База данных

Дата обновления БД:

22.11.2017

Добавлено/обновлено документов:

47 / 215

Всего документов в БД:

78629

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 17 августа 2017 года №80

Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов

Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статье 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и с целью совершенствования порядка выдачи Национальным банком Украины небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов (далее - Положение), которое прилагается.

2. Колонку 3 "Наименование услуг" услуги под номером 52 Тарифов на услуги по регистрации и лицензированию предоставляемые Нациоанальным банком Украины, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины от 12 августа 2003 года №333, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 сентября 2003 года за №787/8108 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 15 июня 2017 года №53) (с изменениями), изложить в следующей редакции:

"Рассмотрение пакета документов о выдаче лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов небанковскому финансовому учреждению, а также переоформление лицензии".

3. Небанковским финансовым учреждениям, которые получили лицензию на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов в соответствии с требованиями Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2013 года №57, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 13 марта 2013 года за №407/22939 (с изменениями):

в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего постановления представить в Национальный банк Украины анкету (приложение 3 к Положению) и сведения о своей структуре собственности в соответствии с требованиями раздела VI Положения. Небанковские финансовые учреждения, которые имеют лицензию на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов и генеральную лицензию на осуществление валютных операций, сведения о своей структуре собственности в соответствии с этим пунктом не подают;

в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления обеспечить приведение своей деятельности, структуры собственности, финансового состояния и деловой репутации в соответствие с требованиями Положения и подать в Национальный банк Украины письменное заверение об их соответствии требованиям Положения.

4. Департаменту финансового контроллинга (Стринжа А.В.) и Департаменту лицензирования (Бевз А.А.) в течение двух месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести тарифы на услуги по регистрации и лицензированию в соответствие с требованиями Положения.

5. Небанковские финансовые учреждения до утверждения тарифа на услугу по рассмотрению пакета документов о выдаче дубликата лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов копию платежного документа, подтверждающего осуществление оплаты за эту услугу, не подают.

6. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 26 февраля 2013 года №57 "Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 марта 2013 года за №407/22939;

2) пункт 2 постановления Правления Национального банка Украины от 4 февраля 2014 года №43 "Об утверждении Положения о порядке регистрации платежных систем, участников платежных систем и операторов услуг платежной инфраструктуры", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 5 марта года под №348/25125;

3) подпункт 1 пункта 1 и пункт 3 постановления Правления Национального банка Украины от 24 июля 2015 года №480 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

4) пункты 2 и 3 постановления Правления Национального банка Украины от 25 ноября 2015 года №815 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

5) постановление Правления Национального банка Украины от 1 сентября 2016 года №379 "Об утверждении Изменений в Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов".

7. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я.В. и заместителя Председателя Национального банка Украины Рожкову К.В.

8. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Исполняющий обязанности председателя

Я.В.Смолий

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 17 августа 2017 года №80

Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии со статьей 7 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 10, 42 Закона Украины "О платежных системах и переводе средств в Украине", статьей 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" .

2. Настоящее Положение определяет условия, при которых выдается лицензия на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов (далее - лицензия) Национальным банком Украины (далее - Национальный банк), порядок выдачи, переоформления лицензии, а также основания, по которым Национальный банк имеет право отказать в выдаче лицензии, остановить или отозвать ее.

3. Требования настоящего Положения распространяются на небанковские финансовые учреждения, которые намерены стать платежными учреждениями и/или участниками платежных систем и предоставлять услуги по переводу средств в национальной валюте без открытия счетов.

4. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) дата подачи пакета документов - дата регистрации в Национальном банке полного пакета документов, предусмотренного разделом III настоящего Положения;

2) существенное участие - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала и/или права голоса акций, паев юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на управление или деятельность юридического лица. Лицо признается владельцем опосредованного существенного участия независимо от того, осуществляет такое лицо контроль прямого владельца участия в юридическом лице или контроль любого другого лица в цепи владения корпоративными правами такого юридического лица;

3) квалифицированное бюро кредитных историй - Первое всеукраинское бюро кредитных историй, Украинское бюро кредитных историй и Международное бюро кредитных историй;

4) руководители небанковского финансового учреждения - единоличный исполнительный орган или члены коллегиального исполнительного органа и члены совета (наблюдательного, наблюдательного совета - при наличии) небанковского финансового учреждения;

5) конечный владелец существенного участия в небанковском финансовом учреждении - физические лица, юридическое лицо, в структуре собственности которого нет других владельцев существенного участия в небанковском финансовом учреждении, определенных в соответствии с требованиями настоящего Положения;

6) ключевой участник юридического лица - любое физическое лицо, которое владеет корпоративными правами такого юридического лица, юридическое лицо, обладающее двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица, в частности, если:

юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками являются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

одинаковые по размеру пакеты корпоративных прав юридического лица принадлежат более 20 участникам - физическим лицам, ключевыми участниками являются все физические лица, обладающие двумя и более процентами корпоративных прав такого юридического лица;

7) контролер - физическое или юридическое лицо, в отношении которого не существует контролеров - физических лиц и которое имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и/или косвенного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

8) контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредованного владения одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основании договора или любым другим образом;

9) цепь владения корпоративными правами юридического лица - информация о составе ключевых участников юридического лица, включая информацию относительно ключевых участников первого и каждого последующего уровня владения корпоративными правами юридического лица;

10) лицензия - документ Национального банка, который удостоверяет право небанковского финансового учреждения предоставлять услуги по переводу средств в национальной валюте без открытия счетов (далее - перевод средств);

11) небанковское финансовое учреждение - юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством Украины не является банком, предоставляет одну или несколько финансовых услуг и внесено в Государственный реестр финансовых учреждений (далее - Реестр финансовых учреждений) в порядке, установленном законодательством Украины;

12) окончательные ключевые участники - это ключевые участники - физические лица, а также ключевые участники - юридические лица, которые в своем составе не имеют ключевых участников. Окончательными ключевыми участниками также является государство (в лице соответствующего органа государственной власти), территориальная община (в лице соответствующего органа местного самоуправления), международная финансовая учреждение, а также публичная компания;

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов I. Общие положения II. Условия, при которых небанковское финансовое учреждение имеет право получить лицензию и предоставлять услуги по переводу средств III. порядок подачи документов национальному банку для получения/переоформления лицензии IV. Требования к финансовому состоянию небанковского финансового учреждения V. Требования к деловой репутации небанковского финансового учреждения, его руководителей и владельцев существенного участия в нем VI. Порядок представления сведений о структуре собственности небанковского финансового учреждения VII. Порядок рассмотрения национальным банком документов, представленных небанковским финансовым учреждением для получения/переоформления лицензии VIII. Приостановление, отзыв (аннулирование) лицензии Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14

Постановление Правления Национального банка Украины от 17 августа 2017 года №80
"Об утверждении Положения о порядке выдачи небанковским финансовым учреждениям лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов"

О документе

Номер документа:80
Дата принятия: 17/08/2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:22/08/2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 21 августа 2017 года

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 8 настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования - с 22 августа 2017 года.

Приложения к документу

приложение 1 к Пост.НБ от 17.08.2017 г. №80

Приложение 4 к Пост.НБ от 17.08.2017 г. №80

Приложение 5 к Пост.НБ от 17.08.2017 г. №80

Приложение 6 к Пост.НБ от 17.08.2017 г. №80

Приложение 7 к Пост.НБ от 17.08.2017 г. №80

Приложение 14 к Пост.НБ от 17.08.2017 г. №80