Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 10 июля 2012 года №289

Об утверждении Изменений к Положению о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

В соответствии со статьями 7, 44 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 5, 11, 13 Декрета Кабинета Министров Украины от 19.02.93 №15-93 "О системе валютного регулирования и валютного контроля", а также с целью совершенствования нормативно-правовых актов Национального банка Украины Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения к Положению о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций, утвержденному постановлением Правления Национального банка Украины от 09.08.2002 №297, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 29.08.2002 за №712/7000 (с изменениями), которые прилагаются.

2. Департаменту контроля, методологии и лицензирования валютных операций (Пасенова Н.О.) после государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины довести содержание данного постановления до ведома территориальным управлениям Национального банка Украины и банков Украины для использования в работе.

3. Контроль за выполнением данного постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Соркина И.В.

4. Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

 

Утверждены Постановлением Правления Национального банка Украины от 10 июля 2012 года №289

Изменения к Положению о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

1. В главе 1:

1.1. Пункт 1.6 изложить в такой редакции:

"1.6. Филиалы и другие обособленные структурные подразделения, необособленные структурные подразделения небанковских финансовых учреждений, объекты почтовой связи национального оператора почтовой связи (дальше - структурные подразделения) осуществляют операции согласно соответствующим положениям и в пределах полномочий, предоставленных небанковским финансовым учреждением - юридическим лицом, национальным оператором почтовой связи".

1.2. Абзац первый пункта 1.8 заменить двумя новыми абзацами такого содержания:

"1.8. Генеральная лицензия в части проведения операций, осуществление которых требует лицензии, указанной в подпункте "ґ" пункта 2.2 главы 2 данного Положения, действуют в течение срока действия лицензии, указанной в этом подпункте.

Генеральная лицензия в части проведения операций, осуществление которых не требует лицензии, указанной в подпункте "ґ" пункта 2.2 главы 2 данного Положения, действует в течение срока, который не превышает трех календарных лет".

В связи с этим абзац второй считать абзацем третьим.

2. В пункте 2.1 главы 2:

подпункт "а" дополнить словами "(кроме предоставления генеральной лицензии на деятельность по обмену валют) ";

в подпункте "б":

слова и цифры "для осуществления операций, предусмотренных пунктами 2, 3 части первой статьи 47 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", и" и "уставом" исключить;

слова "предоставления услуг по торговле ценными бумагами" заменить словами "осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

3. В главе 3:

3.1. Абзац третий пункта 3.1:

после слов "Национальный банк" дополнить словами и цифрой "в течение 5 рабочих дней с даты поступления пакета документов от небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи";

дополнить словами "для получения от них выводов относительно предоставления генеральной лицензии небанковскому финансовому учреждению, национальному оператору почтовой связи".

3.2. В абзаце втором пункта 3.2 слова "поступят после завершения" заменить словами "не поступили на протяжении".

3.3. Абзац второй пункта 3.4 дополнить словами "(если их проведение согласно законодательству Украины требует такой лицензии)".

3.4. В пункте 3.6:

абзац четвертый дополнить словами ", другой информации, указанной в генеральной лицензии";

в абзаце шестом:

слова "ходатайство о предоставлении новой генеральной лицензии в связи с намерением" заменить словами "обоснованное ходатайство о предоставлении новой генеральной лицензии в связи с намерением";

после слов "местонахождение небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи" дополнить словами ", другой информации, указанной в генеральной лицензии";

абзац девятый после слова "копии" дополнить словами и цифрами "лицензии, указанной в подпункте "ґ" пункта 2.2 главы 2 данного Положения, и";

абзац пятнадцатый после слов "новой генеральной лицензии" дополнить словами "(за исключением замены генеральной лицензии в случаях, предусмотренных абзацем четвертым этого пункта)".

3.5. Пункт 3.7 после подпункта "ґ" дополнить новым абзацем такого содержания:

"Национальный банк принимает решение об отказе в предоставлении небанковскому финансовому учреждению, национальному оператору почтовой связи генеральной лицензии без учета условий подпунктов "в"-"ґ" этого пункта в случаях, предусмотренных абзацем четвертым пункта 3.6 этой главы".

В связи с этим абзац седьмой считать абзацем восьмым.

3.6. Пункт 3.8 дополнить новыми подпунктом и абзацем такого содержания:

"и) представления небанковским финансовым учреждением, национальным оператором почтовой связи на выполнение требований главы 4 данного Положения недостоверной информации.

Национальный банк в случае принятия решения об отзыве генеральной лицензии на осуществление определенных валютных операций из перечня, предусмотренного условиями генеральной лицензии, предоставляет новую генеральную лицензию с измененным перечнем операций вместо ранее предоставленной генеральной лицензии".

4. Положение дополнить новой главой такого содержания:

"4. Порядок информирования Национального банка о начале осуществления небанковскими финансовыми учреждениями, национальным оператором почтовой связи, структурными подразделениями валютных операций и об изменениях относительно осуществления ими валютных операций

4.1. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи за 15 дней до начала осуществления ими или их структурными подразделениями валютных операций посылают соответствующему территориальному управлению информацию по форме, приведенной в приложении 7 к данному Положению, для внесения этой информации в единый электронный справочник:

относительно небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи - юридического лица - в случае получения ими генеральных лицензий;

относительно структурного подразделения - в случае принятия решения руководящим органом небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи (которому согласно уставу предоставлены соответствующие полномочия) о предоставлении структурному подразделению полномочий относительно осуществления определенного перечня валютных операций.

4.2. Структурное подразделение имеет право начать осуществление валютных операций, на выполнение которых небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи предоставили ему полномочия, через 15 дней после предоставления небанковским финансовым учреждением, национальным оператором почтовой связи информации, приведенной в приложении 7 к данному Положению.

4.3. Небанковское финансовое учреждение, национальный оператор почтовой связи посылают информацию о любых изменениях в информации, указанной в приложении 7 к данному Положению (относительно изменения перечня валютных операций, ликвидации структурных подразделений, изменения местонахождения и тому подобное), не позже чем через 10 дней с даты возникновения таких изменений территориальному управлению по местонахождению указанных небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи или их структурных подразделений.

4.4. Территориальное управление, которому была предоставленная информация, определенная в приложении 7 к данному Положению, пункте

4.3 этой главы, посылает сообщение о получении указанной информации в адрес территориального управления по местонахождению небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи и в Департамент контроля, методологии и лицензирования валютных операций".

5. В приложениях:

5.1. Приложение 2 изложить в такой редакции:

"Приложение 2

к Положению о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

Генеральная лицензия на осуществление валютных операций

от ____________ №____

Предоставлена _______________________________________________

 (полное наименование небанковского финансового учреждения,

__________________________________________________________________

национального оператора почтовой связи; код по ЕГРПОУ;

__________________________________________________________________ местонахождение)

на право осуществления операций, указанных в пунктах(____________)  (номера пунктов)

(________________________________________________________________)

 (перечень видов операций)

части первой статьи 4 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", если они являются валютными операциями.

Осуществление небанковским финансовым учреждением операций

(____ _________________________________________________________________)

(перечень видов операций) возможно при наличии действующей лицензии, указанной в подпункте "ґ" пункта 2.2 главы 2 Положения о порядке предоставления Небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 09.08.2002 №297, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 29.08.2002 за №712/7000 (указывается в случае, предусмотренном абзацем первым пункта 1.8 главы 1 данного Положения).

Владелец этой генеральной лицензии обязан подавать отчетность об указанных в ней валютных операциях в порядке и сроки, которые определяются Национальным банком Украины по согласованию с Государственной службой статистики Украины.

Владелец этой генеральной лицензии обязан предоставлять информацию в порядке и сроки, определенные Положением о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций, утвержденным постановлением Правления Национального банку Украины от 09.08.2002 №297,зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29.08.2002 за №712/7000.

Генеральная лицензия действует до "___" ________ 20__ года (указывается в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 1.8 главы 1 указанного Положения).

Председатель Национального банка Украины или уполномоченное им должностное лицо Национального банка Украины, которое по распределению функциональных обязанностей осуществляет общее руководство Департаментом контроля, методологии и лицензирования валютных операций

____________________________

(подпись, инициалы, фамилия) М. П.".

5.2. Название приложения 4 дополнить словами ", другой информации, указанной в генеральной лицензии".

5.3. Положение дополнить новым приложением такого содержания:

"Приложение 7

к Положению о порядке предоставления небанковским финансовым учреждениям, национальному оператору почтовой связи генеральных лицензий на осуществление валютных операций

Информация, которая предоставляется Национальному банку Украины о начале осуществления небанковскими финансовыми учреждениями, их филиалами и другими обособленными структурными подразделениями, необособленными структурными подразделениями, национальным оператором почтовой связи, объектами почтовой связи национального оператора почтовой связи валютных операций и об изменениях относительно осуществления ими валютных операций

№ Название реквизита	Содержание
п/п
1 Код по ЕГРПОУ
2 Тип учреждения (уровень
подчиненности: 0 главный
офис; 1 подразделения, имеющие
собственный код по ЕГРПОУ,
подчиненные главному офису;
2 подразделения, которые не имеют
собственного кода по ЕГРПОУ,
подчиненные главному офису,
а также подразделения, которые
не имеют собственного кода по
ЕГРПОУ, подчиненные подразделениям
1 уровня; 4 пункты обмена валюты)
3 Код области подразделения, которое
имеет собственный код по ЕГРПОУ
и подчинен главному офису
4 Код области подразделения, которое
не имеет собственного кода по
ЕГРПОУ
5 Наименование учреждения
6 Сокращенное наименование
(при наличии) учреждения (не больше
27 знаков, включая пробелы)
7 Местонахождение учреждения
(только для главного офиса)
8 Местонахождение учреждения (для
типа учреждения в зависимости от
уровня подчиненности 1, 2 или 4)
9 Телефон учреждения
10 Электронная почта(e mail)
11 Фамилия, имя, отчество
и телефон руководителя учреждения
12 Фамилия, имя, отчество
и телефон главного бухгалтера
учреждения
13 Фамилия, имя, отчество
и телефон лица, ответственного
за представление статистической
отчетности в Национальный банк
Украины (только для главного офиса)
14 Перечень видов валютных операций,
которые будут осуществляться

Руководитель ________________________________".

(подпись, инициалы, фамилия)