Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 2 февраля 2021 года №61

Об утверждении Лицензионных условий осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке

Согласно статьям 3, 4, пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьям 16, 27, 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (далее - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Для целей Лицензионных условий стаж работы на рынках финансовых услуг, а именно услуг по администрированию негосударственных пенсионных фондов, управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, приравнивается к стажу работы на фондовом рынке.

3. Для целей Лицензионных условий, стаж работы в финансовых учреждениях, которые осуществляют деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов, управление имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществление операций с недвижимостью, или в саморегулируемых организациях или объединениях, которые объединяют такие финансовые учреждения, приравнивается к стажу работы в профессиональных участниках фондового рынка или в саморегулируемых организациях или объединениях, которые объединяют профессиональных участников.

4. Администраторам негосударственных пенсионных фондов и управляющим в течение шести месяцев с даты вступления в силу этого решения привести свою деятельность в соответствие с требованиями Лицензионных условий.

5. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко А.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

А.Музыченко

Исполняющим обязанности Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Гаевский

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 2 февраля 2021 года №61

Лицензионные условия осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают условия осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения - профессиональной деятельности на фондовом рынке (далее - профессиональной деятельности на фондовом рынке), а именно:

1) деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов;

2) деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью.

2. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

администратор негосударственного пенсионного фонда (далее - администратор) - юридическое лицо, получившее лицензию на осуществление деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов (далее - НПФ) на условиях Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

обособленное подразделение лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению профессиональной деятельности на фондовом рынке;

собственный капитал - разница между совокупной стоимостью активов и стоимостью обязательств перед другими лицами;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции и лица, осуществляющие надзорные функции;

лицензиат - юридическое лицо, имеющее лицензию(ии) на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке (далее - лицензия), полученную(ые) в установленном законодательством порядке;

местонахождение юридического лица - адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

опосредованное существенное участие - владение в лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале юридического лица - владельца существенного участия в структуре собственности лицензиата и/или долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц - прямых собственников в структуре лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала лицензиата;

лицо, которое осуществляет исполнительные функции - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, или другое физическое лицо, ответственное за управление текущей деятельностью юридического лица и подотчетное по этому вопросу лицам, которые осуществляют надзорные функции, в том числе в части выполнения юридическим лицом и его специалистами внутренних документов (правил, положений, регламентов и т.п.) относительно осуществления определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета, другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

нарушение требований законодательства - нарушение лицензиатом требований законодательства на рынке ценных бумаг, в системе накопительного пенсионного обеспечения в системе финансово-кредитных механизмов и управления имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью, в частности, нормативно-правовых актов НКЦБФР относительно регулирования профессиональной деятельности на фондовом рынке, в том числе этих Лицензионных условий;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

прямой собственник юридического лица - лицо, являющееся владельцем акций/доли в уставном капитале такого юридического лица;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам хотя бы на одной из следующих фондовых бирж:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

фондовой бирже, входящей в Nasdaq, Inc.;

фондовой бирже страны, входящей в Европейский Союз;

иностранной фондовой биржи, входящей в Мировую федерацию бирж;

сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат на право осуществления действий, которые непосредственно связаны с осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке, в соответствии с Положение о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка, утвержденным решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 августа 2013 года №1464, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2013 года за №1572/24104 (с изменениями), срок действия которого не истек;