База данных

Дата обновления БД:

21.11.2019

Добавлено/обновлено документов:

41 / 213

Всего документов в БД:

96337

Утратил силу

Документ утратил силу на основании Решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 июля 2010  №1154

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Украины

15 сентября 2003 г. за №808/8129

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 5 августа 2003 года №344

Об утверждении Правил проведения проверок деятельности институтов совместного инвестирования, фондовых бирж и других профессиональных участников рынка ценных бумаг по вопросам соблюдения требований действующего законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

В соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила проведения проверок деятельности институтов совместного инвестирования, фондовых бирж и других профессиональных участников рынка ценных бумаг по вопросам соблюдения требований действующего законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (прилагается) (далее - Правила).

2. Исполнительному секретарю М. Каскевичу обеспечить:

передачу Правил для утверждения в Государственный департамент финансового мониторинга Министерства финансов Украины и в Государственный комитет Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства;

государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины;

публикацию этого решения в соответствии с действующим законодательством.

3. Решение вступает в силу через десять дней после государственной регистрации.

4. Контроль за исполнением решения возложить на Исполнительного секретаря М. Каскевича.

 

Председатель Комиссии О.Мозговой

Утверждены Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 5 августа 2003 года №344

Правила проведения проверок деятельности институтов совместного инвестирования, фондовых бирж и других профессиональных участников рынка ценных бумаг по вопросам соблюдения требований действующего законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ Правила проведения проверок деятельности институтов совместного инвестирования, фондовых бирж и других профессиональных участников рынка ценных бумаг по вопросам соблюдения требований действующего законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 1. Общие положения 2. Организация и подготовка к проведению проверок 3. Права, обязанности и ответственность руководителя и членов рабочей группы 4. Права, обязанности и ответственность должностных лиц субъектов первичного финансового мониторингу 5. Порядок проведения проверки и оформления результатов 6. Порядок изъятия документов во время проверки и работы с ними 7. Ответственность за нарушение субъектом первичного финансового мониторинга и его должностными лицами требований действующего законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 5 августа 2003 года №344
"Об утверждении Правил проведения проверок деятельности институтов совместного инвестирования, фондовых бирж и других профессиональных участников рынка ценных бумаг по вопросам соблюдения требований действующего законодательства относительно предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

О документе

Номер документа:344
Дата принятия: 05/08/2003
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 808/8129 от 15/09/2003
Начало действия документа:26/09/2003
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:17/10/2010

Опубликование документа

Официальный Вестник Украины 2003, №38 от 03.10.2003, ст. 2055;
Украинская Инвестиционная Газета 2003, №42 от 21.10.2003