Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

ПРИКАЗ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОМИТЕТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА УКРАИНЫ

от 28 сентября 2010 года №172

Об утверждении Порядка принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

В соответствии с пунктом 17 части второй статьи 6, частей второй, третьей, пятой статьи 17 и части пятой статьи 22 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и с целью определения процедуры остановки финансовых операций, относительно которых есть подозрение, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или применены относительно которых международные санкции, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 19.04.2006 N 74 "Об утверждении Порядка принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения о последующей остановке проведения финансовой операции, если ее участником или выгодополучателем по ней является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 04.05.2006 за N 514/12388.

3. Департаменту финансовых расследований (Подгородецкая Л.М.) совместно с Юридическим управлением (Гаевский И.М.) подать этот приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Этот приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением этого приказа возложить на заместителя Председателя Государственного комитета финансового мониторинга Украины Хилюка В.П.

 

Утвержден Приказом Государственного комитета финансового мониторинга Украины от 28 сентября 2010 года №172

Порядок принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок разработан с целью реализации пункта 17 части второй статьи 6, частей второй, третьей, пятой статьи 17 и части пятой статьи 22 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (дальше - Закон).

1.2. В данном Порядке термин "мониторинг финансовой операции" означает совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектом первичного финансового мониторинга и направлены на предоставление информации о финансовой операции соответствующего лица к Государственному комитету финансового мониторинга Украины (дальше Госфинмониторинг) в виде сообщения о финансовой операции с соответствующим признаком финансовой операции, определенным Законом.

Другие термины, которые применены в этом Порядке, употребляются в значении, приведенном в Законе.

1.3. Данным Порядком определена процедура принятия Госфинмониторингом следующих решений и поручений:

относительно остановки/возобновления субъектом первичного финансового мониторинга проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона;

о последующей остановке финансовой операции - в случаях, установленных частями второй и пятой статьи 17 Закона;

об остановке расходных операций по счетам клиентов (лиц) - в соответствии с частями третьей и пятой статьи 17 Закона;

об отмене своего решения относительно остановки расходных операций - в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона.

1.4. Решение и поручение Госфинмониторинга, определенные пунктом 1.3 этой главы, принимаются Председателем Госфинмониторинга или лицом, исполняющим его обязанности.

Такие решения и поручения оформляются в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга по форме, определенной в приложении к этому Порядку.

1.5. Госфинмониторинг при наличии подозрений, что финансовые операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, или применены относительно которых международные санкции, принимает соответствующие решения или предоставляет соответствующие поручения при наличии следующих оснований:

если финансовые операции содержат признаки, предусмотренные статьями 15, 16 Закона, - в соответствии с частями второй, третьей статьи 17 Закона;

если участником или выгодополучателем по финансовой операции является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

если Госфинмониторинг подал обобщенные материалы относительно финансовых операций, по которым подтвердилось мотивированное подозрение, в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством,в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона;

если Госфинмониторингом получен запрос уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции - в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона.

Если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма не подтверждаются, принимаются решение в соответствии с абзацем четвертым части пятой статьи 17 Закона или поручение о возобновлении проведения финансовой операции в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона.

1.6. Решение и поручение Госфинмониторинга относительно остановки финансовых или расходных операций подлежат немедленному выполнению субъектом первичного финансового мониторинга с момента их получения.

Решение и поручение могут приходиться субъекту первичного финансового мониторинга к исполнению в электронном или бумажном виде.

В случае, если решение или поручение к субъекту первичного финансового мониторинга доводится Госфинмониторингом в электронном виде, такой документ подписывается электронной цифровой подписью в установленном законодательством порядке.

1.7. Госфинмониторинг сообщает о принятии решение относительно остановки финансовых операций правоохранительные органы в порядке, определенном законодательством.

2. Остановка или возобновление проведения или обеспечение мониторинга финансовой операции соответствующего лица по доверенности Госфинмониторинга на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с частью пятой статьи 22 Закона

2.1. В случае поступления в Госфинмониторинг запроса уполномоченного органа иностранного государства об остановке соответствующей финансовой операции как такой, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется Госфинмониторингом.

2.2. По результатам анализа полученного запроса уполномоченного органа иностранного государства Госфинмониторинг безотлагательно рассматривает вопрос относительно остановки проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица.

Срок остановки проведения или обеспечения мониторинга такой финансовой операции устанавливается Госфинмониторингом в соответствии со сроком, определенным в запросах уполномоченного органа иностранного государства.

2.3. Поручение Госфинмониторинга об остановке проведения или обеспечении мониторинга финансовой операции соответствующего лица посылается субъекту первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позже следующего рабочего дня со дня его подписания.

Содержание поручения формируется Госфинмониторингом в зависимости от сути запроса уполномоченного органа иностранного государства.

2.4. В случае, если на момент получения поручения Госфинмониторинга финансовая операция уже проведена, субъект первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позже следующего рабочего дня, обязан обеспечить мониторинг такой финансовой операции соответствующего лица по признакам части второй статьи 16 Закона.

2.5. В случае поступления от уполномоченного органа иностранного государства информации (запроса) относительно возобновления проведения финансовой операции она безотлагательно рассматривается Госфинмониторингом.

Поручение Госфинмониторинга о возобновлении проведения финансовой операции соответствующего лица посылается субъекту первичного финансового мониторинга не позже следующего рабочего дня со дня его подписания.

3. Последующая остановка финансовой операции по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью второй статьи 17 Закона

3.1. В случае поступления в Госфинмониторинг от субъекта первичного финансового мониторинга сообщения об остановке финансовой операции в соответствии с частью первой статьи 17 Закона указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется.

3.2. По результатам рассмотрения такой информации Госфинмониторинг в соответствии с частью второй статьи 17 Закона может принять решение о последующей остановке такой финансовой операции сроком до пяти рабочих дней.

Решение о последующей остановке такой финансовой операции принимается Госфинмониторингом не позже следующего рабочего дня со дня поступления сообщения от субъекта первичного финансового мониторинга и безотлагательно посылается субъекту первичного финансового мониторинга.

3.3. В случае принятия Госфинмониторингом решения о последующей остановке проведения финансовой операции Госфинмониторинг в соответствии с частью второй статьи 17 Закона безотлагательно после принятия такого решения уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

3.4. В случае неприятия решения Госфинмониторингом относительно продолжения остановки финансовой операции субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовой операции.

4. Остановка расходных операций по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона

4.1. Госфинмониторинг при наличии оснований, определенных в абзаце втором пункта 1.5 главы 1 этого Порядка, может принять решение об остановке расходных операций по счетам клиентов (лиц) сроком до пяти рабочих дней.

Срок такой остановки отмечается в решении Госфинмониторинга.

Течение срока остановки расходных операций начинается со времени и даты получения субъектом первичного финансового мониторинга соответствующего решения.

4.2. В случае принятия такого решения Госфинмониторинг безотлагательно направляет его субъекту первичного финансового мониторинга и безотлагательно уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

4.3. В случае остановки расходных операций прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в тот же день обязан уведомить Госфинмониторинг об инициировании проведения расходных операций и обо всех прибыльных операциях путем направления уведомления о финансовых операциях в течение всего времени остановки расходных операций.

Порядок остановки и возобновления проведения финансовых операций определяется субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, в пределах их полномочий.

Уведомления о таких финансовых операциях предоставляются в Госфинмониторинг с соответствующим признаком финансовой операции, определенным законодательством.

Такие сообщения о финансовых операциях направляются после получения решения Госфинмониторинга.

4.4. В случае, если по результатам проверки имеющихся признаков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, отсутствуют основания для формирования обобщенных материалов, Госфинмониторинг безотлагательно принимает решение об отмене своего решения об остановке расходных операций.

О принятом решении Госфинмониторинг безотлагательно сообщает субъекту первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.

5. Принятие Госфинмониторингом решения относительно продолжения остановки финансовых операций

5.1. В случае принятия Госжфинмониторингом решения относительно последующей остановки финансовой операции или остановки расходных операций Госфинмониторинг проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет и анализирует ее.

5.2. В случае подтверждения мотивированного подозрения Госфинмониторинг в течение срока остановки финансовой операции или остановки расходных операций готовит соответствующие обобщенные материалы и направляет их в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решение в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.

В обобщенных материалах обязательно отмечается дата окончания срока остановки финансовой операции или остановки расходных операций.

В таком случае срок остановки финансовой операции продолжается Госфинмониторингом на семь рабочих дней со дня представления соответствующих обобщенных материалов при условии, что общий срок такой остановки не будет превышать 14 рабочих дней.

В день представления обобщенных материалов Госфинмониторинг информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дне окончания срока остановки финансовой операции.

6. Обмен информацией между Госфинмониторингом и субъектами первичного финансового мониторинга

6.1. Доведение Госфинмониторингом до субъекта первичного финансового мониторинга принятых в соответствии с этим Порядком решений и предоставленных поручений осуществляется:

до субъекта первичного финансового мониторинга банка (филиала иностранного банка) в электронном виде средствами электронной почты Национального банка Украины или в бумажном виде с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения является время и дата получения банком (филиалом иностранного банка) данного файла на узле электронной почты Национального банка Украины или отметка банка (филиалы иностранного банка) о получении решения или поручения Госфинмониторинга;

до субъекта первичного финансового мониторинга (кроме банков), которым внедрен электронный обмен информацией с Госфинмониторингом, в электронном виде защищенными средствами электронной почты, в бумажном виде или заказными письмами с сообщениями об их вручении, курьерской или фельдъегерской связью. Временем и датой доведения решения и/или поручения считаются время и дата получения небанковским финансовым учреждением данного файла, или время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении, или отметка субъекта первичного финансового мониторинга (кроме банков) о получении решения или поручения Госфинмониторинга;

до другого субъекту первичного финансового мониторинга в бумажном виде заказными письмами с уведомлениями об их вручении или с помощью курьерской или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения считаются время и дата, которые отмечены на уведомлении о вручении, или отметка другого субъекта первичного финансового мониторинга о получении решения или поручения Госфинмониторинга.

6.2. Субъект первичного финансового мониторинга после поступления соответствующего решения или поручения Госфинмониторинга обязан безотлагательно, но не позже 11 часов следующего рабочего дня со дня его получения, направить подтверждение письмом о факте получения решения или поручения с указанием сведений относительно обеспечения его выполнения.

В таком письме отмечается информация о времени и дате получения решения или поручения, выполнения решения или поручения в части остановки или возобновления или обеспечения мониторинга финансовых операций, а также в соответствии с законодательством Украины об остатке средств на момент остановки операций на счете.

6.3. Субъект первичного финансового мониторинга обязан безотлагательно, но не позже 11 часов следующего рабочего дня со дня возобновления проведения финансовых операций, направить в Госфинмониторинг письмо о таком возобновлении (с указанием сведений относительно оснований, времени и даты возобновления проведения финансовых операций).

6.4. Состав реквизитов, структура и описание файлов электронного информационного обмена, определяются Госфинмониторингом по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга.

 

Приложение

к Порядку принятия Государственным комитетом финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций

   __________ N ______                                       г. Киев
     (дата)

     Решение/поручение
     ___________________________________________________
     (определяется тип документа: решение или поручение)
     о ____________________________________________
            (название решения/поручения)

                                      ____________________________
                                      (полное или сокращенное
                                       наименование субъекта
                                       первичного финансового
                                       мониторинга или его
                                       фамилия, имя, отчество,
                                       идентификационный код
                                       ЕГРПОУ/идентификационный
                                       номер согласно ГРФО, адрес)
     _________________________________________________________________
______________________________________________________________________
  (правовые основания принятия решения/поручения Госфинмониторингом
                     со ссылками на норму Закона)
______________________________________________________________________
    (информация, какие именно финансовые операции, останавливаются
   или возобновляются или финансовый мониторинг которых необходимо
                             обеспечить)
______________________________________________________________________
       (указывается, на какой срок осуществляется остановка или
        Мониторинг, или с какой даты возобновляются операции)
______________________________________________________________________
    (при наличии отмечается другая информация, которая может быть
          связана с выполнением этого решения или поручения)

     _______________________    ___________    _______________________
       (уполномоченное лицо      (подпись)          (фамилия, имя
        Госфинмониторинга)                            отчество)
     М.П.