Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПРИКАЗ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ УКРАИНЫ

от 28 декабря 2015 года №1200

Об утверждении Порядка принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения о приостановлении финансовых операций

Согласно пунктам 17, 18 части второй статьи 6, частям второй, третьей, пятой статьи 17 и абзацу третьему части третьей статьи 23 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", с целью определения процедуры остановки финансовых операций, в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что финансовая операция или ее участники, их деятельность или источники происхождения активов связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, связаны с совершением другого общественно опасного деяния, которое определено Уголовным кодексом Украины как преступление или за которое предусмотрены международные санкции (если виды и условия применения санкций предусматривают приостановление или запрет финансовых операций), или если ее участником или выгодоприобретателем по финансовой операции является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения о приостановлении финансовых операций, который прилагается.

2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины от 14 сентября 2012 года №992 "Об утверждении Порядка принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения о приостановлении финансовых операций", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 5 октября 2012 года по №1694/ 22006.

3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Романюк Ю.П.) совместно с Департаментом финансовых расследований Государственной службы финансового мониторинга Украины (Хилюк В.П.) обеспечить представление настоящего приказа в установленном порядке на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на заместителя Министра финансов Украины Макееву А.Л. и заместителя Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины Зубрия В.П.

 

Утвержден Приказом Министерства финансов Украины от 28 декабря 2015 года №1200

Порядок принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения о приостановлении финансовых операций

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в целях реализации пунктов 17, 18 части второй статьи 6, части второй, третьей, пятой статьи 17 и части третьей статьи 23 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон).

2. В настоящем Порядке термин "мониторинг финансовой операции" означает совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектом первичного финансового мониторинга и направлены на предоставление информации о финансовой операции соответствующего лица Государственной службе финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) в виде сообщения о финансовой операции с соответствующим признаком финансовой операции, определенной Законом.

Другие термины, использованные в настоящем Порядке, применяются в значениях, приведенных в Законе.

3. Этим Порядком определена процедура принятия соответствующих решений и предоставления соответствующих поручений Госфинмониторингом, а именно:

о приостановлении/возобновлении субъектом первичного финансового мониторинга проведения или обеспечения проведения мониторинга финансовой (финансовых) операции (операций) соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона;

о дальнейшем приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

о приостановлении расходных финансовых операций - согласно части третьей статьи 17 Закона;

о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций) - в соответствии с абзацем третьим части пятой статьи 17 Закона;

об отмене своего решения о дальнейшем приостановлении соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) - в соответствии с абзацем вторым части пятой статьи 17 Закона;

об отмене своего решения о приостановлении расходных финансовых операций - в соответствии с абзацем вторым части пятой статьи 17 Закона.

4. Решения и поручения Госфинмониторинга, определенные пунктом 3 настоящего раздела, принимаются (предоставляются) Председателем Госфинмониторинга или лицом, исполняющим его обязанности.

Такие решения и поручения оформляются в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга по форме, определенной в приложении к настоящему Порядку.

5. Госфинмониторинг принимает решения или даёт соответствующие поручения при наличии следующих оснований:

в случае получения запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона;

в случае получения уведомления (уведомлений) о финансовой (финансовых) операции (операциях), осуществление которой (которых) приостановлено на основании части первой статьи 17 Закона, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

возникновения подозрений - согласно части третьей статьи 17 Закона;

наличия мотивированного подозрения - в соответствии с абзацем третьим части пятой статьи 17 Закона.

Если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения иного преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, принимаются решения в соответствии с абзацем вторым части пятой статьи 17 Закона.

6. Госфинмониторинг принимает соответствующие решения или предоставляет соответствующие поручения относительно таких финансовых операций:

финансовая (финансовые) операция (операции), которая (которые) содержит (содержат) признаки, предусмотренные статьями 15 и/или 16 Закона, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

финансовые операции по зачислению или списанию средств, которое происходит в результате действий, содержащих признаки совершения преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, - согласно части второй статьи 17 Закона;

финансовая (финансовые) операция (операции), если ее участником или выгодоприобретателем является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (если виды и условия применения санкций предусматривают приостановление или запрет осуществления финансовых операций), - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;

расходные финансовые операции - в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона;

финансовую (финансовые) операцию (операции), в отношении которой (которых) получен запрос уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона.

7. Решения и поручения Госфинмониторинга о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) или расходных финансовых операций подлежат немедленному исполнению субъектом первичного финансового мониторинга с момента их получения.

Решения и поручения могут доводиться до выполнения субъекту первичного финансового мониторинга в электронном или бумажном виде.

8. Госфинмониторинг уведомляет о принятии решения о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) или расходных финансовых операций правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины в порядке, определенном законодательством.

9. Приостановление и возобновление осуществления финансовой (финансовых) операции (операций) происходит в порядке, определенном субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга в пределах их полномочий.

Уведомление о финансовой (финансовых) операции (операциях) и/или попытке ее (их) осуществления подаются в Госфинмониторинг в случаях, установленных Законом и настоящим Порядком, с соответствующим признаком осуществления финансовых операций, определенным законодательством на момент направления такого уведомления.

10. В случае получения субъектом первичного финансового мониторинга соответствующего решения и/или поручения Госфинмониторинга после окончания рабочего дня днем поступления (моментом получения) является следующий рабочий день такого субъекта.

В таком случае субъект первичного финансового мониторинга обеспечивает выполнение соответствующего решения и/или поручения, начиная с момента получения до дня окончания срока приостановления финансовой операции (финансовых операций), указанного в соответствующем решении и/или доверенности Госфинмониторинга.

II. Остановка или возобновление проведения или обеспечение проведения мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица по поручению Госфинмониторинга на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона

1. В случае поступления в Госфинмониторинг запроса уполномоченного органа иностранного государства о приостановлении или возобновлении проведения или обеспечения проведения мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица указанная информация немедленно обрабатывается и анализируется Госфинмониторингом.

2. По результатам анализа полученного запроса уполномоченного органа иностранного государства Госфинмониторинг безотлагательно рассматривает вопрос о приостановлении или возобновлении проведения или обеспечения проведения мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица.

3. Поручение Госфинмониторинга об остановке проведения или обеспечения проведения мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица направляется субъекту первичного финансового мониторинга немедленно, но не позднее следующего рабочего дня со дня его подписания.

Содержание поручения формулируется Госфинмониторингом в зависимости от сути запроса уполномоченного органа иностранного государства.

Срок приостановления проведения или обеспечения проведения мониторинга таких финансовых (финансовой) операций (операции) устанавливается Госфинмониторингом в соответствии со сроком, определенным в запросе уполномоченного органа иностранного государства.

4. В случае если на момент получения поручения Госфинмониторинга финансовая операция уже проведена, субъект первичного финансового мониторинга немедленно, но не позднее следующего рабочего дня обязан обеспечить мониторинг такой финансовой операции соответствующего лица, а также других финансовых операций, в уточнении которых возникла необходимость или которые являются подозрительными, и/или в отношении которых возникают подозрения.

5. В случае поступления от уполномоченного органа иностранного государства информации (запроса) о возобновлении проведения финансовой операции она немедленно рассматривается Госфинмониторингом.

Поручение Госфинмониторинга о возобновлении проведения финансовой операции соответствующего лица направляется субъекту первичного финансового мониторинга не позднее следующего рабочего дня со дня его подписания.

6. Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций, остановленных на выполнение соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с абзацем восьмым части пятой статьи 17 Закона.

III. Дальнейшее приостановление финансовой операции по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью второй статьи 17 Закона

1. В случае поступления в Госфинмониторинг от субъекта первичного финансового мониторинга сообщения о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) согласно части первой статьи 17 Закона указанная информация незамедлительно обрабатывается и анализируется.

2. По результатам рассмотрения такой информации Госфинмониторинг в соответствии с частью второй статьи 17 Закона может принять решение о дальнейшем приостановлении такой финансовой (финансовых) операции (операций) на срок до пяти рабочих дней.

Решение о дальнейшем приостановлении такой финансовой (финансовых) операции (операций) принимается Госфинмониторингом не позднее следующего рабочего дня со дня поступления уведомления от субъекта первичного финансового мониторинга и немедленно направляется субъекту первичного финансового мониторинга.

3. В случае принятия Госфинмониторингом решения о дальнейшем приостановлении проведения финансовой (финансовых) операции (операций) Госфинмониторинг согласно части второй статьи 17 Закона немедленно после принятия такого решения уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины.

4. В случае непринятия решения о дальнейшем приостановлении проведения финансовой (финансовых) операции (операций) в соответствии с частью второй статьи 17 Закона Госфинмониторинг в случае возникновения подозрений может принять решение о приостановлении расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона.

5. В случае если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения иного преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, Госфинмониторинг немедленно принимает решение об отмене своего решения о дальнейшем приостановлении проведения финансовой (финансовых) операции (операций).

О принятом решении Госфинмониторинг немедленно уведомляет субъекта первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.

6. Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций в соответствии с абзацами пятым-седьмым части пятой статьи 17 Закона.

IV. Приостановление расходных финансовых операций по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона

1. Госфинмониторинг в случае возникновения подозрений может принять решение о приостановлении расходных финансовых операций на срок до пяти рабочих дней. Срок такого приостановления отмечается в решении Госфинмониторинга.

Течение срока приостановления расходных финансовых операций начинается с даты и времени получения субъектом первичного финансового мониторинга соответствующего решения.

2. В случае принятия такого решения Госфинмониторинг незамедлительно направляет его субъекту первичного финансового мониторинга и немедленно уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины.

3. В случае остановки расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в день проведения, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня осуществления прибыльной операции обязан сообщить об осуществлении прибыльных финансовых операций и/или попытке осуществления расходных финансовых операций Госфинмониторинга.

4. В случае если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения иного преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, Госфинмониторинг немедленно принимает решение об отмене своего решения о приостановлении расходных финансовых операций.

О принятом решении Госфинмониторинг немедленно уведомляет субъекта первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.

V. Принятие Госфинмониторингом решения о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций) в соответствии с абзацем третьим части пятой статьи 17 Закона

1. В случае принятия Госфинмониторингом решения о дальнейшем приостановлении соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановлении расходных финансовых операций Госфинмониторинг проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, анализирует ее и проверяет.

2. В случае подтверждения мотивированного подозрения Госфинмониторинг в течение срока последующей остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановления расходных финансовых операций готовит соответствующий обобщенный материал или дополнительный обобщенный материал и подает его в правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовным процессуальным кодексом Украины.

В таком случае срок приостановления соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) продолжается Госфинмониторингом со следующего рабочего дня после подачи соответствующего обобщенного материала или дополнительного обобщенного материала при условии, что общий срок такого приостановления не будет превышать 30 рабочих дней.

3. Госфинмониторинг информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дате окончания срока приостановления финансовой (финансовых) операции (операций) путем направления соответствующего решения.

4. В случае если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения иного преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, Госфинмониторинг немедленно принимает решение об отмене своего решения о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции).

О принятом решении Госфинмониторинг немедленно уведомляет субъекта первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.

VI. Обмен информацией между Госфинмониторингом и субъектами первичного финансового мониторинга

1. Доведение Госфинмониторингом до субъекта первичного финансового мониторинга принятых в соответствии с настоящим Порядком решений и предоставленных поручений осуществляется:

к субъекту первичного финансового мониторинга банка (филиала иностранного банка) - в электронном виде средствами электронной почты Национального банка Украины или в бумажном виде по почте заказным письмом с уведомлением о вручении или с помощью курьера или фельдъегеря. Датой и временем доведения решения и/или поручения до банка (филиала иностранного банка) является время и дата получения банком (филиалом иностранного банка) этого файла на узле электронной почты Национального банка Украины или время и дата, указанные на уведомлении о вручении, или время и дата, указанные курьером на обоих экземплярах решения и/или поручения, или фельдъегерем в реестре;

к субъекту первичного финансового мониторинга - небанковское финансовое учреждение, которым введен электронный обмен информацией с Госфинмониторингом - в электронном виде защищенными средствами электронной почты или в бумажном виде заказными письмами с уведомлением об их вручении или с помощью курьера или фельдъегерской связи. Временем и датой доведения решения и/или поручения является время и дата получения небанковским финансовым учреждением указанного файла или время и дата, указанные на уведомлении о вручении, или отметка субъекта первичного финансового мониторинга о времени и дате получения решения или поручения Госфинмониторинга, или время и дата, указанные курьером на обоих экземплярах решения и/или поручения, или фельдъегерем в реестре;

к другому субъекту первичного финансового мониторинга, которым введен электронный обмен информацией с Госфинмониторингом - в электронном виде защищенными средствами электронной почты или в бумажном виде заказными письмами с уведомлением об их вручении или с помощью курьера или фельдъегеря. Временем и датой доведения решения и/или поручения является время и дата получения субъектом первичного финансового мониторинга указанного файла или время и дата, указанные на уведомлении о вручении, или отметка такого субъекта первичного финансового мониторинга о времени и дате получения решения или поручения Госфинмониторинга, или время и дата, указанные курьером на обоих экземплярах решения и/или поручения, или фельдъегерем в реестре.

2. Субъект первичного финансового мониторинга после поступления соответствующего решения или поручения обязан немедленно, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня его получения уведомить Госфинмониторинг о факте получения решения или поручения с указанием сведений по обеспечению его выполнения.

В таком письме отмечается следующая информация:

время и дата получения решения или поручения;

обеспечение выполнения решения или поручения в части остановки или возобновления или обеспечение мониторинга финансовых операций;

остаток средств на счете клиента, финансовые операции (средства) по которым были остановлены, и в случае остановки финансовых операций на транзитных счетах субъекта первичного финансового мониторинга - об остатке средств на таких счетах в пределах зачисленных сумм, на момент остановки финансовых операций.

3. Субъект первичного финансового мониторинга обязан немедленно, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня получения от клиента обращения о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) направить письмом такое обращение (копию) в Госфинмониторинг.

В случае предоставления субъектом первичного финансового мониторинга ответа на такое обращение клиента, такой субъект обязан немедленно, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня предоставления ответа направить его копию в Госфинмониторинг.

4. Субъект первичного финансового мониторинга обязан немедленно, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня возобновления проведения соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или расходных финансовых операций прислать в Госфинмониторинг письмо о таком восстановлении (с указанием сведений относительно оснований, времени и даты возобновления проведения финансовых операций).

5. Состав реквизитов, структура и описание файлов электронного информационного обмена определяются: Национальным банком Украины - для субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины в соответствии с пунктом 1 части первой статьи 14 Закона; Министерством финансов Украины - для других субъектов первичного финансового мониторинга.

 

Приложение

к Порядку принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения о приостановлении финансовых операций

Решения/Официальные документы

См. Приложение