База данных

Дата обновления БД:

20.11.2018

Добавлено/обновлено документов:

17 / 130

Всего документов в БД:

87476

Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

20 декабря 2013 года

№2161/24693

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ

от 28 ноября 2013 года №4368

О внесении изменений в Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений и признании утратившими силу некоторых нормативно-правовых актов Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины

В соответствии с пунктами 1 и 2 части первой статьи 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", а также с целью совершенствования системы ведения Государственного Реестра финансовых учреждений, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, постановила:

1. Внести изменения в Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений, утвержденное распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2003 года под №797/8118 (в редакции распоряжения Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 16 января 2007 года №6640), изложив его в новой редакции, которая прилагается.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины согласно перечню, который прилагается.

3. Департаменту методологии, стандартов регулирования и надзора за финансовыми учреждениями вместе с департаментом юридического обеспечения и ведения Реестра финансовых учреждений подать это распоряжение в Министерство юстиции Украины для государственной регистрации.

4. Сектору связей с общественностью и протокола обеспечить обнародование этого распоряжения после его государственной регистрации.

5. Настоящее распоряжение вступает в силу через шесть месяцев со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на члена Нацкомфинуслуг Левченко В.П.

Исполняющий обязанности председателя Комиссии

В.Берлин

Согласовано:

Председателем Государственной службы

Украины по вопросам регуляторной

политики и развития предпринимательства

 

 

 

М.Ю.Бродский

Утверждено Распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года №41

(в редакции Распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 28 ноября 2013 года №4368)

Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями Законов Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "Об информации", Указа Президента Украины от 23 ноября 2011 года №1070 "О Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг" и других нормативно-правовых актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере осуществления финансовых услуг.

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

обособленное подразделение - филиал, другое обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места нахождения юридического лица и осуществляющее все или часть функций по предоставлению финансовых услуг от его имени;

Государственный Реестр финансовых учреждений (далее - Реестр) - система получения, накопления, хранения, защиты, использования и распространения административной информации (данных) о финансовом учреждении;

заявление - регистрационная карточка или документ, составленный заявителем по соответствующей форме согласно приложениям к настоящему Положению, которое подается заявителем для: внесения его в Реестр; получения дубликата или переоформления свидетельства о регистрации финансового учреждения; исключения информации о финансовом учреждении из Реестра; замены, выдачи дубликата или аннулирования приложения к свидетельству о регистрации финансового учреждения, внесения в Государственный Реестр финансовых учреждений информации об обособленных подразделениях юридического лица;

заявитель - юридическое лицо, подающее документы для: внесения его в Реестр для получения статуса финансового учреждения; исключения финансового учреждения из Реестра, внесения изменений в Реестр; выдачи дубликата или переоформления свидетельства о регистрации финансового учреждения; замены, выдачи дубликата или аннулирования приложения к свидетельству о регистрации финансового учреждения, внесения или исключения информации об обособленных подразделениях в Реестр;

местонахождение - фактическое место ведения деятельности или расположения офиса, из которого проводится ежедневное управление деятельностью юридического лица (где преимущественно находится руководство юридического лица) и осуществляется управление и учет;

недостоверная информация - данные о несоответствии информации, содержащейся в документах, представленных заявителем для получения статуса финансового учреждения и/или внесения изменений в информации, содержащейся в Реестре, документам (информации), имеющимся в Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (далее - Нацкомфинуслуг), по результатам выполнения функций и задач, определенных законодательством;

новообразованный заявитель - юридическое лицо, подавшее заявление для внесения его в Государственный Реестр финансовых учреждений не позднее тридцати календарных дней с даты внесения в Единый государственный Реестр юридических лиц и физических лиц-предпринимателей записи о проведении государственной регистрации данного юридического лица;

регистрационная карточка - документ с соответствующими реквизитами установленного образца, который подается заявителем для внесения соответствующей записи о заявителе и/или о его обособленных подразделениях в Реестр;

регистрационное дело - папка организационно-учетного типа с поданными юридическим лицом в Нацкомфинуслуг документами (на бумажном носителе), которые требуют долгосрочного хранения в течение срока, установленного настоящим Положением;

свидетельство о регистрации финансового учреждения (далее - Свидетельство)документ установленного образца, удостоверяющий факт приобретения юридическим лицом статуса финансового учреждения и внесения финансового учреждения в Реестр;

систематическое невыполнение мер воздействия - невыполнение или частичное невыполнение в течение календарного года двух или более мер воздействия, примененных Нацкомфинуслуг к финансовому учреждению;

бесплатный документ

Полный текст доступен после авторизации.

РАСПОРЯЖЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ РЫНКОВ ФИНАНСОВЫХ УСЛУГ УКРАИНЫ Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений I. Общие положения II. Требования к государственному Реестру финансовых учреждений III. Сведения государственного Реестра финансовых учреждений IV. Условия, которым должен соответствовать заявитель при внесении его в Реестр V. Общий порядок внесения информации о финансовом учреждении в Реестр VI. Требования к документам, которые подаются заявителем для внесения информации о финансовом учреждении в Реестр VII. Внесение юридического лица в Реестр и выдача свидетельства VIII. Особенности внесения информации о ломбарде в Реестр IX. Особенности внесения информации о кредитном союзе в Реестр X. Особенности внесения информации о кредитном учреждении (кроме кредитного союза) в Реестр XI. Особенности внесения информации о финансовой компании в Реестр XII. Внесение негосударственного пенсионного фонда в Реестр XIII. Переоформление свидетельства XIV. Выдача дубликата свидетельства XV. Выдача финансовой компании дубликата приложения к свидетельству XVI. Внесение информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Реестр XVII. Внесение изменений в Реестр XVIII. Исключение финансового учреждения из Реестра и аннулирование свидетельства XIX. Порядок пользования информацией из Реестра XX. Порядок контроля за соблюдением требований настоящего положения Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Перечень нормативно-правовых актов Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, утративших силу

Распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг Украины от 28 ноября 2013 года №4368
"О внесении изменений в Положение о Государственном Реестре финансовых учреждений и признании утратившими силу некоторых нормативно-правовых актов Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины"

О документе

Номер документа:4368
Дата принятия: 28/11/2013
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 2161/24693 от 20/12/2013
Начало действия документа:14/01/2014
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 14 января 2014 года №3, стр. 195, статья 79, код акта 70968/2013

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Распоряжение вступает в силу через шесть месяцев со дня его официального опубликования - с 14 января 2014 года

Приложения к документу

Приложение 1 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 2 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 3 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 4 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 5 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 6 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 7 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 8 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 9 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 10 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 11 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 12 к Расп от 28.11.2013 г. №4368

Приложение 13 к Расп от 28.11.2013 г. №4368