. В случае принятия Госфинмониторингом Украины решения о дальнейшей остановке проведения финансовой операции Госфинмониторинг Украины в соответствии с частью второй статьи 17 Закона безотлагательно после принятия такого решения сообщает правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

3.4. В случае неприятия Госфинмониторингом Украины решения о дальнейшей остановке финансовой операции в течение срока, предусмотренного частью первой статьи 17 Закона, субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовой операции.

IV. Остановка расходных финансовых операций по решению Госфинмониторинга Украины в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона

4.1. Госфинмониторинг Украины при наличии оснований, определенных в абзаце втором пункта 1.5 раздела I настоящего Порядка, может принять решение об остановке расходных финансовых операций по счетам клиентов (лиц) сроком до пяти рабочих дней.

Срок такой остановки указывается в решении Госфинмониторинга Украины.

Течение срока остановки расходных финансовых операций начинается со времени и даты получения субъектом первичного финансового мониторинга соответствующего решения.

4.2. В случае принятия такого решения Госфинмониторинг Украины безотлагательно отправляет его субъекту первичного финансового мониторинга и безотлагательно сообщает правоохранительным органам, уполномоченным принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

4.3. В случае остановки расходных финансовых операций прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в тот же день обязан сообщать Госфинмониторингу Украины о проведении и/или инициировании проведения расходных финансовых операций путем отправления сообщений о финансовых операциях в течение всего времени остановки расходных финансовых операций.

Порядок остановки и возобновления проведения финансовых операций определяется субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, в пределах их полномочий.

Сообщения о таких финансовых операциях подаются в Госфинмониторинг Украины с соответствующим признаком финансовой операции, определенным законодательством.

Такие сообщения о финансовых операциях отправляются после получения решения Госфинмониторинга Украины.

4.4. В случае, если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма не подтверждаются, Госфинмониторинг Украины безотлагательно принимает решение об отмене своего решения об остановке расходных финансовых операций.

О принятом решении Госфинмониторинг Украины безотлагательно сообщает субъекту первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.

V. Принятие Госфинмониторингом Украины решения относительно продления остановки финансовых операций в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона

5.1. В случае принятия Госфинмониторингом Украины решения относительно дальнейшей остановки финансовой операции или остановки расходных финансовых операций Госфинмониторинг Украины проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет и анализирует ее.

5.2. В случае подтверждения мотивированного подозрения Госфинмониторинг Украины в течение срока остановки финансовой операции или остановки расходных финансовых операций готовит соответствующие обобщенные материалы и подает их в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

В обобщенных материалах обязательно указывается дата окончания срока остановки финансовой операции или остановки расходных финансовых операций.

В таком случае срок остановки финансовой операции продлевается Госфинмониторингом Украины на семь рабочих дней со дня представления соответствующих обобщенных материалов при условии, что общий срок такой остановки не будет превышать 14 рабочих дней.

В день представления обобщенных материалов Госфинмониторинг Украины информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дне окончания срока остановки финансовой операции.

VI. Обмен информацией между Госфинмониторингом Украины и субъектами первичного финансового мониторинга

6.1. Доведение Госфинмониторингом Украины до субъекта первичного финансового мониторинга принятых в соответствии с настоящим Порядком решений и предоставленных поручений осуществляется:

субъекту первичного финансового мониторинга банка (филиала иностранного банка) в электронном виде средствами электронной почты Национального банка Украины или в бумажном виде по почте с сообщением о вручении или с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения является время и дата получения банком (филиалом иностранного банка) данного файла на узле электронной почты Национального банка Украины или отметка банка (филиала иностранного банка) с указанием времени и даты получения решения или поручения Госфинмониторинга Украины;

субъекту первичного финансового мониторинга (кроме банков), которым внедрен электронный обмен информацией с Госфинмониторингом Украины, - в электронном виде защищенными средствами электронной почты, или в бумажном виде заказными письмами с сообщениями об их вручении, или с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения считаются время и дата получения небанковским финансовым учреждением указанного файла, или время и дата, указанные на сообщении о вручении, или отметка субъекта первичного финансового мониторинга (кроме банков) о получении решения или поручения Госфинмониторинга Украины;

другому субъекту первичного финансового мониторинга - в бумажном виде заказными письмами с сообщениями об их вручении или с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения считаются время и дата, которые указаны на сообщении о вручении, или отметка другого субъекта первичного финансового мониторинга о времени и дате получения решения или поручения Госфинмониторинга Украины.

6.2. Субъект первичного финансового мониторинга после поступления соответствующего решения или поручения Госфинмониторинга Украины обязан безотлагательно, но не позже 11 часов следующего рабочего дня со дня его получения направить подтверждение письмом о факте получения решения или поручения с указанием сведений относительно обеспечения его выполнения.

В таком письме указывается информация о времени и дате получения решения или поручения, выполнения решения или поручения в части остановки или возобновления или обеспечения мониторинга финансовых операций, а также в соответствии с законодательством Украины об остатке средств на момент остановки финансовых операций на счете.

6.3. Субъект первичного финансового мониторинга обязан безотлагательно, но не позже 11 часов следующего рабочего дня со дня возобновления проведения финансовых операций направить в Госфинмониторинг Украины письмо о таком возобновлении (с указанием сведений относительно оснований, времени и даты возобновления проведения финансовых операций).

6.4. Состав реквизитов, структура и описание файлов электронного информационного обмена определяются Госфинмониторингом Украины по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга.

 

Приложение

к Порядку принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

См. Приложение