Дата обновления БД:
06.03.2021
Добавлено/обновлено документов:
26 / 115
Всего документов в БД:
105924
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ЗАКОН УКРАИНЫ
от 12 июля 2001 года №2664-III
О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг
(В редакции Законов Украины от 06.02.2003 г. №485-IV, 15.12.2005 г. №3201-IV, 21.01.2010 г. №1822-VI, 18.05.2010 г. №2258-VI, 01.07.2010 г. №2388-VI, 07.09.2010 г. №2499-VI, 09.09.2010 г. №2510-VI, 23.09.2010 г. №2555-VI, 07.10.2010 г. №2592-VI, 02.12.2010 г. №2756-VI, 15.02.2011 г. №3024-VI (вступил в силу 16.06.2011 г.), 07.04.2011 г. №3205-VI, 19.05.2011 г. №3394-VI, (вступил в силу 18.12.2011 г.), 02.06.2011 г. №3462-VI (вступил в силу 08.01.2012 г.), 07.07.2011 г. №3610-VI, 08.07.2011 г. №3668-VI, 13.04.2012 г. №4652-VI (вступил в силу 19.11.2012 г.), 04.07.2012 г. №5042-VI (вступил в силу 01.01.2013 г.), 06.09.2012 г. №5212-VI (вступил в силу 01.01.2013 г.), 18.09.2012 г. №5284-VI, 02.10.2012 г. №5316-VI, 02.10.2012 г. №5410-VI, 19.09.2013 г. №588-VII, 10.10.2013 г. №643-VII, 27.03.2014 г. №1170-VII, 05.06.2014 г. №1323-VII, 14.10.2014 г. №1702-VII, 15.01.2015 г. №123-VIII (см. сроки вступления в силу), 14.06.2016 г. №1414-VIII, 06.10.2016 г. №1664-VIII, 15.11.2016 г. №1736-VIII, 20.12.2016 г. №1792-VIII, 21.12.2017 г. №2258-VIII, 21.06.2018 г. №2473-VIII, 12.09.2019 г. №79-IX (вступил в силу 01.07.2020 г.), 19.09.2019 г. №112-IX, 20.09.2019 г. №122-IX, 06.12.2019 г. №361-IX, 17.06.2020 г. №720-IX, 17.09.2020 г. №909-IX)
(По всему тексту Закона слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Украины от 04.07.2012 г. №5042-VI)
(В тексте Закона слова "Уполномоченный орган" во всех падежах заменены словами "национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Украины от 05.06.2014 г. №1323-VII)
(В тексте Закона слова "государственный орган, который осуществляет регулирование рынков финансовых услуг", "орган государственного регулирования рынков финансовых услуг", "государственный орган по вопросам регулирования деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг", "государственный орган, осуществляющий регулирование деятельности финансовых учреждений и рынков финансовых услуг", "орган, который осуществляет государственное регулирование рынков финансовых услуг", "уполномоченный государственный орган" во всех падежах и числах заменены словами "орган, который осуществляет государственное регулирование рынков финансовых услуг" в соответствующем падеже и числе в соответствии с Законом Украины от 12.09.2019 №79-IX)
(см. предыдущую редакцию)
Настоящий Закон устанавливает общие правовые начала в сфере оказания финансовых услуг, осуществления регулятивных и надзорных функций за деятельностью по оказанию финансовых услуг.
Целью настоящего Закона является создание правовых основ для защиты прав и интересов клиентов финансовых учреждений, физических лиц-предпринимателей, оказывающих финансовые услуги, правовое обеспечение деятельности и развития конкурентоспособного рынка финансовых услуг в Украине, правовое обеспечение единой государственной политики в финансовом секторе Украины.
Раздел I Общие положения
Статья 1. Определение терминов
1. В настоящем Законе термины употребляются в следующем значении:
1) финансовое учреждение - юридическое лицо, которое в соответствии с законом предоставляет одну или несколько финансовых услуг, а также другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг, в случаях, прямо определенных законом, и внесено в соответствующий реестр в установленном законом порядке. К финансовым учреждениям относятся банки, кредитные союзы, ломбарды, лизинговые компании, доверительные общества, страховые компании, учреждения накопительного пенсионного обеспечения, инвестиционные фонды и компании и другие юридические лица, исключительным видом деятельности которых является предоставление финансовых услуг, а в случаях, прямо определенных законом, - другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг. Не являются финансовыми учреждениями (не имеют статуса финансового учреждения) независимые финансовые посредники, предоставляющие услуги по выдаче финансовых гарантий в порядке и на условиях, определенных Таможенным кодексом Украины;
2) кредитное учреждение - финансовое учреждение, которое в соответствии с законом о деятельности соответствующего финансового учреждения имеет право за счет привлеченных средств предоставлять финансовые кредиты на собственный риск;
3) финансовый кредит - средства, которые предоставляются взаймы юридическому или физическому лицу на определенный срок и под процент;
4) финансовые активы - средства, ценные бумаги, долговые обязательства и право требования долга, не отнесенные к ценным бумагам;
5) финансовая услуга - операции с финансовыми активами, осуществляемые в интересах третьих лиц за собственный счет или за счет этих лиц, а в случаях, предусмотренных законодательством, - и за счет привлеченных от других лиц финансовых активов, с целью получения прибыли или сохранения реальной стоимости финансовых активов;
6) рынки финансовых услуг - сфера деятельности участников рынков финансовых услуг с целью предоставления и потребления определенных финансовых услуг. К рынкам финансовых услуг относятся профессиональные услуги на рынках банковских услуг, страховых услуг, инвестиционных услуг, операций с ценными бумагами и других видах рынков, которые обеспечивают обращение финансовых активов;
7) участники рынка финансовых услуг - лица, которые в соответствии с законом имеют право предоставлять финансовые услуги на территории Украины; лица, осуществляющие деятельность по предоставлению посреднических услуг на рынках финансовых услуг; объединения финансовых учреждений, включенные в реестр саморегулирующихся организаций, который ведется органами, которые осуществляют государственное регулирование рынков финансовых услуг; клиенты. Законами по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг могут определяться другие участники рынков финансовых услуг;
7-1) потребитель финансовых услуг - физическое лицо, которое получает или имеет намерение получить финансовую услугу для удовлетворения личных нужд, не связанных с предпринимательской, независимой профессиональной деятельностью;
7-2) клиент - физическое лицо (в том числе потребитель финансовых услуг), физическое лицо-предприниматель или юридическое лицо, которое получает или имеет намерение получить финансовую услугу;
8) существенное участие - прямое и опосредствованное, самостоятельное или совместно с другими лицами владение 10 и более процентами уставного (складочного) капитала или право голоса приобретенных акций (долей) юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность юридического лица;
9) саморегулируемая организация - неприбыльное объединение финансовых учреждений, созданное в целях защиты интересов своих членов и других участников рынков финансовых услуг и которому делегируются соответствующими органами, которые осуществляют государственное регулирование рынков финансовых услуг, полномочия по разработке и внедрению правил поведения на рынках финансовых услуг и/или сертификации специалистов рынка финансовых услуг. Законами Украины по вопросам регулирования рынков финансовых услуг могут быть предусмотрены дополнительные полномочия, которые могут делегироваться саморегулируемым организациям;
10) орган, который осуществляет государственное регулирование рынков финансовых услуг, осуществление государством комплекса мер по регулированию и надзору за рынками финансовых услуг в целях защиты прав и интересов клиентов финансовых учреждений, физических лиц- предпринимателей, оказывающих финансовые услуги и предупреждения кризисных явлений;
11) исключен в соответствии с Законом Украины от 27.03.2014 г. №1170-VII
12) исключен в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI
(см. предыдущую редакцию)
13) ассоциированная компания - юридическое лицо, в котором другое юридическое лицо владеет прямо и/или опосредствовано 20 или более процентами уставного капитала и/или голосов;
14) дочерняя компания - юридическое лицо, которое контролируется другим юридическим лицом (материнской компанией);
15) компания по предоставлению вспомогательных услуг - юридическое лицо, не являющееся финансовым учреждением, деятельность которого заключается в предоставлении услуг по информационным технологиям, владению или управлению имуществом, по обработке данных или любых подобных услуг, необходимых для осуществления финансовым учреждением деятельности по предоставлению финансовых услуг;
16) контролер - физическое лицо или юридическое лицо, относительно которого не существует контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредствованного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, соответствующей эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основе соглашения или каким-либо иным образом;
17) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредствованного владения одним лицом самостоятельно или вместе с другими лицами долей в юридическом лице, соответствующей эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основании соглашения или каким-либо иным образом;
18) материнская компания - юридическое лицо, контролирующее другое юридическое лицо (дочернюю компанию);
19) небанковская финансовая группа - группа юридических лиц, имеющих общего контролера (кроме банка), состоящая из двух или более финансовых учреждений, в которой небанковское финансовое учреждение (небанковские финансовые учреждения) осуществляет преимущественную деятельность.
Небанковская финансовая холдинговая компания и компания по предоставлению вспомогательных услуг, имеющая общего контролера с участниками небанковской финансовой группы, входят в состав небанковской финансовой группы.
Преимущественная деятельность в группе осуществляется небанковским финансовым учреждением (небанковскими финансовыми учреждениями), если среднеарифметическое значение активов за последние четыре отчетных квартала небанковского финансового учреждения (небанковских финансовых учреждений) составляет 50 и более процентов совокупного размера среднеарифметических значений активов всех финансовых учреждений, входящих в эту группу, за этот период.
Расчет преимущественной деятельности небанковской финансовой группы осуществляется ежегодно по состоянию на 1 января в порядке, определенном этой статьей;
20) небанковская финансовая холдинговая компания - финансовая холдинговая компания, преимущественной деятельностью финансовых учреждений, являющихся ее дочерними и ассоциированными компаниями, является небанковская;
21) исключен в соответствии с Законом Украины от 04.07.2012 г. №5042-VI
(см. предыдущую редакцию)
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Закон Украины от 12 июля 2001 года №2664-III
"О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг"
О документе
Номер документа: | 2664-III |
Дата принятия: | 12/07/2001 |
Состояние документа: | Действует |
Начало действия документа: | 22/08/2001 |
Органы эмитенты: |
Парламент |
Опубликование документа
"Голос Украины" от 22 август 2001 года, №150;
Официальный вестник Украины от 23 августа 2001 года, №32, стр. 82, статья 1457, код акта 19665/2001;
"Правительственный курьер" от 29 августа 2001 года, №154;
Ведомости Верховной Рады Украины от 4 января 2002 года, №1, статья 1
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 1 раздела VIII настоящий Закон вступает в силу со дня его опубликования - с 22 августа 2001 года.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 17/09/2020 документом Закон Украины О внесении изменений в Закон Украины О Государственном бюджете Украины на 2020 год № 909-IX от 17/09/2020
Вступила в силу с: 04/10/2020
Редакция от 17/06/2020, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины О внесении изменений в некоторые... № 720-IX от 17/06/2020
Вступила в силу с: 01/07/2020
Редакция от 12/09/2019, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному... № 79-IX от 12/09/2019
Вступила в силу с: 01/07/2020
Редакция от 06/12/2019, принята документом Закон Украины О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и... № 361-IX от 06/12/2019
Вступила в силу с: 28/04/2020
Редакция от 20/09/2019, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно защиты прав потребителей финансовых услуг № 122-IX от 20/09/2019
Вступила в силу с: 19/01/2020
Редакция от 19/09/2019, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно совершенствования процедуры проведения финансовой реструктуризации № 112-IX от 19/09/2019
Вступила в силу с: 25/09/2019
Редакция от 21/06/2018, принята документом Закон Украины О валюте и валютных операциях № 2473-VIII от 21/06/2018
Вступила в силу с: 07/02/2019
Редакция от 21/12/2017, принята документом Закон Украины Об аудите финансовой отчетности и аудиторской деятельности № 2258-VIII от 21/12/2017
Вступила в силу с: 01/10/2018
Редакция от 20/12/2016, принята документом Закон Украины Об обеспечении масштабной экспансии экспорта товаров (работ, услуг) украинского происхождения путем страхования, гарантирования... № 1792-VIII от 20/12/2016
Вступила в силу с: 01/01/2017
Редакция от 15/11/2016, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно возмещения физическим лицам через систему гарантирования вкладов... № 1736-VIII от 15/11/2016
Вступила в силу с: 19/11/2016
Редакция от 06/10/2016, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно создания благоприятных условий для внедрения благотворительных... № 1664-VIII от 06/10/2016
Вступила в силу с: 06/11/2016
Редакция от 14/06/2016, принята документом Закон Украины О финансовой реструктуризации № 1414-VIII от 14/06/2016
Вступила в силу с: 19/10/2016
Редакция от 15/01/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Закон Украины О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг относительно... № 123-VIII от 15/01/2015
Вступила в силу с: 01/01/2016
Редакция от 14/10/2014, принята документом Закон Украины О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и... № 1702-VII от 14/10/2014
Вступила в силу с: 06/02/2015
Редакция от 15/01/2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Закон Украины О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг относительно... № 123-VIII от 15/01/2015
Вступила в силу с: 01/02/2015
Редакция от 05/06/2014, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые Законы Украины относительно наименования национальных комиссий, осуществляющих государсвтенное... № 1323-VII от 05/06/2014
Вступила в силу с: 20/07/2014
Редакция от 27/03/2014, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины Об информации и Закона Украины... № 1170-VII от 27/03/2014
Вступила в силу с: 19/04/2014
Редакция от 10/10/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в статью 4 Закона Украины О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг... № 643-VII от 10/10/2013
Вступила в силу с: 08/02/2014
Редакция от 19/09/2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Таможенный кодекс Украины № 588-VII от 19/09/2013
Вступила в силу с: 23/10/2013
Редакция от 02/10/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно необходимости обязательного предоставления выписок и извлечений... № 5410-VI от 02/10/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013
Редакция от 06/09/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно актов регуляторов фондового рынка и рынка небанковских финансовых услуг № 5212-VI от 06/09/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013
Редакция от 04/07/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах № 5042-VI от 04/07/2012
Вступила в силу с: 01/01/2013
Редакция от 13/04/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Уголовного процессуального кодекса Украины № 4652-VI от 13/04/2012
Вступила в силу с: 19/11/2012
Редакция от 02/10/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно изготовления документов и бланков документов строгого... № 5316-VI от 02/10/2012
Вступила в силу с: 04/11/2012
Редакция от 18/09/2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно функционирования платежных систем и развития... № 5284-VI от 18/09/2012
Вступила в силу с: 18/10/2012
Редакция от 02/06/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования рынков финансовых услуг № 3462-VI от 02/06/2011
Вступила в силу с: 08/01/2012
Редакция от 19/05/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно надзора на консолидированной основе № 3394-VI от 19/05/2011
Вступила в силу с: 18/12/2011
Редакция от 08/07/2011, принята документом Закон Украины О мероприятиях по законодательному обеспечению реформирования пенсионной системы № 3668-VI от 08/07/2011
Вступила в силу с: 01/10/2011
Редакция от 07/07/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно национальных комиссий осуществляющих государственное... № 3610-VI от 07/07/2011
Вступила в силу с: 07/08/2011
Редакция от 15/02/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования деятельности банков № 3024-VI от 15/02/2011
Вступила в силу с: 16/06/2011
Редакция от 07/04/2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно отмены свидетельства о государственной... № 3205-VI от 07/04/2011
Вступила в силу с: 07/05/2011
Закон Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании"
Закон Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке"
Закон Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении"
Закон Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине"
Решение СНГ "Об Обзоре торговой политики Украины"
Закон Украины "О банках и банковской деятельности"
Закон Украины "Об институтах совместного инвестирования"
Закон Украины "О депозитарной системе Украины"
Закон Украины "О государственной регистрации актов гражданского состояния"
Закон Украины "О внесении изменений в Таможенный кодекс Украины"
Определение Киевского апелляционного Хозяйственного суда Украины от 17 мая 2007 года №21/638-А
Закон Украины "О Национальном банке Украины"
Закон Украины "Об электронной коммерции"
Закон Украины "О финансовой реструктуризации"
Закон Украины "Об энергетической эффективности зданий"
Закон Украины "О валюте и валютных операциях"
Закон Украины "О потребительском кредитовании"
Закон Украины "О кредитных союзах"
Закон Украины "Об аудите финансовой отчетности и аудиторской деятельности"
Закон Украины "О внесении изменений в Закон Украины "О Государственном бюджете Украины на 2020 год"
Ссылка на Закон Украины О внесении изменений в Таможенный кодекс Украины
Ссылка на Закон Украины О финансовой реструктуризации
Ссылка на Закон Украины Об аудите финансовой отчетности и аудиторской деятельности
Ссылка на Закон Украины О валюте и валютных операциях
Ссылка на Таможенный кодекс Украины
Ссылка на редакцию документа от 15/11/2016 :: Статья 2. Сфера действия Закона
Ссылка на Закон Украины О банках и банковской деятельности
Ссылка на Гражданский кодекс Украины
Ссылка на Закон Украины Об электронных документах и электронном документообороте
Ссылка на Закон Украины Об электронной коммерции
Ссылка на редакцию документа от 19/05/2011 :: Статья 8. Организационные правила
Ссылка на Закон Украины О рекламе
Ссылка на редакцию документа от 10/10/2013 :: Статья 12. Право клиента на информацию
Ссылка на Закон Украины О санкциях
Ссылка на Закон Украины Об исполнительном производстве
Ссылка на Закон Украины О лицензировании видов хозяйственной деятельности
Ссылка на Закон Украины О страховании :: Статья 6. Добровольное страхование и его виды
Ссылка на редакцию документа от 21/06/2018 :: 10. На период действия Закона Украины
(В тексте Закона, кроме пунктов 2 и 7 раздела VIII "Заключительные положения", слова "Уполномоченный орган", "специальный уполномоченный орган исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг", "специально уполномоченный орган исполнительной власти в сфере регулирования рынков финансовых услуг" во всех падежах заменены словами "Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" в соответствующем падеже, а слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах - словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже, в соответствии с Законом Украины от 15.02.2011 г. №3024-VI)